建筑企业资质审批流程优化研究

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建筑企业资质审批流程优化研究张永2015年12月 中图分类号：UDC分类号：建筑企业资质审批流程优化研究作者姓名张永学院名称管理与经济学院指导教师洪瑾教授答辩委员会主席李亚教授申请学位公共管理硕士学科专业公共管理学位授予单位北京理工大学论文答辩日期2015年12月I StudyonOptimizationofconstructionenterprisequalificationexaminationandapprovalprocessCandidateName：ZhangYongSchoolorDepartment:ManagementandEconomicsFacultyMentor:Prof.HongJinChair,ThesisCommittee：Prof.LiYaDegreeApplied:MasterofPublicAdministrationMajor：PublicAdministrationDegreeby:BeijingInstituteofTechnologyTheDateofDefence：December,2015II 北京理工大学硕士学位论文摘要政府通过对建筑企业的资质管理，可以规范建筑市场的运转行为，提高建筑的质量，建筑企业通过资质管理，可以进一步确立企业的市场竞争战略，明确企业市场的产品结构、竞争关系、盈余能力等。因此，做好资质管理工作对于政府履职能力，提高建筑企业生存发展具有重要的意义。文章围绕着建设服务型政府，在公共管理知识的基础上，分析并整理了当今建筑行业内资质审批状况，发现存在的问题，并总结该问题的原因。在总结和分析了国外在处理相关问题的经验做法，从当前工作环境和电子政务迅猛发展这一理想态两条方案出发，提出了相关的建议策略。通过优化资质审批流程这一策略，对现在企业资质审批流程进行归纳、完善和改进的过程。缩减无用步骤、优化顺序，以降低劳动成本、提升劳动质量、提升劳动效率。这不仅仅有助于建设一个服务型政府，更能保障资质管理依法行政的贯彻与实施。建设一个高效的资质服务管理信息平台，对于政府监测企业行为的诚信度及审查企业的实际业绩，提升资质管理的质量和效率具有重要的意义，从而保证有法可依，依法执行，营造一个良好的建筑市场经营秩序，保证工程建设质量和安全。关键词：建筑企业；资质审批；服务型政府；流程优化IV 北京理工大学硕士学位论文AbstractThegovernmentthroughthemanagementofconstructionenterprisequalifications,canregulatetheoperationoftheconstructionmarketorder,improvethequalityofbuildingconstructionenterprisesthroughqualificationmanagement,canbemoreclearenterprisemarketcompetitionstrategy,determinetheenterprisemarketcompetitionstatus,productstructure,profitability,etc.Qualificationadministrationwork,therefore,isthetesttothegovernmentroleandabilityandbuildingenterprisesurvivalanddevelopmentofimportantissues.Inthispaper,inordertobuildaservice-orientedgovernmentasaguide,basedonthetheoryofpublicmanagement,combinedwithworkcombingthecurrentsituationofconstructionenterprisequalificationexaminationandapproval,findouttheexistingproblemsandreasonsareanalyzed.Bycomparingtotheforeignexperienceforreference,fromthecurrentworkingconditionsandtheheightoftheelectronicgovernmentaffairsdevelopmentofthetwolinesoftheidealstate,putsforwardrelevantpolicySuggestions.Byoptimizingthequalificationexaminationandapprovalprocess,thestrategyofenterprisequalificationexaminationandapprovalprocessnowgrooming,improveandimprovementprocess.Reducethelink,changethetiming,inordertoreducecostandimprovethequalityofwork,improveworkefficiency.Thisisnotonlybeneficialtotheconstructionoftheservice-typegovernment,moretoensurethequalificationadministrationofadministrationaccordingtolawimplementationandenforcement.Inthispaper,westudyavalidqualificationmanagementinformationplatform,willbegoodforintegritymonitoringenterprisebehavior,realperformanceofauditfirms,thistoenhancetheefficiencyandqualityofqualificationmanagement,guaranteetheadministrationaccordingtolaw,andstandardizetheorderofconstructionmarket,ensuretheconstructionqualityandsafetyisofgreatsignificance.Keywords：Qualificationexaminationandapproval；Processoptimization；CountermeasureV 北京理工大学硕士学位论文目录第1章绪论.....................................................................................................11.1选题目的...............................................................................................................11.1.1审批流程优化是行业发展的需求...........................................................11.1.2审批流程优化是法制的要求...................................................................21.1.3审批流程优化是电子政务发展的趋势...................................................31.2选题背景...............................................................................................................41.2.1行政许可法提出了明确要求...................................................................41.2.2“服务型政府”理论提出了新的标准...................................................51.2.3新形势对加强企业资质管理提出了新的要求.......................................51.3研究的对象和内容...............................................................................................71.4研究方案...............................................................................................................71.4.1论文采用的研究方法及可行性分析.......................................................71.4.2影响论文结论的关键点...........................................................................81.4.3论文达到的研究目标...............................................................................8第2章建筑企业资质审批有关理论及沿革................................................92.1与研究相关的概念和理论综述...........................................................................92.1.1资质的概念...............................................................................................92.1.2流程优化的概念.....................................................................................102.2相关理论综述.....................................................................................................11VI 