证券公司私募产品备案管理办法（草稿）.doc

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1、附件1证券公司私募产品备案管理办法第一章总则第一条为规范证券公司私募产品备案行为，促进证券公司私募业务规范发展，保护投资者的合法权益，根据中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）的监管规定、中国证券业协会（以下简称协会）《证券公司客户资产管理业务规范》、《证券公司直接投资业务规范》、《证券公司柜台交易业务规范》等自律规则，制定本办法。第二条证券公司发行、承销或代销私募产品，应当根据本办法备案。前款所称私募产品包括：（一）根据监管规定、自律规则由协会备案的私募产品；（二）证券公司通过协会专业评价申请设立的私募产品；（三）证监会或协会认为需要备案的其他私募产品。证监会规定必须审批的

2、私募产品，应按规定报批。证监会未明确审批或备案的私募产品，应事先申请协会组织的专业评价。第三条中证资本市场发展监测中心有限责任公司（以下简称市场监测中心）负责私募产品的备案和日常管理。7市场监测中心根据公平、公正、简便、高效的原则实施证券公司私募产品备案工作。市场监测中心接受备案不能免除证券公司真实、合规、准确、完整地及时披露私募产品信息的法律责任。接受备案不代表市场监测中心对私募产品的投资价值及投资风险做出保证和判断。投资者应当自行识别私募产品的投资风险并承担投资行为可能出现的损失。第一条证券公司应当对其发行、承销或代销的私募产品备案材料的真实性、合规性、准确性和完整性负责。

3、证券公司应当健全内部审核和问责制度，明确相关部门和人员的职责，配合备案检查及对违反私募产品备案有关规定的行为进行责任追究。第二章备案程序第二条证券公司开展私募业务，应当在私募产品的发起设立、变更、展期、清算或清理等环节，按本办法规定向市场监测中心备案。证券公司设立子公司开展私募业务的，由其子公司根据本办法履行私募产品备案责任。证券公司应当对其子公司备案行为加强管理。第三条证券公司应当于发行、承销或代销私募产品后5日内，将产品的发行、承销或代销情况、产品说明书、重要合同文本、风险揭示和合规总监审查意见等相关材料，报市场监测中心备案。7首次发行、承销或代销一类私募产品的，还应当将投

4、资决策、会计核算、风险控制、合规管理、投资者适当性等业务制度报市场监测中心备案。第一条私募产品存续期内发生变更或存续期满需要展期的，证券公司应当于变更或展期后5日内,将变更或展期情况报市场监测中心备案。进行变更或展期时，证券公司应当按有关规定做出合理安排，不得损害投资者合法权益。第二条私募产品到期后不再展期的，证券公司应当按照合同的约定对私募产品进行清算或清理，并在10日内将清算或清理结果报市场监测中心备案。第三条证券公司应当指定专人通过市场监测中心私募产品备案管理系统以电子方式报送备案材料。证券公司提交备案材料完备且备案材料符合要求的，市场监测中心应自受理之日起10日内予以备

5、案确认，或出具备案确认函。备案材料不完备或不符合规定的，市场监测中心应自受理之日起10日内，一次性告知证券公司需要补正的全部内容。证券公司按照要求补正的，市场监测中心应自受理补正材料之日起10日内予以备案确认。第四条市场监测中心应按规定对已完成设立备案的私募产品配发备案编码；对已清算或清理的私募产品注销备案编码。7第一条市场监测中心应在协会网站或其认可的其他网站上公示私募产品备案确认情况。第三章备案审查第二条市场监测中心应建立私募产品备案材料审查制度和工作流程，重点对私募产品备案材料的完备性、合规性、投资者适当性和信息披露情况进行审查。第三条市场监测中心对备案材料的完备性和合规

6、性进行审查，应重点关注以下内容：（一）备案材料要素是否齐全，签章是否清晰完整；（二）私募产品是否符合证监会、协会和市场监测中心的相关规定；（三）合规审查意见。第四条市场监测中心对私募产品投资者适当性进行审查，应重点关注以下内容:（一）证券公司是否已按照法律法规及自律规则要求建立和执行投资者适当性管理制度；（二）投资范围是否适当，投资者的风险承担能力与私募产品的风险是否匹配；（三）风险揭示或营销推广材料是否客观、准确，是否符合产品的实际情况。第五条市场监测中心对私募产品信息披露情况进行审查，应重点关注以下内容：7（一）是否对信息披露的内容、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等做出

7、具体安排；（二）是否有明确的信息披露义务人；（三）信息披露义务人是否已承诺真实、合规、准确、完整地及时披露私募产品的相关信息，保证没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第一条市场监测中心认为必要时，可以通过约谈私募产品相关业务负责人及合规负责人、专家评审、现场检查等方式对备案材料进行核查。第二条私募产品备案材料不符合规定需进行整改的，市场监测中心应在受理备案材料10日内通知证券公司暂停相关私募产品运行，并要求证券公司在5日内限期整改。证券公司限期整改后，可重新申请备案，经审查符合规定的，市场