从股权变动模式看有限公司股权转让的效力

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1、学校代码10125专业代码030105硕士学位论文题目从股权变动模式看有限公司股权转让的效力姓名司亚京专业民商法学研究方向商法所属学院法学院指导教师樊云慧二〇一五年一月十日UniversityCode10125MajorCode030105ShanxiUniversityofFinance&EconomicsThesisforMaster’sDegreeTitleOntheValidityofEquityTransferoftheLimitedLiabilityCompanyfromthePerspectiveofthePatternsofEqui

2、tyChangesNameSiYajingMajorCivilandCommercialLawResearchOrientationThecommerciallawSchoolLawschoolTutorFanYunhuiJan10，2015学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究所做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名

3、：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保管、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权山西财经大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于保密□，不保密□。在年解密后适用本授权书。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月山西财经大学硕士学位论文摘要随着我国社会主义市场经济的发展，有限公司由于其自身的特质，如股东承担有限责任而受到投

4、资者的青睐。股权转让是股东收回投资的一种方式，也是法律赋予股东的一项固有权利。对于有限公司的股权转让，《公司法》及其司法解释虽然设计了很多条文，但对于股权转让的效力问题规定的不甚明确，由此造成了司法实践中股权转让效力的认定没有统一的适用标准。为此，笔者从股权变动模式入手，围绕股权转让的效力问题展开研究，得出合同有效并不一定使得股权发生变动。当事人之间有效的合同和股东名册变更登记是股权发生变动的两个必要条件。反之，股权即使没有发生变动，合同也可独立生效。并且归纳出股权转让的生效要件，即订立合同的主体合法；过半数的其他股东无异议并且不主张优先购买权；合

5、同生效并且全面履行完毕；完成股东名册变更。此外笔者还提出股权转让合同在违反其他股东同意权的情况下原则上是有效的，但是如果公司其他股东行使优先购买权，则股权不发生变动；违反公司章程签订的合同有效，但如果公司以违反章程约定为由拒绝变更股东名册，不发生股权变动的法律效力；出资瑕疵的股权转让合同有效。以期为司法实践中股权转让纠纷的解决提供理论依据。本文主体内容分为四个部分。第一部分介绍了股权转让的含义、特征、原则等，得出股权是一种新型的民事权利类型，股权转让具有债权性质和准物权性质、系统性、不可分性及其要式性。此外又提出股权变动的概念不同于股权转让，股权转

6、让与股权变动是行为与结果的关系。第二部分首先对股权变动模式的不同学说进行讨论，得出股权变动应遵循债权形式主义立法模式，在此基础上分别对股东名册变更登记效力和工商变更登记效力的不同理论进行了探讨，得出股权变动也应遵循区分原则，即合同有效不一定使得股权发生变动。反之，股权即使没有发生变动，合同也可独立生效。第三部分主要从效力范围、生效步骤两方面对股权转让合同的效力进行了全面的探讨，提出股权转让合同只在当事人之间产生法律效力。并重点讨论了股权转让合同在几种特殊情形下的效力，得出股东与第三人达成一致的股权转让合同在违反其他股东同意权的情况下原则上是有效的，

7、但是如果公司其他股东行使优先购买权，则股权不发生变动；违反公司章程签订的合同有效，但如果公司以违1从股权变动模式看有限公司股权转让的效力反章程约定为由拒绝变更股东名册，不发生股权变动的法律效力；出资瑕疵的股权转让合同有效。第四部分从股权转让效力的含义、效力的范围以及生效要件等方面具体分析了股权转让的效力，提出股权转让的效力范围可划分为三个层次：股权转让合同生效后，股权转让对当事人发生法律效力。变更股东名册登记完成后，对公司发生法律效力。完成工商变更登记后，对第三人发生法律效力。此外，要想实现股权的转让需要满足以下四个条件：第一，订立合同的主体合法；

8、第二，过半数的其他股东无异议并且不主张优先购买权；第三，合同生效并且全面履行完毕；第四，完成股东名册变更。以上四个条件全部