北京理工大学硕士学位论文2.2.1资质管理的问题.....................................................................................112.2.2流程优化的理论研究状况.....................................................................122.2.3有关研究综述.........................................................................................13第3章建筑企业资质审批现状与问题分析..............................................153.1建筑企业资质审批沿革.....................................................................................153.2审批工作现状.....................................................................................................163.2.1组织机构...............................................................................................163.2.2工作内容...............................................................................................163.2.3工作流程...............................................................................................173.3影响审批流程的几个问题.................................................................................183.3.1指标设置不尽合理...............................................................................183.3.2环节设置不到位...................................................................................193.3.3人的因素对流程的影响.......................................................................203.4原因分析.............................................................................................................253.4.1资质标准的确定缺乏科学性...............................................................253.4.2组织体系的构建缺乏系统性...............................................................263.4.3审批实施的过程缺乏统一性...............................................................26第4章国外建筑企业资质审批经验的借鉴..............................................294.1国外经验借鉴.....................................................................................................294.1.1美国建筑企业资质审批.......................................................................294.1.2英国建筑企业资质审批.......................................................................29VII 北京理工大学硕士学位论文4.1.3新加坡建筑企业资质审批...................................................................294.2国外做法的分析.................................................................................................304.3国外做法的启示.................................................................................................304.3.1转变资质管理理念，更好服务于建筑企业的发展...........................304.3.2建立企业诚信建设，培育优质的市场竞争环境...............................304.3.3强化个人资格认证，发挥其管理的基础性作用...............................314.3.4发挥协会的调节作用，转移政府资质审批的职能...........................31第5章建筑企业资质审批流程优化建议....................................................325.1在现有条件下的优化建议.................................................................................325.1.1修改资质标准，提供制度保证...........................................................325.1.2完善体系机构，提供组织保证...........................................................335.1.3优化审批流程，提高工作效率...........................................................335.2在具备发达的电子政务基础上的优化建议.....................................................365.2.1整合市场行为数据，自动采集资质管理数据...................................365.2.2及时掌握基础数据，逐步实现审查数据实时化...............................365.2.3构建统一信息平台，资质管理实现全过程监管...............................365.2.4强化企业诚信建设，资质管理向个人执业认证转变.......................36参考文献...........................................................................................................38附录...................................................................................................................40致谢...................................................................................................................42VIII 北京理工大学硕士学位论文第1章绪论1．1选题的目的文章主要围绕着建筑企业（施工企业）的资质审批流程阐述，梳理、分析当前建筑企业的资质审批流程，提出该领域内资质审批流程的改善方法。缩减步骤、优化时序，以减少工作成本、提升工作质量、提升工作效率。从而更加有助于建设服务型政府，进一步保障资质管理依法行政的管理执行。本文研究一是在现有审批条件基础上，通过缩减信息材料、减少初审环节、合并资质类别等手段，达到优化结构，减少流程的目的。二是在电子政务有了一定的发展，资质审批具备一定先进辅助条件的基础上，通过整合完善基础数据，完善统一的资质管理服务平台的建设，监控企业行为的诚信度，审查企业的真实效益，进而提高政府对企业资质管理的效率和质量，保障依法行政，进而规范建筑行业秩序、保证建筑建设质量和建设安全具有重要意义。最终实现强化建筑企业信息信用管理和人员资格管理，逐步取消建筑企业资质审批。1.1.1审批流程优化是行业发展的需求2013年1月20日，市长陈建华与市政协各界委员代表在广州市参加两会座谈。现场的主持人演示资质审批流程的真实过程，每一个项目从立项到最后拿到审批的全过程，不仅需要到几十个政府部门，盖上上百个印章，而且在耗时方面也是企业难以承受的。随后，这副“万里长征图”在两会时期又相继高调出现了2次。就在市长参加两会座谈后的一百天后，广州市正式开始实施《广州市建设工程项目优化审批流程试行方案》。该实行方案实施后，最显著的变化就是行政审批流程总天数的大幅度缩减，因为成效显著，影响巨大，同年的6月24日至27日，三集系列报道《一张图引发的改革》在央视的《新闻联播》播出，可见影响深远。