上海产业转型升级投资基金参股子基金尽职调查清单

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1、附件三上海产业转型升级投资基金参股子基金尽职调查清单申请转型升级投资基金参股的子基金基本情况拟组建子基金（股权投资企业）名称企业性质管理机构（团队）存续期投资行业分布投资区域分布募集资金规模申请产业转型升级基金出资额意向出资人及出资额管理费利润分配出资安排投资决策机构及决策制度管理团队及主要成员6拟组建基金部分1.1拟组建基金的企业性质1.2拟组建基金的规模和资本构成情况1.3拟组建基金的行业投资组合1.4拟组建基金的投资区域1.5拟组建基金的投资项目阶段1.6拟组建基金的存续期1.7拟组建基金的管理费、其他费用及业绩奖励1.8拟组建基金的竞争策略，即发掘优质项目的

2、计划1.9拟组建基金的竞争优势，即相同条件下取得项目的计划1.10拟组建基金的储备项目及介绍6管理公司（机构）部分1管理公司（机构）的基本情况（以下称为“公司”）1.1公司基本情况及有效期内的证明文件1.1.1营业执照、工商登记证明、政府批文（如有）等1.1.2委托管理协议、公司章程等（通过初审，进入尽调阶段后提供）1.2历史沿革及证明文件，公司基本情况历次变化的证明文件（通过初审，进入尽调阶段后提供）1.3股东（合伙人）的基本情况及变动历史1.3.1现有合伙人情况介绍1.3.2管理公司内部的收益分配机制及制度的说明1.3.3历次出资变动（通过初审，进入尽调阶段后提

3、供）1.4组织架构及人员配置情况2业务经营历史情况2.1历史上管理基金的投资偏好：投资类型、地域范围、行业、规模、阶段等2.2历史上管理基金的业绩2.2.1管理团队成员成功募集股权投资基金情况（个数、金额、出资人名录及结构等），以及其他募资能力说明2.2.2先前基金的内部收益率2.2.3按时（包括延长期）完成基金退出的情况（包括到期项目退出比例、到期现金返回比例等）62.2.4IPO退出的情况及项目比例2.2.5被投资项目成功进行了后一次融资（且增值）的比例2.3已经投资的主要项目2.3.1主要已投资项目介绍（至少三个案例，其中至少一个失败案例），包括投资时项目企业

4、概况、投资分析概要、投资金额和比例、资金到位证明、股权持有时间长度、投资阶段（轮次）、投资收益率、项目近期概况包括财务情况、联系人及联系方式等2.3.2以往投资企业列表（附件四）。包括项目企业名称、行业领域、投资时点、持股时间长度、投资轮次、投资金额和比例、投资后项目运营业绩等。2.3.3投资合作伙伴3拟组建基金的投资管理团队情况3.1投资管理团队组织架构3.2主要投资管理团队（3名或以上）3.2.1主要团队成员介绍（包含时间的工作履历、工作关系所在单位、教育背景、当前管理基金情况）3.2.2管理团队及成员作为牵头投资人（Leader）的投资项目列表及团队成员个人发

5、挥的作用3.2.3团队成员相互间合作经历3.2.4团队成员兼职情况（全职比例、主要成员正在管理其他基金的情况、主要成员在本基金投入时间比例等）4团队能力评估64.1投资能力4.1.1项目来源渠道4.1.2投资决策流程及风险控制4.1.3竞争取得项目的策略和优势4.1.4作为领头投资人的经验4.2项目管理能力4.2.1细分行业投资经验4.2.2提供增值服务的能力和成绩4.3退出能力4.3.1投资损失类项目的处理流程4.3.2项目退出方式的历史数据退出方式IPO第三方并购回购清算其他项目数平均持有时间平均收益率平均IRR5管理偏好5.1向被投资企业派遣或协助招募管理人员

6、的情况及案例5.2向被投资企业派遣董事的情况及案例5.3首次投资完成时保留重大事项否决权的情况及案例5.4对被投资企业跟踪交流的频率情况66投资偏好6.1历史上投资未达到年度盈亏平衡的项目的情况6.2历史投资项目投资阶段列表投资阶段项目数平均首次投资获得股权比例平均单个项目投资金额天使或种子期A轮B轮及以后Pre-IPO总计6