中信证券投行业务风险管理研究

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1、分类号UDC密级编号午I初大学CENTRALSOUTHUNⅣERSITY硕士学位论文论文题目中信证券投行业务风险管理研究学科、专业⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一玉赢簧黑⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯研究生姓名黄敏导师姓名及专业技术职务陈晓红教授2012年11月原创性声明本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。作者签名：堑亟日期：龇

2、年扯月五日学位论文版权使用授权书本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到《中国学位论文全文数据库》，并通过网络向社会公众提供信息服务。年止月当日摘要目前全球经济仍然处于动荡之中，与金融危机之前相比，投资银行行业的发展面临着很大的挑战，加强风险管理成为保障投行业务稳健运营的重要手段。中信证券是我国证券公司的龙头企业，投行业务作为中信证券的重

3、要板块，对提升中信证券的实力和竞争力起着重要作用。本文从投资银行和风险管理的基本理论出发，通过对中信证券投行业务的现状、问题进行分析，提出改善中信证券投行业务风险管理水平的措施，为我国证券公司投行业务的风险管理发展起到一定的参考作用。本文首先对投行业务风险管理的国内外相关研究现状进行了研究，并总结与归纳了本文所涉及的相关理论。在此基础上，对中信证券的风险管理现状进行了分析，包括风险管理机构设置，风险管理指标体系等，并对其中存在的问题进行了分析。在对问题进行分析的基础上，本文对中信证券投行业务风险的控制体系进行了构建，包括建立目标，各主要环节的具体建设措施等。最后

4、本文提出了中信证券加强风险管理的保障措施，包括积极吸取国外投行业务风险管理的理念与经验，加大人才培养力度，包括建立完备的薪酬、福利体系，人才培养制度化和长期化，扩大资本规模以提升风险抵御实力，树立新的发展理念构建风险预警机制处理好风险管理与企业发展的关系等几个方面。关键词：中信证券，投行业务，风险管理ABSTRACTThecurrentglobaleconomyisstillunstable，comparedwiththepre—economiccrisis；investmentbankindustryiSencouragingchallenge．Investm

5、entbankCorporationshouldemphasizethefunctionofriskmanagementinordertokeepthestabledevelopment．CITICSecuritiesiSaleadingenterpriseofChina'ssecuritiescompanies，investmentbankingasanimportantsectionofCITICSecurities，playsanimportantroleinenhancingthestrengthandcompetitivenessoftheCITICS

6、ecurities．ThisP印erstartsfromthebasictheoryofinvestmentbankingandriskmanagement；statusoftheCITICSecuritiesinvestmentbanking，theproblemisanalyzed；proposedtoimprovethelevelofCITICSecuritiesinvestmentbankingriskmanagementmeasuresformedevelopmentofinvestmentbanking，riskmanagementofsecurit

7、iescompaniesinChinaplayareferencevalue．，⋯一IhisPaperanalyzesthedomesticandforeignresearchresultsinrelevantfields，suchasthedefinition，function，roleofsecuritiescompaniesetc．Onthisbasis，thispaperanalyzestheriskManagementofCITICSecurities，includingriskmanagementinstitutions，riskmanagement

8、indexsystem，