我们从政协委员的叙述中可以了解到某些审批步骤的重复和冗余。举例说明，在同一个部门要办两次类似的手续，就拿规划部门来说，企业要在这里办完所有手续才能买地，之后还需要再来重新过一遍流程。因此出现很多无用的重复。还有一些情况是政府部门之间的手续彼此不认同，导致一些审查失效，这些都是企业所不愿意忍受的。这种情况就如同到一家大型医院就医，结果这家医院不认可其他家医院的检查结果，势必某些检查刚做没多长时间又要求做另一项重要检查，患者的愤懑是非常可以1 北京理工大学硕士学位论文理解的。但更耐人寻味的是，审批需要几百个全工作日，都是按规定在走的正常流程，不存在卡人的问题，让人无奈。也让人进一步思考：没有部门“卡”人，看起来是官僚作风已经“进化”，但是这种隐蔽在规定内部，伤人但是找不出“元凶”的问题，我们更不能忽视这种危害。政协委员提到的冗余步骤没有深埋，一就能看到。如何解决这个问题，取决于是否真的能做到各部门之间的责权明确、职能不覆盖，也需要观察各部门间是否用心协作。假如中间又掺杂部门利益，这个问题势必要更困难的解决。因为存在着一些让有关部门觉得划算的利益，所以他们可以不在乎办事的流程是否繁琐。经济学家布坎南曾经讲过类似的内容，大致意思是政府也有经济人的一面，也追求实现个人利益的最大化，就像市场中的普通的个人一样。虽然表达的有失偏颇但却很道理。从这个方面来看，要解决审批流程的“万里长征图”，很显然仅通过电子政务等这样的技术手段是不能完全解决的，需要的是要有勇气打破当前的既得利益格局。那么，我们从中可以得出这样一个结论，即在现阶段，我国的改革开放程度和深度已经进入了攻坚的紧要时期，有很多新情形、新问题，新困难需要应对，这也是对政府的智慧和行政能力的一种考验。评价一项改革能否获得成功，标准是看这项改革是否代表广大人民群众的利益，是否顺应了当今时代发展的需要，是否集聚了人民的智慧，只有找出存在的“不足”，勇于大刀阔斧的改革，清除繁琐和流毒，才能收获效率的提升和民心所向。1.1.2审批流程优化是法制的要求《行政许可法》规定的企业的资质申请时间需要二十个工作日，当然有些可以当场作出行政许可决定的除外，这是目前一般的审批流程，而且对于特别的情况，只要经过其机关负责人的批准，还可以延长十日。然而实际中的一般情况从审查准备、组织审查、公示结果、公告决定，至少需两个月时间，在时间上，与《行政许可法》的规定还有一定的差距。我们以建筑行业企业从二级资质升一级资质的流程为例，企业要提供的材料内容繁多，涵盖了：企业最近三年内统计报表、有关人员像是企业财务、企业负责人、技术负责人，财务负责人的身份证明、任职文件、职称证书等材料；还有关于在建筑企业中的非注册的专业技术人员的相关信息材料，比如职称证书、身份证明文件还有养老保险证明信息；再者还要求《建筑业企业资质申请表》中规定需要提交的注册执业2 北京理工大学硕士学位论文人员的身份证明文件、注册执业证书文件；最后还有设计到企业本身的一些证明材料，像是企业生产设备证明、厂房使用证明、关于企业工程业绩的证明材料等等。企业资质审批流程如下：(1)首先企业要准备所需提交的申请资料；(2)由省级的资质审批部门来负责对企业申请材料的审批，并作出受理决议；(3)初审意见签署后，将全部的申请材料以及初审意见一同提交给给负责资质审批的部门审查；(4)在相关的审查流程程序中，如果相应的资质审批程序还需要交通、铁道、水利、民航、信息产业等方面的资质要求的，则要求企业申请同级相关部门一起参加审核；(5)实地审核制度-资质审查的初审部门和审批部门中的专家在评审过程中，可要求进行实地核实检查；(6)对于合格者，审批部门颁发相应的资质证书，公示其审查意见。结合上文列举的条件我们归纳得知，在审批过程中由于企业要提供的材料涉及到的相关部门比较多，所以要想一次性的达到《行政许可法》的要求，减少申请成本是比较困难的。1.1.3审批流程优化是电子政务发展的趋势为了密切联系我国的电子政务发展与政府管理的实际需要，国家2014年发布的电子政务发展报告，内容报告认为，我国电子政务总体呈现平稳发展态势，社会治理和公共服务已成为电子政务应用的重点。但是，当前我国电子政务发展中仍面临着统筹协调不够、技术服务能力不足、基层电子政务滞后等突出问题。更加优化我国电子政务发展的制度环境，进一步发挥国家战略和统筹协调的作用，进一步深化电子政务创新为民服务和社会治理的应用，将电子政务继续朝着集约、高效、安全、服务的方向1发展。审批流程优化就是电子政务发展要求，审批流程优化是电子政务发展的内容，报告中指出，我国电子政务总体呈现平稳发展态势，社会治理和公共服务已成为电子政务应用的重点。而审批流程优化就是公共服务的内容之一。在这个过程中，要提升政府的功能，改变思路，由原来的各自为政转变为相互合作，采取集约化的建设方式，将目前分散的建筑企业的信息系统加以整合，建立全国统一的资质管理信息平台。3 北京理工大学硕士学位论文利用资质数据库信息平台把一些公众关注的，而且是重要的我国建筑业企业的信息，像是资质的数量、结构以及企业资质发展的政策导向方面及时的向社会公布，一方面能够引导企业资质申报行为，另一方面也提高政府履职能力以及公众的满意度。1.2选题背景1.2.1行政许可法提出了明确要求《中华人民共和国行政许可法》的颁布实施，要求行政许可事项遵循经济和社会发展规律，以保证大众和社会利益，这对于参与者主观积极性的提高及对社会、经济和生态环境和谐健康的发展有重要的意义。行政许可法与老百姓的关系密切。第一，国家《行政许可法》的制定对我国的依法行政及我国政府职能的转变产生的重大的影响，过去法律的制定和社会发展的不同步。政府权力过大，同时行政许可法本身也有局限性，各国对行政许可的规范基本上是采用单个法律的形式，没有像我们这样制定的法律对所有的行政许可进行统一的规范。这种模式只能对问题进行原则上的规定，不能因地制宜，实践中，如果实施的机关不能把握好行政许可法的精神，法律这种原则性的规定很容易流于形式。第二，方便当事人保证公民、法人和其他组织的合法权益，行政审批法可以简化行政审批的程序，提高办事效率，体现立法机关和行政机关对广大人民群众利益的高度重视，体现了“三个代表”重要思想，使公民、法人和其他的社会组织的合法权益得到保证。第三，有益于进一步扩大对外开放和国际规则接轨，行政许可法对行政事项作了明确的规定，这有利于将我国要求实施或者可以实施的许可事项转化为国内法加以落实，既可以与国际接轨，也可以更好的维护国家的经济利益。我国在加入世界贸易组织时，也曾郑重地作出承诺，承诺的内容涵盖司法、贸易、外汇制金融、市场开放、进口许可等等方面。除了WTO规定的“国民待遇原则”“最惠国待遇原则”“公平竞争原则”“透明原则”外，又专门作了九项关于进出口许可制度的改革承诺。入世要2求以及我国的承诺，从客观方面促成了对《行政许可法》的出台。便民，提高办事效率，提供优质服务是对行政许可的要求。因此，建筑企业资质主管部门应按照《行政许可法》的要求和精神，秉持“便民、高效、公开、公正”的原则，要简化手续、精简层次，制定符合企业发展的政策，集中进行资质管理工作，4 北京理工大学硕士学位论文把建筑企业资质审批、管理制度以及资质管理工作的推向规范化、科学化的方向，依法行政。1.2.2“服务型政府”理论提出了新的标准党的十七大首次将建设服务型政府纳入政府工作报告中，报告中强调政府是服务者的角色定位，同时要求各级政府转变政府职能的明确意识，把管理深入到服务之中，予服务于管理之中，提高政府工作人员的服务意识。建立服务型政府，公正执法，以为人民服务为宗旨，明确法定程序和责任意识。改革开放以前，我们实行的是高度集中的计划经济体制，当时各级政府使用最广泛的一项职能就是行政审批职能，利用行政审批权干预社会事务和微观经济活动普遍存在，政企一体。经济政治体制的改革几十年来，现在从整体来说政府职能有所转变，范围在逐步缩小，但唯有行政审批职能却并未从根本上转变，分析其中的原因权力因素的作用是根本原因。行政审批逐渐导致了政府权力高度集中，出现了不断扩张与膨胀的弊端。行政审批权的背后的利益体，让这项改革变得非常的艰难。虽然一些政府部门高谈阔论转变职能的论调，实际上仍然没有真正的放开行政审批权，从思想上缺乏改革的动力。政府机构精简膨胀形成了恶性循环。实践证明，只有从权力分配入手实行改革，转变政府职能才能真正到位，落到实处。从“权力分配”这个源头上解决，以市场经济体制下国际通行的规则为导向来改革行政审批制度，是行政审批制度的此次改革的亮点，方式就是对需要行政审批的事项进行筛选过滤，改变审批方式，规范审批程序和时限，采用“登记制”或“备案制”等这些与国际接轨的制度来代替我国传统的“审批制”。政府真正做到从全能向有限转变，从微观管理到宏观调控转变，以一个裁判员的角色调整整个市场，最终实现企业离开政治，才为我国的社会主义市场经济的发展创造更好的制度环境。就建筑业企业资质管理工作来说，可以从采取资质管理合理分权规范、健全资质管理制度，完善资质管理手段等方面来提高政府的服务水平，保障建筑业企业健康可持续发展运营。资质管理是基本公共服务的重要组成部分。十七届五中全会要求我们建立健全基本公共服务体系、加强社会建设、推进基本公共服务均等化，对建立服务型的政府提出了更高的要求。对保障建筑业企业合法权益方面有着重要的意义和价3值。1.2.3新形势对加强资质管理提出了新的要求5 北京理工大学硕士学位论文（1）全球经济一体化对企业加快自身结构的影响全球经济一体化趋势进一步的加强、在国内经济市场化的变革也不断的深入，没有办法适应环境的企业将会淘汰，然而，在建筑领域，目前建筑也企业的经营理念僵化、陈旧的运行机制和单一的产权结构，没有技术创新能力，显然已经没有办法应对市场竞争，也就丧失了抵御风险的能力，无法在激烈的市场竞争中立足。我国目前的建筑施工资质按照等级划分，共有四级，划分的标准不仅仅要看企业的资金和资信能力，同时也有关于企业管理人员和专业技术人员的要求。企业必须以《企业资质管理规定》为有力依托，尽快达到规定中的各项标准，取得一定的资质，否则不仅影响企业的经营绩效，甚至会影响企业的生存、发展。因此，为了保持自身的生存、发展能力，才能为维护企业的正常生产经营活动。（2）新的工程招标方式对企业综合实力的影响目前的实践是如果要承揽建设项目，建筑业企业就要到建设项目交易中心去收集信息、参与投标竞争活动，展示企业的形象，因此在这样一个公开的舞台上，资质就是入场券，是企业综合实力的展现。广大企业目前面临的主要问题就是综合实力较为薄弱，尤其是缺乏核心竞争能力。