权利要求中前序部分对现有技术特征限定的讨论

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1、从一个案例看独立权利要求中前序部分的限定范围和程度以及对其进行修改时有关的讨论TheDiscussiononDefiningthePreamblePortionoftheIndependentClaim魏晓刚作者单位：北京市柳沈律师事务所本文从一个实际案例出发，对于独立权利要求前序部分中包括的和现有技术共有的必要技术特征的范围和程度进行了探讨，并且对审查过程中对独立权利要求中前序部分的修改所应注意的事项总结了经验（关键词：权利要求，前序部分，技术特征，修改）。在专利代理实践中，笔者作为代理人曾在一件发明专利申请案的权利要求书的修改时遇到过一个问题，即如何针

2、对独立权利要求前序部分进行范围和程度合适的限定，以及对此怎样修改才能符合专利法33条，在这里对此进行初步的分析讨论，以期抛砖引玉，得到其他同行的讨论和指教。一、问题的提出根据专利法实施细则第21条的规定，独立权利要求的前序部分应当“写明要求保护的发明或者实用新型技术方案的主题名称和发明或者实用新型与最接近的现有技术共有的必要技术特征”。对于要求保护的发明或者实用新型技术方案的主题名称，自不用说是明确清楚的，如：“一种照相机…”；但是，对于“发明或者实用新型与最接近的现有技术共有的必要技术特征”，应当写到什么范围和程度才合适，也就是说哪些特征属于必要技术特征

3、，对这些特征的限定需要详细到什么程度，则经常是一个见仁见智、且需要讨论的问题。如果代理人和审查员对此有不同认识，在后期应当如何修改，则经常会成为一个不甚清楚而且很麻烦的问题。现仍以上述照相机为例，假定本发明相对于最接近的现有技术所做的改进是在其电池舱的舱盖上设置了防止舱盖误打开的机构，从而防止照相机在操作时候误打开电池舱导致断电从而损坏图像文件和照相机，对于这样一个技术方案，权利要求的前序部分需要如何限定呢？现给出两种可能采用的写法：写法一：一种照相机，包括镜头、光圈、调焦机构、机身，机身中设置有带舱盖的电池舱，其特征在于，所述电池舱的舱盖具有防误开机构，

4、该防误开机构…写法二：一种照相机，该照相机的机身中设置有带舱盖的电池舱，其特征在于，所述电池舱的舱盖具有防误开机构，该防误开机构…写法一中，除了体现本发明发明点的电池舱外，还罗列了一般照相机具有的主要部件，也就是通常所说的与现有技术共有的必要技术特征；写法二中，则把本发明中与现有技术中完全相同的部分几乎完全省略，这样做的原因，是由于很难判定那些和本发明的发明点无关的部分中哪些技术特征属于“共有的必要技术特征”，特别是考虑到将来可能发生侵权的时候，那些和本发明的发明点无关的部分会演变成什么情况无法预知。对于写法一，看上去似乎比较全面，比较合理，而写法二，则显

5、得比较简略，看上去缺乏与最接近的现有技术共有的必要技术特征。但是，写法一，其实会有很多多余指定，在最高人民法院出台了新的《关于审理侵犯专利权纠纷案件应用法律若干问题的解释》之后，再这样写就会给专利权人造成被动，因为，作为照相机完全可以没有调焦机构，光圈，甚至都可以没有镜头，比如某些显微镜或望远镜上配套的照相机，而对于发明点在电池盒上的照相机，做出上述不必要的限定就会不合理的缩小保护范围。因此，代理人在撰写时，都倾向于按写法二方式撰写。但是，在实质审查的时候，经常会遇到审查员认为独立权利要求1缺乏必要技术特征，或者未清楚地限定要求专利保护的范围，从而要求对前

6、序部分补入技术特征；而更为麻烦的是，审查员还会要求根据说明书中的实施方式记载的内容补入，这样就可能使保护范围大为缩小，而对于代理人根据实施方式部分记载的内容所作的概括，或者根据说明书背景技术部分记载的现有技术内容所作的针对本发明和现有技术共有的技术特征的补充，审查员又认为是修改的内容在说明书的发明内容和实施方式部分没有记载而认为修改超出原说明书和权利要求书记载的范围，在这种情况下，就会出现审查员与申请人的意见不一致，而作为代理人处理起来又很困难的局面。二、案例情况简介现以笔者代理过程中遇到的一个实际案例加以说明。该发明为在一个卫星信号接收器中所使用的极化波

7、分离器，如附图所示，该极化波分离器由一个波导1和位于波导内部且与波导轴线平行并与波导相连的，面对电波进入方向91的端部为台阶状的板状隔壁2构成。10介质，介电系数M介质由于通常用金属铸造的极化波分离器在生产中的尺寸误差，特别是板状隔壁长度尺寸的误差，会造成产品的电学特性不符合要求。为了消除这种误差从而得到合格产品，需要对极化波分离器中的隔壁进行切削加工以改变其长度尺寸进而改变电学路径长度，而由于通常由金属构成的隔壁的硬度和位置，使得切削比较困难。在本发明中，所采用的技术措施是在隔壁上附上一小块树脂一类的软质材料构成的电介质4,通过切削电介质来代替切削隔壁，

8、同样起到了直接切削隔壁所产生的改变电学路径长度的技术效果。也就是说