基于社会资本视角的家族企业成长研究——以山东省为例

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1、山东大学博士学位论文基于社会资本视角的家族企业成长研究--以山东省为例姓名：张治军申请学位级别：博士专业：产业经济学指导教师：臧旭恒20111110山东大学博+学位论文I中文摘要’经济学是研究资源优化配置的一门学科，在现代市场经济条件下，企业在资源配置中发挥了重要作用，经济学对企业这个“黑箱’’的研究也是不断深入的。近年来用社会资本理论研究分析家族企业越来越成为一个热门话题。社会资本概念从社会学引入经济学领域之后，很多学者将其作为存在于关系网络中的一种资源，它有利于信息的传递，减少交易成本，从而为网络内个体达成某种交易提供便利。本文认为，这只是为我们用社会资本分析经济现

2、象打开了第一道大门。由于表面上相似的经济组织形式与互不相同的经济伦理结合起来，就会按照各自的特点产生出极不相同的历史作用，所以，本文关心的问题是，家族企业社会资本对企业成长的作用机理是什么?随着中国经济的转型，家族企业的社会资本是否发生了变化?如果发生了变化，这些变化对家族企业的成长又产生了什么样的影响?这些问题需要进一步深入研究。本文用社会资本理论研究家族企业成长问题。社会资本理论最初来源于社会学领域对社会结构和人的行为的研究，近年来在经济学领域的研究日渐增多，尤其在研究经济行为、社会关系和社会结构对经济社会发展的作用方面提供了一个新的分析框架。但社会资本理论对家族企

3、业研究还处于理论的引进阶段，主要是对一些概念和现象进行理论阐释，真正用社会资本理论的框架进行深入分析得不多。本文在经济人假定和“弱嵌入性"假定前提下，以社会资本理论作为理论基础，对家族企业社会资本问题进行了系统研究。从企业的性质视角看，家族企业是建立在家族基础之上，通过家族关系网络和市场关系网络形成的社会资本来拓展市场网络和节约内部交易费用的经济组织。家族企业作为追求利益最大化的经济人，总是不断利用社会资本来实现自身的发展，并通过发展的过程来巩固和培育社会资本。家族企业的社会资本存在于家族关系网络和市场关系网络之中，通过两个网络、两种机制发挥作用，存在于这两个关系网络的

4、社会资本又相互融合，因此家族企业社会资本的总体效用要大于这两类社会资本各自作用的总和。这是家族企业有效发挥家族关系网络和市场关系网络优势，通过复制、移植、交叉、借用等方式，不断扩大社会资本存在的网络空间和作用范围的结果。通过对社会资本与家族企业成长要素(企业融资、组织演进和盈利能力提高)的分析来看，山东大学博士学位论文家族企业的成长既以关系网络的拓展为前提，也以新的关系网络的形成为特征和标志，是通过社会资本不断动用新的资源、获取新的信息的过程。社会资本对家族企业成长的影响是多层次的，既有非正式的关系网络，也有规范化的制度网络；社会资本对家族企业成长的作用是多维度的，从不

5、同方面促进家族企业成长。本文还分析了转轨经济时期家族企业社会资本的新变化。随着计划经济体制向市场经济体制的转变和对外开放水平的提高，家族企业建立在家族关系网络之上的社会资本将维持甚至降低原有规模，基于市场关系网络的社会资本有了较大增长，随着泛家族关系网络的扩展，建立在家族关系网络和市场关系网络的社会资本将进一步融合，这些都为家族企业成长创造了有利条件。转轨经济时期家族企业社会资本的变化对家族企业的影响，在企业发展的不同阶段会有不同表现和效果，总的趋势是家族企业社会资本依存的网络主体将由家族网络向泛家族网络和市场网络演变，社会资本对家族企业成长的影响趋势由家族化逐渐向网络

6、化发展，或者演变成公众上市公司。通过家族企业社会资本与企业成长实证分析，本文提出的社会资本对家族企业影响的模型和作用机理得到印证，但作用的强度略有差异。随着我国经济转轨的不断深入，传统的家族关系网络正在逐步弱化，新兴的市场网络正在深入扩展，家族企业的成长应当不失时机地实现其社会资本从家族关系网络向泛家族关系网络和市场关系网络的转移，这个转移的过程既是家族企业原有社会资本发挥作用的过程，也是新的社会资本不断生成的过程，同时也是企业成长的过程。随着经济转轨的深入，家族企业结构维度社会资本和认知维度社会资本增长将会是个自然的过程，但要在关系维度社会资本重构上下功夫，通过法治进

7、步、诚信建设、社会责任塑造等方式，逐渐改进个体之间的关系运作方式，逐步向市场化的“非人格"关系模式转变，以此促进家族企业成长。本文的创新之处主要有四点：(1)在经济人假定和“弱嵌入性”假定下，以社会资本理论作为理论基础，对家族企业社会资本问题进行了系统研究，主要从家族企业社会资本存在的特殊关系网络、家族企业社会资本最优存量模型、家族企业社会资本的融合效应、家族企业社会资本对企业成长的影响等方面展开，这是对已有研究的丰富和发展。(2)从社会资本的视角出发，运用社会资本理论和博弈论等分析工具，分析了家族企业社会资本对企业成长要素的影响，分别从