基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业道德

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1、基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业道德与业务规范（2017年度修订）一、总体目标基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义

2、、应用范围等有清晰的认识。（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。三、考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。1对应教节名编号学习目标(掌握/理解/了解）材章名1.居民理财与理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金1.1.a金融市场融市场的分类和构成要素1.金融市2.金融资产与1.2.a理解资产管理的特征与资产管理行业的功能场、资产资产管理行业管理与投3.我国资产管1.

3、3.a理解各类资产管理业务资基金理行业的状况4.投资基金简1.4.a掌握投资基金的定义和主要类别介1.证券投资基2.1.a了解证券投资基金在各地不同的名称和概念金的概念和特2.1.b掌握证券投资基金的基本特点点2.1.c理解证券投资基金与其他金融工具的比较了解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、2.证券投资基2.2.a投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披金的运作与参露与主体2.2.b理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系3.证券投资基理解公司型基金和契约型基金的区别，开放式基金金的法律形式2.3

4、.a2.证券投和封闭式基金的区别和运作方式资基金概4.证券投资基述了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与金的起源与发2.4.a特点展5.我国证券投了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个资基金业的发2.5.a阶段的特点和标志产品展历程6.证券投资基金业在金融体理解基金对中小投资者的作用、对金融结构和经济2.6.a系中的地位与的作用、对证券市场的作用作用1.证券投资基3.1.a掌握基金的不同分类标准和基本分类金分类概述2-5.基金的基3.证券投本类别：股票资基金的基金、债券基类型3.2-5.a掌握基本基金

5、类型及其特点金、货币市场基金和混合基金26-10.特殊的证券投资基金类别：避险策略基金，ETF,3.6-10a理解市场上各类特殊类别基金的特点QDII,分级基金、基金中基金1.基金监管概4.1.a掌握基金监管的概念、体系、原则和目标述掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措4.2.a2.基金监管机施构和自律组织4.2.b掌握行业自律组织对基金行业的自律管理4.2.c理解中国证券投资基金业协会章程的主要内容4.3.a掌握对基金管理人的监管内容3.对基金机构4.3.b掌握对基金托管人的监管内容4.证券投的监管4.

6、3.c掌握对基金服务机构的监管内容资基金的4.4.a掌握对公募基金募集和销售活动的监管监管4.对公开募集掌握对公募基金运作的监管（包括投资与交易行基金的监管4.4.b为、信息披露、持有人大会等)4.5.a掌握非公开募集基金管理人登记事宜4.5.b掌握对非公开募集基金募集的监管5.对非公开募掌握非公开募集基金产品备案制度、基金的托管及4.5.c集基金的监管销售4.5.d掌握非公开募集基金的投资运作行为规范4.5.e掌握非公开募集基金的信息披露和报送制度1.道德与职业5.1.a理解道德与职业道德的含义道德5.1.b

7、理解道德与法律的联系和区别5.2.a理解基金从业人员职业道德的含义5.2.b掌握守法合规的含义及基本要求5.2.c掌握诚实守信的含义及基本要求5.基金职2.基金职业道5.2.d掌握专业审慎的含义及基本要求业道德德规范5.2.e掌握客户至上的含义及基本要求5.2.f掌握忠诚尽责的含义及基本要求5.2.g掌握保守秘密的含义及基本要求3.基金职业道5.3.a理解基金职业道德教育与修养的内容与途径德教育与修养16.1.a掌握基金募集的概念与程序16.1.b掌握基金合同生效的条件16.基金1.基金的募集16.1.c了解基

8、金产品注册制度改革的募集、与认购16.1.d掌握基金认购的概念交易与登了解各类基金（开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式）记16.1.e的认购方式和程序2.基金的交16.2.a掌握开放式基金申购与赎回的概念3易、申购和赎16.2.b掌握开放式基金申购与赎回的费用结构回理解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计16.2.c算等16.2.d理解巨额赎回处理等理解不同产品的交易方式与流