我国的大部分建筑施工企业都将自己的主要业务局限在单一的土木工程方面，这种情况有历史因素和投资因素的影响，但是企业自身也有不可推卸的责任，直接导致的结果是企业只能在较低水平层面进行恶性低价竞争，具体表现为：首先我国的建筑企业的基本特点是组织形式极为相似、生产水平相当，管理模式雷同，在生存的策略和手段方面，因为缺乏核心的竞争力，通常采用的低价打击对手的恶性竞争方式来达成目的。这样的手段也许在较短的时间内可以为建筑施工企业带来一定的收益，所以有些企业乐此不疲，但是，从企业的长远发展来看，这样恶性竞争方式既不利于企业的成长，更不用说实现企业综合竞争实力的提高。为了解决这样一个行业恶习，政府通过对建筑企业的进行资质管理，可以设立分公司，借由母子公司关系，资源内部调整，使企业合理优化现有资源，最终的目标是全面提升企业的核心竞争能力。（3）国际化经营理念对企业管理水平的影响国际化经营理念经营理念是建筑企业在管理水平方面所面临的新的挑战。目前的行业状况是是企业产业结构单一化，导致核心竞争力弱，综合实力弱，另外投资导向不明确，没有正确的指引，及对于新企业来说存在行业壁垒等，建筑企业平板型的产业结构，使企业只能用价格差异这样的手段进行低层次的重复竞争，然而企业内部生6 北京理工大学硕士学位论文产的不确定性和外部市场需求所要求的多重性，又对企业的管理提出了新的挑战和要求。新的企业资质管理规定适应了这样的趋势，一方面企业要调整自身的业务范围，可以联合以做大企业，另一方面企业要注意开拓市场，整合企业能用的资源，优化配置。通过跟踪备案，动态管理的方式，一旦企业在市场运作系统中出现差评，政府就会在企业资质就位、动态考核、升级时给予相应的惩罚，比如重新核定资质、暂停承接任务、清出市场等。这些措施就促使要求企业必须加强自身素质、改善企业形象，提高管理水平，适应市场的要求。1.3研究对象、内容本文研究的建筑企业是指从事建设领域相关活动的企业。本文的整体思路是从建筑企业资质审批、流程优化相关理论出发,阐述公共管理理论如企业资质审批的信息不对称性、公共物品属性等理论，介绍发达国家在建筑企业资质监管发展的历程、现状、和取得成功经验，对比分析我国企业资质政府监督管理现状，提出解决问题的措施和对策建议。1.4研究方案1.4.1论文采用的研究方法及可行性分析本文拟采用以下几种研究方法:定性分析法。通过收集、整理和总结建筑企业行政审批的相关数据和资料，采取总结、分析、概括等办法，对国外对资质管理的研究，找出目前我国在资质审批流程中存在的问题。定性方式主要采取与建筑企业相关从业人员或参与人员、资质评审人员或参与人员面对面谈话和到资质评审现场进行实地考察等形式。定量分析法。采取实地发放问卷进行统计和调查的方式。依据统计的数据对进对比并量化分析，并在分析的基础之上得出相关结论性结果并提出相关建议。文献分析法。根据以往关于行政审批和资质管理方面的文献，对行政审批流程进行研究分析加以论证，在文献分析基础上结合目前审批实际情况进行验证。可行性：由于本人工作与建筑企业资质管理工作有一定的关联，有对外服务大厅为企业资质方面工作服务五年的工作经验，与建筑企业从业人员有一定的接触，了解7 北京理工大学硕士学位论文一些现实情况，且通过本校MPA相关课程的学习和老师的帮助，加上导师的悉心指导，此项研究定能按预期完成。1.4.2影响论文结论的关键点相关文档收集的全面覆盖性、文档来源的真实有效性、数据收集的及时准确性，做到数据与实际的有效结合及特定范围内造成的影响分析的有效性。建筑企业从业人员的真正感受、资质审查参与人员的切身体会的真实与否等都会影响本论文的结论。1.4.3论文达到的研究目标本文的研究视角是从建设服务型政府的角度研究资质审批流程问题，核心是提出更加合理的资质审批流程。本文以建设服务型政府为指导，以公共治理理论为基础，梳理了建筑企业资质审批现状，指出存在的问题及原因进行了分析，并从现有工作条件和电子政务高度发展这一理想状态两条线路出发，提出了相关的政策建议，真正达到优化建筑企业资质审批流程，减轻企业负担的目的。8 北京理工大学硕士学位论文第2章建筑企业资质审批有关理论及文献综述2.1与研究相关的概念2.1.1资质的概念关于资质的概念，内容包括知识、技能等外在方面，又囊括了价值观念，内驱力，个性等内在方面的内容，资质是用来判定在特定工作岗位和组织环境中工作绩效的方式。目前,资质这个词的适用范围也延伸扩展到了法人(单位或社会组织)。当我们说到房地产开发企业的资质的时候，这里的资质指的是有没有房地产开发的能力，而且不同资质，在开发的面积及房屋类型方面也不一样。在《测量资质而非智力》这篇论文中首次使用资质（competence）这个词，这篇文章是哈佛大学教授麦克莱兰德在1973年的时候发表的，我国对此词有四种意思表达，分别是：一是能力，二是技能，三是资质，四是胜任力。但其实质内涵是一致的。《测量资质而非智力》的作者认为，在决定人们工作绩效的高低的因素中，个人的行为品质和特征的作用更加的突出，因此，从这一点来看，用行为人在某一特定工作中的绩效表现来衡量，过去那种从总体上对人的认知能力进行测试的方法应该得到改变。这也就是他所说的资质。随后，“资质”一词被学者从各种不同的角度进行了解释。虽然关于资质的表述不同，介绍几种观点：（1）是个人的一种胜任力它与高效率和高效的工作业绩有密切相关，使人产生了绩效优异者和绩效不良者两种分类。是一种与工作相关的一种基本特征，而且是可以测量的。在实践中人们将资质分为普通资质和特殊资质两类，前者是从事工作必需的条件，后者是对员工进行区分的标准，也就有了一般员工和优秀员工的划分。（2）是一种技能行为力资质的这种观点更加强调的是一种可计量性，是用来完成和实现预期工作目标的可以预期的行为能力，不仅可以预期，还可以衡量，是在具体的工作中人们的行为方式组合，而非具体的工作本身。资质是可以被观察、教授、习得和测量的，是一种可以从中推测未来工作倾向的工作行为。9 北京理工大学硕士学位论文（3）资质是一种知识／技能这种观点认为资质是一系列知识和技能的组合体。也有人认为资质与工作绩效相关，是对工作产生影响的知识、技能，可以测量和提升的能力，强调了职位要求是完成本职工作所必需要的。是一种具有可转移性的个人能力。（4）资质是一种综合体这观点认为资质是包括几个方面的综合体，不仅包含了知识、技能和能力，还包括了其他的一些个人特征，例如动机、态度、个性，是由工作所需要的知识和技巧所组成的。该观点否定了对资质定义的单一归结，资质对于那些不是那么常规、有计划性和技术性的工作来说是必需的。在资质当中，从事技术服务的单位或个人，为服务对象提供技术服务时所需要具有的资质称之为技术资质，这种资质是常规的、有计划的。基于上述的观点，我们总结资质的一般性定义是产生了绩效优秀者与绩效一般者的区别的组合，这种组合是个体所具有的知识、态度、能力等多种因素方面的，1、强调个体特征的综合表现，包括个体的知识、心理活动过程、能力水平，三者相互补充，缺一不可；2、强调可观察性、可量取性，在资质的所有要素中，不论哪种类型的或者表现形式的都可以实现测量，是资质所具有的现实意义；3、不存在适用所有情境的高资质，所谓高绩效的资质模型都是与组织情境相联系的。从以上四点看出，本文所研究的建筑业企业资质指的是由建设行政主管部门颁发的资格证书，是建筑业企业资格与素质，为了对从事建筑活动的建筑企业的人员素质、管理水平、业务能力，资金数量进行审查，确认其承担任务的范围。2.1.2流程优化的概念在传统管理模式下以职能为中心的特点，产生了所谓的“圆桶效应”，流程运作复杂冗长、工作效率不高，与群众之间出现矛盾等问题，能给客户创造价值的一系列相互关联活动就是我们所说的流程的概念。在当今新的形势下，企业面临着各种各样的问题，对业务流程进行优化势在必行，要想在当今衡量绩效的关键问题（如质量，速度，成本，服务）上取得突破。要大刀阔斧从本质上反思业务流程弊端，重新规划业务流程，是不断发展、完善、保持企业的竞争优势的关键。10 北京理工大学硕士学位论文（1）流程改造在实际的工作过程中并不是所有的流程都可以优化，有些优化不是简单的通过更新设备，采用替代材料就可以实现的，对于这样的情况，通常情况下可以通过以下几种途径来实现：①取消工作过程中冗长反复的环节。对于某个处理、某道手续，首先要研究的是这道手续，这项处理是否可以取消，有必要取消的工作，自然就不用再花时间研究改进的问题。这是改进工作流程，从而达到提高工作效率目的的基本原则。②采用合并的手段。为了提高工作过程中的时间和效率，如工作环节不能取消，简化工作甚至不必过多地考虑专业分工，研究能否合并也是一个处理的好办法。③合理重排程序。在删减和合并工作完成后，要做的是将所有程序重新排顺，这个过程中不仅能够发现工作中还可以取消和合并的内容，重新安排工作顺序和步骤，以符合逻辑后，还能够有条理的工作，以获得更高的工作效率。④简化工作环节。简化是对程序进行精华处理的过程，是一项不可缺少的措施，不管是工作内容本身，还是处理的方式，都是可以通过除去采取删除和尽量合并的措施之后，简化剩下的工作项目来达到目的。（2）重新设计新流程如果需要重新设计新流程，可以采用以下的步骤：为了避免新设计中出现类似的问题①要充分理解现有流程，把握大局。②开拓思维，集思广益，提出新思路。③讨论新思路，付诸实践。不以现有流程设计为基础，深入细节的考虑，多次探讨，坚持“全新设计”的理念，瞄准目标设计出新流程。④进行模拟实验。设计出新流程方案后，根据流程图，要在现实中进行模拟实验，对设计进行检验、纠正。2.2相关理论综述2.2.1资质管理的问题我国的建筑业企业施工资质管理制度产生于上世纪八十年代，那时正值计划经济向市场经济转型过程中，国家为更好地控制工程质量，参照前苏联的质量管理模式，对建筑业企业设定相应条件，达到的即授予不同级别的资质，不具有资质的企业不能11 北京理工大学硕士学位论文进入建筑市场。当初的管理制度对引导建筑业的健康发展、维持市场秩序稳定、促进建筑业企业提高综合实力方面发挥了积极作用。随着我国社会主义市场经济体制的不断发展和完善，建筑主体呈现出多元化特征，建筑能力逐渐超过了建筑工程总量，导4致借用资质、违法分包和转包现象较为严重，也为工程质量带来了巨大隐患。对于建筑企业资质管理工作的研究，不管是制度制定、标准划分方面，还是人员管理方面，都有很多的研究，也提出了许多方面的意见，比如在降低资质标准方面、改革管理模式方面等都提出过很好的改革意见。在参考阅读了众多研究理论的基础上，本文认为构建合理的资质管理体系，涉及的内容广泛是一项综合性、系统性的研究工作。行政管理是执行公共政策、管理公共事务、保证公共安全、提供公共产品、维护公共秩序、实施公共服务的活动。