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1、公司内控制度自我评价报告 公司内控制度自我评价报告 深圳南山热电股份有限公司 公司内控制度自我评价报告 第一部分:公司内部控制情况综述 一、公司基本情况 深圳南山热电股份有限公司(以下简称“公司”或“深南电”)成立于1990 年4月,是以生产经营供电、供热,从事发电厂(站)的建设工程总承包、提供 技术咨询和技术服务为主营业务的中外合资股份制企业。1993年11月,经深圳 市人民政府批准,公司正式改组为股份有限公司,并公开发行股票。1994年7 月和11月,公司A、B股股票分别在深圳证券交易所上市。截止20
2、08年12月 31日,公司总股本为602,762,596股。公司组织机构图如下: 股东大会 监事会董事会 战略与投资管理委员会提名委员会审计委员会薪酬与考核委员会 总经理 审计管理部副总经理总工程师财务总监董事会秘书董总人财生物企 事 经力务产资业会 理资管技管发秘 工源理术理展 书 作部部部部部 处 部 1二、公司内部控制情况 公司根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于开展加强上市公司专项 治理活动有关事项的通知》(证监公司字[2007]28号)和深交所《上市公司内部 控制指引》等
3、相关法律法规的规定,结合上市公司治理专项活动的自查和整改活 动,以完善公司内部控制制度为重点,全面落实公司内部控制制度的建立健全、 贯彻落实及有效监督。 公司在长期的生产经营过程中,始终较为重视内控制度的建设工作,强调“以 制度规范管理,以流程控制风险”,初步建立了较完善的基本管理制度,主要包 括: 1、公司股东大会议事规则及董事会议事规则 对公司股东大会、董事会和监事会的性质与职权、董事会的产生和董事的资格、董事的权利和义务、董事会组织机构、董事会工作程序等作了明确的规 定, 保证公司“三会”的规范运作。
4、 2、公司总经理议事规则 对公司总经理的权利和义务、管理权限、工作程序等作了明确的规定,保证公司高管人员依法履行职责,保障股东权益、公司利益和职工的合法权益不 受侵 犯。 3、公司的财务管理制度 规范了公司的会计核算和财务管理,以保证财务信息的真实可靠;加强项目成本的控制与核算管理,使企业财务资源安全可靠。 4、公司的生产及物资供应管理制度 公司对发电用燃料及各种生产物资进行严格的使用控制,通过核算、盘点、分析,加强对生产全过程的控制。 5、公司的固定资产管理制度 公司固定资产金额较大,对公司的生产起到至
5、关重要的作用,因此对固定资产加强动态管理,对固定资产的购买、使用、调拨、处置等作出明确的规定。6、公司的投融资管理制度 公司的对外投资及重大融资程序符合法律法规,对重大投资需组织外部专家进行全面评估与咨询。 27、公司的人力资源管理制度 加大对员工的培训力度,分层次分业务环节开展内控制度的培训,建立了全 员业绩考核与目标责任制,依法加强劳动合同管理及员工关系管理。 8、公司的下属企业管理制度 制定了统一的下属企业管理制度,重点加强对下属企业的资金管理、物资管 理和人员管理等方面的监督指导。下属企业的主要管理岗位
6、均由公司直接委派并 不定期进行轮岗交流,以加强对下属企业生产、经营全过程的控制。 9、公司的招投标及合同管理制度 建立招投标领导和管理机构,严格执行招投标程序及合同审批流程。 10、公司的全面预算管理制度 建立和不断完善预算化管理制度,严格控制各项支出,合理配置有限资源, 强化科学管理和责任管理。 11、公司的安全管理制度 层层签订“安全生产责任书”,强化现场管理工作,推行全面安全、质量管 理体系。 公司还不断修订完善包括《内部控制制度》、《重大信息内部报告制度》、《信 息披露管理制度》、《财务会计报告
7、管理规定》、《下属企业审计及考核办法》、《接 待和推广工作制度》、《安全生产监督规定》、《现场环境监督检查制度》、《募集资 金管理办法》、《投资决策管理制度》、《全资子公司管理暂行办法》、《关于证券市 场投资的内控制度》等上市公司内部管理规范制度。 为了健全公司的内部审计机制,公司第五届董事会第十二次会议审议通过设 立审计管理部,负责公司内部的审计工作,直接对董事会负责;正在办理设立该 部门的相关工作。公司制定颁布了《下属企业审计及考核办法》,从制度上规范 公司的内部风险控制。 公司已建立了内部控制的组织体系
8、和基本制度,并通过培训与实践不断提升 全体员工的风险防范意识和内部控制水平,现有的内部控制制度基本符合相关法 规和证券监管部门的要求,在对企业重大风险、严重管理舞弊及重要流程错误等 方面,具有一定的控制与防范作用。但随着企业规模和经营领域的不断拓展,及 企业不断变化的外部经营环境下
