我国上市银行公司治理的研究

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1、浙江大学硕士学位论文我国上市银行的公司治理研究摘要亚洲金融危机以来，商业银行公司治理问题在国际上引起了广泛关注。总结我国商业银行发展的经验和教训，完善公司治理已经成为当前我国银行业发展的一项核心任务。2003年底以来，我国四大国有商业银行陆续进行股份制改革，改革的核心就是完善公司治理结构。目前建设银行已在香港H股上市，中国银行也已先后在香港H股和国内A股实现上市，工商银行则在香港H股和国内A股实现两地同时上市。本文借鉴国内外关于公司治理的研究，结合商业银行公司治理的特殊性，通过对五家上市银行进行案例分析的方法，分别从股权结构问题、公司治理的核心问题一董事会、激励与约束机制问题、监督机

2、制闯题等方面对我国上市银行公司治理现状及存在的问题进行了深入地的调查和分析。分析认为，相对非上市商业银行而言，我国上市银行的公司治理总体情况基本良好，公司治理结构框架已基本建立。但公司治理机制的有效发挥仍有待于进一步完善。针对上述情况，同时结合对我国商业银行公司治理模式选择的分析，本文认为，要完善我国上市银行公司治理，必须通过在股权结构的调整、内部治理结构的完善以及公司治理外部环境建设的加强等方面采取措施，在利益相关者理论的基础上，构建上市银行共同治理模式，形成由股东、债权人以及公司内部的人力资本为治理主体的，包括外部市场和监管机构在内的内外部共同治理的体系。在当前继续深化金融业改革

3、和发展成果的背景下，本文的研究对于完善我国上市银彳亍自身的公司治理，而且对于我国国有商业银行以及其他商业银行的公司治理改革也有一定的借鉴作用，具有重要的理论和现实意义。关键词：商业银行上市银行公司治理浙扛大学硕士学位论文我国上市银行的公司治理研究AbstractAfterAsianfinancialcrisis，thecorporategovernanceofcommercialbankshasdrawntheinternationalattention．SummarizingtheexperienceandlessoninthedevelopmentofChinacommercia

4、lbanks，improvingcorporategovernancehasbecomeakeytaskofthedevelopmentofChinacommercialbanks．Thefourbiggestcommercialbanksconductedthereformationofjointstocksequentially,thekeypointofthereformationistoimprovethestructureofcorporategovernance．tiptonow,ChinaConstructionBankhasbeenlistedatHongkong，C

5、hinaBankhasbeenlistedatHongkonganddomesticstockexchange，ChinaIndustrialandCommercialBankhasalsobeenlistedatHongkonganddomesticstockexchange．ReferencingtotheresearchaboutcorporategovernancefromChinaandabroad，combiningthespecialrepresentofthecorporategovernanceofcommercialbanks，thereportmainlydea

6、lswiththestatusandproblemanalysisonthecorporategovernanceoflistedbanksofChinabythewayofcaseanalysisonfivelistedbanksinseveralaspects，thatistheproblemofshareholders’structure，thecoreproblemofcorporategovernance：boardofdirector,problemofpromptingandrestrictionsystem，andproblemofsupervisionsystem．

7、Itrevealsthatrelativingtounlistedbanks，thecorporategovernanceoflistedbanksofChinaismainlygood，theframeofcorporategovernancehasbeenbasicallyestablished，buttheeffectivelyactionofcorporategovernanceisstillawaitingforulteriorlyperfect