公共管理是对公共事务的管理，公共事务是公共管理的起点，行政管理的延续与发展。公共管理是处理国家和社会公共事务，共同解决社会公共问题，满足社会公共需求，是政府、非政府公共部门采取不同的机制与形式，不断实现和提升公共利益的过程公共管理在资质管理研究中的主要职能是研究扁多元主体参与监管、平化行政组织构建、如何满足公共需求等问题。2.2.2流程优化的理论关于流程的优化理论，JoPeppard和PhilipRoland曾以五阶段模式的相关理论著称，主要的内容可以概括为，首先是需要高层的支持，精力和推动，这是保证组织做实事的要件，而且要注意沟通，沟通是很重要的，这是让所有的人在目标和信仰上达成一致的关键，接下来就是要设计目标，要有明确的目标，对客户的需要，约束条件，效率目标等要深入的分析，项目的规模和范围要相一致，结合企业自身的实际环境情况，设定绩效目标，构建绩效度量的体系，要尽量早的向人们展示出初步的成绩，和迹象，增强人们的信心和动力，制定满足市场需求的流程，这是至关重要的一步，密切关注与客户的关系，在资源的投入方面，要舍得投入，全力以赴，最后就是要坚持持续的改进，并且随着时间发展交替的跃进改进会成为正常的模式。在通常情况下，要依次推进，循序渐进但是实践中企业可以按照根据各自的实际情况决定的。因此，这并不是一个固定不变的线性过程，而是相互交融，循环推进的动态过程。流程优化是对现有工作流程的梳理、完善和改进的过程。不仅指做正确的事，还包括正确地做这些事的方式。要在实施的过程中，不断的改进，不断的优化，提高。12 北京理工大学硕士学位论文可以通过对流程整体进行，也可以通过对流程部分精简，改进，这样做是为了首先就是提高生产力，高生产力就是效益，同时也会降低成本，减少劳动者的劳动强度，对于大环境来说，企业精简，充分利用资源，带来的就是节约能耗，减少污染，保护环境。最后一个也是非常重要的一点就是能够实现安全生产。实现企业优化后，然后投入实施，这样这样的方式才能保证达到所需的目标和要求。对于效率低下的流程优化，完全推翻原有流程，通过更新设备、使用替代材料、简化应用环节和调整时序等流程改造的方式来完成。运用重新设计的方法会取得更好的效果。流程管理可以解决问题，但是并不是可以通过流程优化这种方式来解决所有的存在的问题，而且优化的基本前提条件是进行流程的培训和宣导，发动大家，各项工作才能协调发展。当流程管理理念成为一种主流思想后，遇到问题后企业的管理层第一时间想到的就是这种解决的方式，这样许多从事管理的人员来选择通过流程优化或再造来实现。导致问题的根本原因并不都是由流程管理所引起的。流程仅仅是切入管理问题的一个面，有些问题可能根部不适合使用这样的方式来解决，因此在面对问题的时候我们首先首先需要分析产生问题的原因，然后判断问题是否适合通过流程优化的手段来解决，还有一个需要强调的问题是也是企业也常会面对的一个问题：一遇到问题千篇一律的采用流程优化的问题，这样的方式不仅解决不了问题，还会造成资源的浪费，时间成本增加。所以注重因地制宜很重要。2.2.3有关研究综述流程再造理论，经济学家William-J-KayDingle等人提出了六阶段模式理论，这个理论是在大量的实践经验的基础上的出来的，主要的内容可以概括为首先是在管理者许可的情况下，制定再次改造流程的计划和目标，这是开始，第二步就是着手工作，包括通知股东有关信息，制定实施计划和预算，对客户的需求，及绩效目标方面进行评估，然后对得到的材料进行整理分析，设计流程，评估流程，新旧流程的交流，以查找不足和问题，最后要进行的就是对新流程绩效的评估，并保持改进的状态。在国内，较早对流程再造的步骤进行研究的是芮明杰和袁安照，他们在研究了国内的大量的案例和资料后提出了七阶段模式，其包含了31个相关步骤。是大部分的企业采纳的方式。内容上也是要求首先要做的是要有明确的目标，确定基本方针，这是所有活动的方向。然后是对目前企业中的现状进行分析，包括企业的外部环境，客户的满意度等，并对相关的资料进行分析，归纳，查找问题和不足。接下来就是确定再13 北京理工大学硕士学位论文造的方案，包括工作的流程，人员的配备等，最后在一切具备的情况下就是要提出解决问题的方案，剩下的就是在实践中检验，以求不断的完善，修正。14 北京理工大学硕士学位论文第3章建筑企业资质审批现状与问题分析3.1建筑企业资质审批沿革在30年的改革发展的历史进程中，我国建筑业摆脱了计划经济体制下的管理体制和运营模式，基本建立了适应市场经济要求的建筑市场运行机制。从计划经济体制下的一个基建附属部门，转变为基本实现市场化的重要产业。在国民经济快速发展的过程中，在拉动经济增长，建造基础设施，改善城乡环境，促进劳动力就业，提高人民的生活质量等方面，建筑业发挥支柱产业的作用，推动了我国经济和社会的全面发展。上世纪八十年代初期，建筑业作为城市改革的突破口，率先进行了工程建设管理体制的改革，初步建立了建筑市场及其运行机制。为了加强对建筑活动的监督管理,从1984年起，先后出台建筑施工和设计勘察企业资质管理制度。1984年以前我国采用的是利用注册手续确定企业经营的合法性。1989年6月《施工企业资质管理规定》的出台，标志着全国建筑施工企业资质管理工作的全面展开。1990年，制定了房屋建筑、铁道、交通等20个大类、41个专业的资质等级标准，并对全国建筑施工企业进行了资质复查认证。1995年对建筑施工企业资质管理规定及等级标准进行了修订。为优化调整施工企业组织结构，根据形势发展的需要，1996年，《贯彻实施(建筑业企业资质管理规定)的意见》印发，该意见要求各级建设行政主管部门与国务院有关部门的分工与协作，着重强调加强分工与协作，各级地方建设行政主管部门要认真听取有关专业厅(局)的意见。2001年再次对建筑施工企业资质管理规定及资质等级标准进行了整体修订，并在全国开展了建筑施工企业资质就位重新认证活动。2007年建设部又修订了《建筑业企业资质管理规定》、《建筑业企业资质管理规定实施意见》、《施工总承包企业特级资质标准》。目前,正组织修订建筑业企业一至三级资质等级标准。通过资质管理制度的引导，全国建筑施工企业组织结构优化调整初见成效,基本形成以施工总承包为主体，以专业分包、劳务分包为依托的三个层次的产业组织结构。对质量安全事故的审查采取“一票否决制”、加快建立完善基础数据库、加大对资质资格申报弄虚作假查处力度、加强建筑市场诚信体系建设、加强与有关部门的联动、加强建筑市场动态监管六方面加强管理，响应了贯彻落实住房城乡建设系统引导、规范、监督建筑市场主体行为，通过市场中存在的问题，从而达到引导建筑市场趋向竞争公平、秩序规范的要求。15 北京理工大学硕士学位论文3.2审批工作现状3.2.1组织机构现阶段，我国建筑企业资质审批的管理模式有三种。一是省（自治区、直辖市）建设行政主管部门依据统一的管理规定对本省（自治区、直辖市）内建筑企业资质进行监督和管理，如涉及交通、水利、信息产业等相关资质类别建筑业企业资质，由省（自治区、直辖市）人民政府有关行政主管部门配合同级建设主管部门对相关资质进行监督管理工作。二是分为专业分散管理、综合管理、综合管理与专业分散管理相结合，住房城乡建设部、各省（自治区、直辖市）住房城乡建设厅、具有审批权限的市级建设主管部门分别对相关层级的建筑企业资质进行监督管理。三是在国家层面，住房城乡建设部作为全国建设行业主管部门，其职能是采用综合性、全局性、统一性的指导和管理模式，负责对各地建筑企业资质的管理工作进行统一指导、监督，其办公厅负责接收资质申请的受理工作，建筑市场监管司资质管理处负责资质管理的相关工作事务的集中统一管理和协调及管理规划的制定工作，并对涉及水利、信息产业、铁路、交通、民航等相关资质类别建筑业企业资质，配合国务院有关部门实施管理工作。长期以来，建筑业作为国民经济的支柱产业,在促进社会和谐稳定、带动国民经济发展等方面做出了巨大的贡献，但仍存在很多问题,如产业结构不合理，市场行为不规范，科技投入不足，国际化程度低等问题。资质管理工作不完善是也是这些问题产生的部分原因:如资质标准设置不合理，资质标准配套制度的更新，动态监管不力及准入清出联动机制缺失。有效地解决这些问题,是进一步提高政府依法行政水平、建设服务型政府、推进公共服务均等化、规范行政许可行为的客观需要。不论从国家政策导向还是我国资质管理工作现状都迫切需要加强资质管理工作,从资质标准设立、审批与动态核查工作规范等方面入手,建立标准科学（特级企业看的角度和叁级企业看的角度）、规范高效（申请一级资质时间）、权责明确（下放，省到市，市到区）、监督有力的资质管理体系。3.2.2工作内容16 北京理工大学硕士学位论文住房城乡建设部的资质管理工作主要内容是：根据市场的需求，并结合企业自身生存发展的能力，来规定相关资质类别的企业在整个建筑市场中的承担建筑活动范围，监督相关企业在自身能够承担的资质规定范围内从事建筑业务活动，以此保障整个建筑市场的有序运行，提升企业承揽工程的质量与安全；根据企业权限范围内的企业资质管理工作对全国建筑业企业资质的监督管理工作进行规范和处理；负责监督、指导及协调下级部门资质管理工作；负责制订、执行及监督全国建筑业企业资质管理相关政策；保证公平、公正、透明从事资质管理工作，并对建筑市场企业按资质管理规定从事市场行为活动进行规范等。省级和市级建设行政主管部门从事资质管理的工作内容有：依据上级各种政策及文件，抓好贯彻落实工作；按照管理权限，对所属行政区域内的建筑企业资质进行统一的监督和管理工作；监督、指导及协调下级主管部门企业资质管理工作；执行本地区属上级建设行政主管部门审批的企业资质的受理、初审和上报工作，以及本地区终审的企业资质的备案工作，负责制订、执行及监督行政区域内企业资质管理政策等。3.2.3工作流程根据《企业资质管理规定》，《中华人民共和国行政许可法》的要求，我国各地建筑业企业资质审批流程总体上包括以下几个阶段：1、新成立企业到工商行政管理部门办理登记注册手续并取得企业法人营业执照;2、到企业所在市建设行政主管部门领取建筑业企业资质申请表，按规定填写并准备申请表准;3、报县(市)建设行政主管部门初审并核查所报材料原件(市区内企业直接报市建设行政主管部门初审并核查所报材料原件);资质审批部门进行审查时，涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航等资质的，由同级相关部门参与审核；4、对申请资质的建筑业企业进行网上公开，公示时间不得少于十天，将合格企业的申报资料报送省建设厅;5、对于按规定应当进行初审的资质申请，资质初审部门在资质申请材料上签署初审意见后，将全部申请材料和初审意见报资质审批部门;6、资质初审和审批部门组织专家进行评审，必要时进行实地核查；7、申请人的申请符合法定条件和资质标准的，资质审批部门将审查意见进行公示，依法发布准予行政许可公告，颁发资质证书；企业资质审批分材料准备、逐级报送、专家审查、发布公示、公告发证五个阶段。17 北京理工大学硕士学位论文各级资质审批机构基本是按此程序执行，在实际操作中也存在细微差别。例如部分省市在初审中，要求下级审批部门协助初审，使得实际审批层级有所增加。不符合条件，退回企业重新整理企业准备申请材料报县级主管部门同意报市级主管部门同意报省级主管部门公示、初审符合条件不符合条件企业准备陈述材料报市级主管部门同意报省级主管部门初审报部级主管部门受理大厅不同意，可陈述一次公告颁发证书审查意见公示审查意见征求意见组织专家评审会报审批主管部门同意群众举报发现虚假审查结果转相关部门或实地核查专业项目转专业部门审查图1：企业资质审批流程图3.3影响审批流程的几个问题3.3.1指标设置不尽合理（1）专业划分层次类别繁多建设部2001版、2007版《建筑业企业资质管理规定》及其《实施意见》中均将建筑业企业施工资质划分为施工总承包、专业承包和劳务分包三大序列，每个序列按照工程性质和技术特点分别划分为若干资质类别（建筑业资质总包12项、专包60项），各资质类别又按照规定的条件划分为若干资质等级（特、一、二、三级）。这种安排方式的优势在有利于建筑企业社会分工，但是这样的划分方式类别繁多，也有很显然的不足，过细的类别划分限定了企业只能在所申报的类别中从事建筑业务活动，而不能凭借自身能力在整个建筑市场内自由选择，使得相近专业的施工企业能力得不到充分发挥，不利于市场主体的充分竞争，严重制约了有活力企业的发展空间，削弱了企18 北京理工大学硕士学位论文业竞争能力。发展空间不能自由扩展，同种资质的企业只能在同类业务范围内进行竞争，同时类别划分过于精细，企业竞争机率变小，导致企业竞争能力变弱。虽然有一些的调整，然而与国外的情况相比，日本只有28种划定，绝大多数可以根据工种分类，除了建筑以及土木工程总承包这些之外。英国更少只有20种划定。最少的是新加坡，只有五种划定：机电工程、建筑施工、建筑有关工程、建筑维护以及建筑材料供应，简洁明了。资质标准行业色彩浓厚，限制了高端企业的活动空间，不利于专业融合和企业的跨行业发展，相关主管部门会同建设主管部门核实，严重制约了企业的活力和发展动力，不利于企业做强做大。（2）评价指标不够全面评价指标不够全面，就评价指标而言主要批目前我国的建筑资质评价指标中对经济类指标的考核，如企业的工程业绩、聘用在岗的专业人员、企业的注册资本金、企业规模（含净资产和工程结算收入等）情况，而对于企业的管理水平的高低、科技含量的多少、有无创新能力、在社会上享有的信誉、市场融资能力大小等这些方面的考核指标是不完全的，有的甚至是没有的。此在评价指标的设置往往使企业仅重视自身规模及能够完成的业绩，而不重视企业创新能力建设和高新科技的使用，长此以往会导致企业缺乏长远发展的能力和素质。不管技术能力有多强的新的企业，如果以工程业绩为指标来衡量的话，由于工程业绩是必须经过相当长的时间积累的，所以很难与老企业在同一层面上竞争。现实中资质高的老企业长期处于优势地位而竞争意识不强，养成吃老本习惯，新企业只有通过挂靠方式生存。后果就是是没有属于自己的工程业绩，也就永远无法获得晋级的机会，这对于整个行业来说是非常不利的。目前，建设行业执业资格制度除注册建筑师以国务院令形式颁布了《注册建筑师条例》，其它专业执业资格制度的单项法规都是以部门规章或者原国家人事部、建设部联合发文形式颁布相应规章，法律效力低，执行力度缺乏保障，尤其是处罚力度不5够。3.3.2环节设置不到位（1）初审环节较多总的来说我国目前的有关建筑业企业的资质审批方面的流程的设置比较能够适应我国市场经济的发展和需求，但是也有需要提高的地方，比如我国采用的是初审的19 北京理工大学硕士学位论文制度，所有的审批工作要经过初审，这样的做法对于整个审批工作来说是有好处的，能够提升工作的品质，但是其中的弊端和不足也是不容忽视的，有的行使初审职能的单位，为了最大程度上的免责，在初审中设置了很多的诚信证明环节，从而增加了审批的周期，对企业来说时间成本增加，导致审批周期长的问题，从企业准备材料开始，审批程序需经县级主管部门、市级主管部门批准，报省级主管部门公示、初审，再报部级主管部门受理部门，最后送审批主管部门组织审查，有专业性项目由审批主管部门转相关专业部门审查。一个审批流程需经5个部门初审或审查，最快的时间周期也要近二个多月，整个流程比较烦琐。（2）真伪鉴别环节难度大建设部2007年发布了159号令《建筑业企业资质管理规定》，规定建筑业企业申请资质需提交的资料，企业资质申报是指申请勘察、设计、建筑业、监理、招标代理、一体化资质的首次申请、升级、增项、延续（就位）等。在准备好资质申请的有关材料过程中，需要的不管是企业的还是个人的证明文件的种类和数量都比较多，包含身份证明、执业资格证明、任职证明、与企业财务养老关系凭证、厂房设备等实有资产证明等，由于有些证明或凭证可能一时难以找全，企业为不耽误自身的资质申报，所以出现弄虚作假现象在所难免，这样不仅增加了审批部门审查工作的难度，资质审批机构的鉴别措施没有非常的有效，其中难度最大的也是最常出现的就是对人员和业绩证明材料的真实性鉴别，同时对企业在资质申报过程中材料造假问题查处的难度比较大，所以容易产生企业资质审批过程中不公平的问题。（3）信息数据核实环节存有障碍根据现行有关规定，我国对资质审批信息数据采用的是备案制，也就是说各省市区的在完成资质审批后应及时向上级主管部门进行数据备案。为了综合的控制和利用，但在实际工作备案执行过程中，时常会有对于审批数据出现不够及时、漏报、甚至不上报的问题，导致信息不对称情况的发生，作为建筑企业资质审批的主管部门住房城乡建设部不能及时对全国资质审批情况及时全面了解和监管；另外，部门间、地区间因为信息化水平的差距，所以资质审批情况也由差别，例如在本部门、本地区通过审批的企业资质在其他部门或地区无从查起，也就导致建筑企业资质存在跨区域认可的障碍，这些都影响和制约资质审批的及时性和企业跨区域作业的灵活度。3.3.3人的因素对流程的影响（1）审查人员对资质标准理解与把握尺度不一致20 北京理工大学硕士学位论文由于所审核材料多为企业提供，因为主管部门缺少有效的鉴别手段和措施，部分企业在核查过程中存在着一些材料造假问题，为核查工作的质量带来较大的影响。目前随着部分审批权限由具体办理审批业务的审批单位决定，随着而来的就是这些部门的工作量和相应的责任权利会随之增大，那么核查造假问题的品质问题就值得我们思考，也在滋生腐败。另外随之而来的还有一个问题就是在某些方面的行政主管部门的审批自主权因为审批业务人员的素质的差异，导致全国虽然采用相同的资质标准，但是各地对资质标准理解与把握不一致，给建筑市场正常秩序造成了不利影响。更有地方保护主义，盲目的追求效益，官员为了最求绩效为追求绩效，盲目增加审批企业资质，甚至越级审批、违规审批；相反有的地方谨小慎微，对建筑业企业资质审批过于严格，形成了同一审批标准下在执行上的明显差异，导致不同地区资质相同的建筑企业，业务水平参差不齐。出现了地区间不公平的现象，在审批流程中的公示环节，企业对于审核结果的不理解，往往也影响着审批的进度。这些对于建筑企业的整体发展非常不利。（2）公众对资质审批的认识不足本研究为非实验性描述性研究。研究对象为建筑企业从业人员和资质审批参与人员。通过对他们的问卷调查和当面访谈，了解他们对目前资质审批流程的认识。样本是于2014年7月～9月在某行政审批大厅的办事人员和资质审批部分参与人员。入选标准：建筑企业从业人员，大部分为企业资质负责人员，或企业负责人（包括总经理和企业部门经理）；年龄≧35岁；建筑企业从业时间≧5年以上；资质审批专家；知情同意，自愿参与。排除标准：企业普通办事人员；对资质审批了解较少；表述不清的人员。①企业人员的认识为提高工作效率，不断改善服务质量，某部行政审批服务大厅于2013年10月1日和2013年12月30日就资料整理难度、办事方便程度、对审批结果的满意度等方面情况进行了调查，现将情况总结如下。调查对象：前来办事的企业人员。调查问卷：发放问卷每人1份，总计200份。问卷的回收率为100%。调查结果：详见表3.1及图3.121 北京理工大学硕士学位论文表3.1建筑企业从业人员对资质审批工作认识的调查统计表调查内容调查结果资质管理在专业上的划分合理：50粗放：22过细：128评价指标的设置合理：23有多余：85有缺失：92审批时间合适：32过长：168密集：0审批路径合理：50有多余：86有缺失：64准备资料的难度合适：42较困难：126较容易：32对审批结果是否疑问有：142无：58180160140120合理或合适100粗放、多余、困难80过细、有缺失、容易6040200审批时间审批路径评价指标的设置资质管理在专业上的划分图3.1建筑企业从业人员对资质审批工作认识的调查统计图22 北京理工大学硕士学位论文②审批人员的认识调查对象：两批参与评审专家50人。调查问卷：每人问卷1份，共50份。收回50份，回收率为100%。调查结果：详见表3.2及图3.2。表3.2资质评审人员对资质审批工作认识的调查统计表调查内容调查结果资质管理在专业上的划分合理：10粗放：5过细：35评价指标的设置合理：4有多余：22有缺失：24审批时间合适：42过长：5密集：3审批路径合理：15有多余：18有缺失：17审查资料的工作量合适：10较大：35较小：523 北京理工大学硕士学位论文45403530合理或合适25多余、过长、较大20有缺失、较小等151050审批时间审批路径评价指标的设置资质管理在专业上的划分图3.2资质评审人员对资质审批工作认识的调查统计图③结果对比分析通过对两类人群的调查发现，对资质审批工作认识上的共同点有：一是资质管理在专业上的划分有的过细。二是对于评价指标的设置不满意，更多的是对专业人员、企业业绩、净资产和工程结算收入、注册资本金等经济类指标的考察，企业人员需要到工商、税务、建设、人事等多个政府部门去收集材料或得到证明。审查人员在审核过程中，必须有一定的相关专业知识才能看懂，而且很难分辨材料的真实性。三是对资料的数量和准备难度上，都体现出量大、难度大，企业人员在准备材料的过程中种类多、数量大，工作难度加大，审查人员在审查过程中基本可以认为是在海量的材料当中找问题。不同点有：一是对审批时间的理解。有84%的企业人员认为审批时间过长，对自己的本职业务工作也有影响，影响到企业的发展要求，他们站在企业发展的角度认为应更快一些；参与审批专家恰恰有84%认为审批时间合适，他们认为在海量的材料当中找问题细致一点、时间长一点，是对审查工作负责，也是对企业负责，更好地公平公正查阅材料。二是在审批流程上，有40%以上的企业人员认为审批流程有多余，环24 北京理工大学硕士学位论文节过多；多数的专家并不这样理解，认为在现在条件下，从准备材料开始到审核结束，这个过程更为合适，只有环节更细，认识更为深刻，审批才更有意义。3.4原因分析3.4.1资质标准的确定缺乏科学性（1）层次类别繁多，专业划分过细资质种类过多、划分过细，不利于企业的健康发展。建设部2001版、2007版《建筑业企业资质管理规定》及其《实施意见》中均将建筑业企业施工资质划分为施工总承包、专业承包和劳务分包三大序列，每个序列按照工程性质和技术特点分别划分为若干资质类别，各资质类别又按照规定的条件划分为若干资质等级。过细的类别划分限定了企业只能在所申报的类别中从事建筑业务活动，而不能凭借自身能力在整个建筑市场内自由选择，使得相近专业的施工企业能力得不到充分发挥，不利于市场主体的充分竞争，严重制约了有活力企业的发展空间，削弱了企业竞争能力。（2）评价指标设置不够科学当前我们强调经济类指标，对企业综合实力和持续发展水平缺少全面的考核。看重对专业人员、企业业绩、净资产和工程结算收入、注册资本金等情况的考察，导致企业重规模及业绩，轻视企业科技投入和技术创新，阻碍了企业的发展。现行资质标准的要求，企业不仅要具有专业的人员还要有与工程范围相应施工设备与质量检测设备，这样的规定在现在经济迅速发展，建筑业的日益繁荣的情况下不在适用当下的情况，现在的实际情况是关于施工和检测设备的租赁公司出现，可以提供大型机械、设备甚至是人员，所以建筑业企业没有必要把资金投入到有关设备的置办上，因为这方面的工作完全可以可以通过租赁公司来实现，以前那种全面的经营模式已经不再适用市场的要求。与工程范围相应施工设备与质量检测设备的考核标准如果不进行修订改进，企业发展越来越大而全，但这不仅不利于对企业的长远持续发展，而且会阻碍机械设备租赁等服务行业的发展。（3）资质等级标准不切合地方实际我国东、中、西部地区经济水平差距较大，比如在欠发达地区，同级资质要求相对较高，超出了当地中小企业的能力所能担当的水平，统一标准的使用势必造成很多问题，一旦超出了中小企业的能力所能担当的水平，就会使资质申报企业在组织申报25 北京理工大学硕士学位论文材料过程中弄虚造假，不利于欠发达地区企业的健康发展。如在资质审批过程中，考虑到地区差异，采取扶持的态度，引导欠发达地区建筑企业的健康成长与发展，可以全面促进整个建筑行业的发展。3.4.2组织体系的构建缺乏系统性（1）未能建立一套科学的评价系统缺少完善的考核指标体系是各地资质管理工作情况的一个弊端，更多的是依据现行的制度规定进行表面的考核，企业发展壮大的过程性动态的情况难以系统地全面地考核。各地区的考核指标也缺乏全面的足够的涵盖量，也是从调查中反应出来的问题，不能全面反映政府资质管理部门的工作职责。（2）资质审批及动态监管的组织体系有待健全建筑企业的数量多，而且结构单一，除了了供大于求的现象，其规模与注册人员以及农民工的数量不一致，工程转包，违法分包，拖欠农民工的工资以及出现质量安全的问题，而建筑市场的监管不完善，不健全，市场的请出机制，不完善，对于建筑市场的监看发展有很不利的影响。资质审批过程中审批人员往往是临时抽调的专家人员组成，没有一支相对稳定的队伍，也没有相对可以量化考核的指标，同时在监督上，企业资质审批主管部门的上下级监管没有现成的制度作为保障，难免有流于形式之嫌，造成监督不力。（3）建筑市场不统一，缺乏全面监管机制市场不统一，缺乏全面监管机制的现象：一是建筑市场管理体制分散，没有体系重复发证问题突出，企业资质、个人执业资格缺乏有效系统管理；二是在跨部门跨地区监管执法，做到监管联动的体制机制方面需进一步推进，考虑整合不同部门、同级部门之间、建设主管部门的上下级之间的执法队伍，将业务相近的队伍整合到一起，制定联合执法的制度作为保障，形成有效的联动管理机制。3.4.3审批实施的过程缺乏统一性我国现行的建筑企业资质审批形成了一套比较成熟完善的考核标准，并有一个相对完备的审批流程，在组织建筑企业资质审批的过程中，缺乏统一性是一个较大的问题。（1）材料甄别难以统一26 北京理工大学硕士学位论文在资质申报的流程中，存在的企业虚假申报情况，由于技术等专业和措施的限制，以及工作量很大的问题，对于企业和人员的材料和业绩材料的正式性鉴别的难度很大，难以有统一的标准进行把握，导致不公平的现象的发生。（2）审批频率不能统一总的来说，我国的建筑企业资质审批工作相对规范，在实际的审批流程中，耗时长，程序复杂，对于企业来说，时间成本很高。同时，为了规避自身责任风险，在个别的地方存在增加初审环节或提供额外的诚信等有关证明材料，造成各地审批无法做到频率节奏统一、审批周期相对均等、审批程序相对合理。（3）对既定标准的理解与把握的尺度无法统一随着服务型政府、法治政府理念的推行，带动部分建筑企业资质审批权限由部级向省市级主管部门分流或下放，决定权由多个具体办理审批业务的审批单位承担，但随着而来的就是这些部门的工作量及相应的权利和责任增大，那么核查造假问题的品质问题就值得我们思考，也造成腐败现。另一个问题就是在某些方面的行政主管部门的审批自主权因为审批业务人员的素质的差异，导致全国虽然采用相同的资质标准，但是各地对现行建筑企业资质标准的理解力和政策把握尺度不太相同，容易在建筑市场运行当中造成秩序混乱。有的地方主管部门慎重控制，在资质审批过程中严格从严把握，有的地方为了扶持本地区企业的发展，私自放宽政策尺度，有时甚至越级或违规组织建筑企业资质审批。（4）资质审批数据备案难以统一根据现行有关规定，我国对资质审批信息数据采用的是备案制，也就是说各省市区的在完成资质审批后应及时向上级主管部门进行数据备案。为了综合的控制和利用，但在实际工作备案执行过程中，时常会有对于审批数据出现不够及时、漏报、甚至不上报的问题，导致信息不对称情况的发生，作为建筑企业资质审批的主管部门住房城乡建设部不能及时对全国资质审批情况及时全面了解和监管；另外，部门间、地区间因为信息化水平的差距，所以资质审批情况也由差别，例如在本部门、本地区通过审批的企业资质在其他部门或地区无从查起，也就导致建筑企业资质存在跨区域认可的障碍，这些都影响和制约资质审批的及时性和企业跨区域作业的灵活度。27 北京理工大学硕士学位论文第4章国外建筑企业资质审批经验的借鉴4.1国外经验借鉴4.1.1美国建筑企业资质审批美国施行较完全的自由市场经济，同时有比较完善的法律体系，提供中间服务的社会机构、建筑类专业性组织发挥出其重要作用，由政府实施的行为比较有限。在其建筑市场的有效管理方面，美国的做法是设立公司可即时办理商业注册手续，除有持证人员要求外，对企业业绩、资质等级均无要求，可以获得开业执照。专业组织、注册管理机构和政府部门构成市场管理体系，模式是个人资格管理为主，放松公司管制，不同的机构发挥着各自不同的职能，相互补充，相互制约。只要符合法定专业资格和注册条件，就可以办理注册，成为持证人员。在制定建筑师、工程师专业资格标准方面，全国性的专业组织机构的作用重大，如全国建筑师注册考试(ARE)由美国全国注册建筑师委员会(NCARB)举办，全国工程师、测量师基础考试(FE)、专业考试(PE)由美国全国工程与测量考试员委员会(NCEES)举办，全美统一标准，并得到各州注册机构的一致认可。美国的手续程序简单。在美国现行的法律中，建筑业领域最重要的建筑活动管理法规是《统一建筑法规》(UBC)，严格对建筑业经营活动进行管理，同时规定了参与经营活动主体的市场行为的动态监管办法。网上公开系统记录既可以成为消费者选择承包商的重要参考，同时也是对承包商的一个约束，通过对承包商的行为作出较高权威并真实准确的记录，对于依法诚信经营，避免质量事故方面具有积极的意义。调查和处理投诉。接到消费者对承包商的投诉讯息后，会在第一时间展开调查，及时的将调查的结果记入承包商资信记录系统中，这个措施对促进企业诚信经营有非常重要的意义。4.1.2英国建筑企业资质审批在英国，从事建筑企业的资质审批采取承包商注册体系，通过注册对建筑活动的从业商进行资质等级的评判，对从事建筑行业的企业进行监督和管理。在此体系下，当注册的承包商达到一定的规定的标准，工程项目的业主据此简化对承包企业的审查手续。28 北京理工大学硕士学位论文该国建筑企业资质审批主要有建筑战线体系(Construction—line)和特许建造公司体系(CBC，CharteredBuildingCompaniesandConsultancies)两个体统组成。（1）商业创新与技术部门注册的建筑战线体系。建筑战线体系的主要职能是办理工程承包商的注册工作，它是英国商业创新与技术部门建立并管理的，由Capita公司负责该机构的运营，是英国目前最大的承包商注册机构。建筑战线体系负责办理工程承包商的注册工作，在注册标准中没有太多限制性条款。需注册的工程承包商向体系提交能够体现本单位财务、管理、技术水平的申请注册材料，建筑战线体系派出有专业素质人员详细的审查审查公司的相关情况。目前，在这里注册的承包商超过18000家、注册的业主超过8000家。在建筑战线体系里注册的承包商可以得到政府相关部门以划定最低的标准向业主推荐。同时，在注册体系中注意及时收集和丰富建筑企业相关的数据库和业主的数据库的信息量，使这两个数据库能够及时对接更新信息，以此做法缩短业主审查承包商有关资质的工作，使建设工程的效率得到了提高。同时，为了解决争端，建筑战线体系建立了上诉部门，由专业人员组成，由此保障承包商注册过程中的公平公正。（2）CBC体系。英国皇家特许建造学会（CIOB）是是一个非盈利性的专业学会，她成立于1834年，至今已有170多年的悠久历史，独立于政府之外，这里汇集的都是建筑管理领域专业人士，CBC体系正是由英国皇家特许建造学会建立的。目前在全世界超过100多个国家中拥有超过50,000多会员。CIOB一直与政府有关部门、企业、社会团体、以及教育机构等保持着良好的合作关系，积极致力于推动中国建筑管理教育与专业资格与国际的接轨。CBC体系对承包商的选择更关注对人员资质的考核，规定承包商75%以上的执行董事或者合作方须为一些特许专业的机构成员；如承包商为个人独资公司，必须执行董事或者合作方全部为英国皇家特许建造学会的成员；在特殊情况下，CBC体系还会要求公司的董事和合伙人中一个机构必须是英国皇家特许建造学会，其他公司的董事和合伙人至少有一半为特许机构成员。以此来确保承包商能够提供出高质量的服务，这些对于提高相关企业的社会影响力和业主更方便选择合作承包商。4.1.3新加坡建筑企业资质审批新加坡建筑企业资质审批实行的是承包商注册体系和许可执照体系并行的建筑企业管理体系模式，一般对承包商的三个方面进行考察核定，一是企业资金状况，二是组织结构和人员组成情况，三是既往承担工程的有关记录，评定承包商的资质等级，29 北京理工大学硕士学位论文符合要求才可获得批准。对建筑业的管理机构主要是新加坡国家发展部属下的建筑业发展局（CIDB）。目前，新加坡采用的是建筑企业管理体系并行的方式。新加坡建筑与建设局(BCA，BuildingandConstructionAuthority)对并行体系进行管理，第一套体系是从二十世纪八十年代开始执行的承包商注册体系，另一套体系是新颁发的许可执照体系，2007年开始适用。与新体系相比，上个世纪八十年代的承包商注册体系业务主要面向的是政府公共工程，企业可以承包的工程额根据各自的资质调整。为提升建筑部门的安全与质量标准，提高承包商专业水平，要求对从事某些工程类型的承包商，及其人员或企业要进行资质评定，必须首先获得相关政府主管部门颁发的执照，新加坡于2007年出台了新的建筑法规，新许可制度规定实行承包商许可证制度，所有在新加坡进行建设活动的企业都必须申请承包商许可证。4.2国外做法的分析通过对几个国家的实际政策，操作的对比分析，可以看出有相同的方面也有不一样的地方。共同点：对建筑企业的资质的认证各国都实行必要的管理。在资质管理中，政府审查的内容大致相同，各国均对企业的资质采取分级的方式进行管理，而且各种资质的要求各国都有明确的规定.不同点：国家根据各自不同的国情，对建筑承包商的管理范围有不同的划定。各国对境外承包商的管理规范也不同，有些国家政府实行国民待遇，给予境外承包商与本地承包商同等待遇，在内容上要求境外承包商承包工程只有对本地建筑水平的提高有利，才准予进入。4.3国外做法的启示4.3.1转变资质管理理念，更好服务于建筑企业的发展作为全国住房城乡建设行业各层级主管部门的工作指导思想应该是服务于行业发展，政府在制定行业法规及对建筑企业在市场运行中行为的监督管理，都要按服务型政府、法治政府的理念，从单一的资质管理转向提供更多的引导和服务上来，以服务与法治来正确引导和促进企业在建筑市场中良性竞争和发展。4.3.2建立企业诚信建设，培育优质的市场竞争环境30 北京理工大学硕士学位论文建筑市场需要一个诚实守信、竞争公平的良好环境，在这方面发达国家已经形成比较完善的信用体系，只有企业重视市场信誉，注重诚实守信，才能让企业从自身开始注意约束并规范在建筑市场中的各类行为。目前，随着我国市场经济的不断发展，需要各项体制建设紧跟发展的步伐，在这一过程中，诚信体系建设显得尤为重要，企业如果没有诚信，没有长远发展的理念，单纯的追求企业利润，不注意树立自身形象，最终企业不会有一个良性的发展，对整个市场来讲也是极为不利的因素。因此，建立诚信体系记录各企业的市场行为，督促企业注重塑造企业自身形象，加强和改进自身诚信建设，促进企业的健康发展。4.3.3强化个人资格认证，发挥其管理的基础性作用加强个人执业资格的认证和考核，突出个人素质的要求，促使从业个人加强自身业务素质的提升，由此提供较好的业务技能服务，保证企业在市场中合理合法地位，带动企业在市场中建立良好的品牌和形象，同时，也给项目业主提供更多更好的选择合格承包商的机会。这一点我们可以借鉴英国的做法，如英国CBC体系要求独资公司则必须全部为英国皇家特许建造学会的成员。对于普通企业执行董事或合伙者中是相关特许专业机构的成员、英国皇家特许建造学会的比例也有要求。4.3.4发挥协会的调节作用，转移政府资质审批的职能近三十年来，经济的低谷，环境保护的需要，世界各国都正进行政府职能机构的改革与调整，其中精简机构、减少开支是改革最为重要的方向。政府机构精简后转移的职能，由行业协会在业务资格在通过政府的审核和认可后行使。关于这个方面，美国，英国，新加坡等发达国家的做法非常值得借鉴，发挥行业协会的调节作用。在我国，建设行业各级主管部门当中协会门类较为齐全，目前从事的仅为政策研究、有关专业技能培训等方面工作，可以结合工作实际，分步将资质审批有关职能向协会转移，通过业务资质或资格的认可开展相应的工作。31 北京理工大学硕士学位论文第5章建筑企业资质审批流程优化建议5.1现有条件下的优化建议在现有的条件下进行审批流程优化要遵循以下原则：一是减少或取消所有不必要的工作环节和内容。二是简化工作环节。三是进行必要的合并。5.1.1修改资质标准，提供制度保证(1)设置科学的评价指标可持续发展是一项国策，应该对企业可持续发展的能力增加相关考核指标。同时诚信也是立业之本，对企业诚信行为、企业管理水平等方面增加考核指标。淡化企业施工机械等硬性指标，建筑业企业可持续发展是指企业在追求企业利润的同时，还要关注自然环境不遭受破坏，在自然环境与人为环境之间发展一种平衡关系。是否有不良行为记录，是否有企业良好信用业绩等可以反映企业过去的诚信水平，考察过去的信用行为，增强的企业的诚信能力对于企业长远的发展来说非常必要。遗憾的是当前我国建筑业企业对可持续发展的认识和理解远远不够，很多的方面都存在问题，阻碍了我国建筑业企业的长远可持续发展，更是在日益激烈的国际市场中削弱了竞争力。管理水平也是衡量企业竞争力最基本指标，管理水平的指标有多方面，因此，在对建筑业企业特别是特级、一级企业资质审核时应考虑增加对可持续发展能力方面的考核指标，才能形成企业的竞争力。(2)合理划分资质等级首先，在建筑资质相关标准的制定过程中，考虑地区性差异，部分省份可由当地结合实际情况自行制定。扩大资质等级标准间差距。像美国、新加坡等建筑业比较发达国家，建筑业企业的结构呈金字塔型：其中小型企业最多，份额占到报分之六十左右；中型企业数量较少，份额比在百分之五到四十之间；大型企业数量很少，一般份额不足百分之一。而在我国中型或中型偏大企业较多是我国建筑业产业结构的特点，小企业数量过少，在行业内，大、小企业之间的分工协作关系不合理。32 北京理工大学硕士学位论文因此，在注重保护中小企业利益的同时，是不同的水平的企业在自己的领域内在自己的层级内发挥最大的功效，因实力的差异分级，是不同的企业有不同的生存空间维护建筑企业的繁荣与发展，对于处于缺乏层次竞争的建筑业来说，这一点非常重要。(3)合并资质类别，延伸服务范围传统的施工企业向施工总承包，工程总承包，到投资，设计，建造，运营，一体化的方向发展努力，为了实现这个目标，国家要创造法律环境，在必要时修改《建筑法》以及《招投标法》等法律，管理者和被管理者共同合作，制定目标，引导发展，才能改变建筑企业目前这种单一的经营模式，为企业的发展打造更加坚固的基础，繁荣建筑业市场。5.1.2完善体系机构，提供组织保证要有明确的建设行政主管部门，是资质管理的最终负责单位，明确其职责范围，包括相关管理制度的制定，制度落实情况的监督和检查，管理本部门的资质审查相关工作，及对下一层级职能部门的工作监督和政策指导等。资质审查主要包括职责范围内的资质初审和终审，以及向报上级住房城乡建设主管部门备案等。负责企业资质管理的处(科)室除负责资质审查工作之外，还需加强动态监管。资质管理实施专职人员是管理工作的第一线工作者，负责具体的资质管理工作。动态监管主要是按职责分工对企业日常从事的市场活动情况进行监管，并结合日常动态情况确定并清理市场中不合格的企业。资质管理人员应相对固定。最后要建立纪检监察机构。其职责主要是检查资质管理过程中有关制度的执行情况，加强资质审批过程的监管，资质审批、核查等重要活动的过程监督，接受群众对资质管理有关人员或事项的举报，并根据有关制度规定进行处理。应强化其在资质管理中的监督职能。5.1.3优化审批流程，提高工作效率（1）缩减信息材料，优化材料准备在实际的操作中，企业在资质申请准备量大、难度大是现行审批企业准备申请材料中遇到的问题。原因有一是材料中有需要工商、社保、税务等部门出具的证明材料，涉及的部门多，需到政府部门办理的事项多，同时也会给政府部门增加一定的腐败风险。有关部门可以采用初审通过网上查询获取有关资料的方式进行。二是专业技术状况和安全生产的状况应纳入建筑企业主要考核范围，而对于财务人员的考核属于企业33 北京理工大学硕士学位论文自主经营的范围。三是内容的考核中硬剔除设备、厂房等硬件设备。目前，市场经济日益繁荣，高度开放，各类设备的租赁比比皆是，在这样的环境中建筑企业应主要考虑如何提高专业技术和组织安全生产的能力，设备这样的条件可以不用列入考察的范围。在企业申请材料中取消工商、社保、税务等部门出具的证明材料，财务人员的考核材料，设备、厂房等硬件设备的考核材料对于企业申请来说有重要的意义。（2）合并资质类别，优化审批项目在这个方面我们可以借鉴日本和新加坡的经验，合并削减建筑业企业资质要求，资质分类由粗代细，要给企业发展创建更多的空间，降低内部障碍，发挥出企业优势及潜力，实现统一管理。（3）减少初审环节，优化审批结构审批流程图给我们清楚的展示出，在企业资质申请流程中，政府主管部门的同意流程占据较大的比重，例如在县级城市注册的企业申请资质需通过县、市二级同意，报省级部门初审，有的省级部门不仅要审查材料的合法性、齐全性，还要向社会公示，征求社会意见接受社会监督，复杂耗时很长，在陈述环节中，准备好的陈述材料再一次经省级初审部门审查再报出，环节明显多余。想法是更多地保障真实性、可靠性，但忽略了审批部门的公示。根据《行政许可法》要求，行政审批在企业申请之日起，20个工作日作出结论，按现行的审批流程，根据不能满足要求，初审环节多是一个重要的问题。作为企业若能直接报相应的审批部门，其他主管部门需备案。有些专业资质可直接报专业审批部门审批。这会给企业节省很多的成本，提供便利，另外，审查意见征求意见环节可在公示过程中体现。优化图见图5.1，优化后的流程图见图5.2。34 北京理工大学硕士学位论文不符合条件，退回企业重新整理企业准备申请材料报县级主管部门同意报市级主管部门同意报省级主管部门公示、初审符合条件不符合条件企业准备陈述材料报市级主管部门同意报省级主管部门初审报审批部门受理大厅不同意，可陈述一次公告颁发证书审查意见公示审查意见征求意见组织专家评审会报审批主管部门同意群众举报发现虚假审查结果转相关部门或实地核查专业项目转专业部门审查图5.1：企业资质审批流程优化图（虚线部分为可省略环节）企业准备申请材料企业准备陈述材料报审批主管部门不同意，可陈述一次公告颁发证书审查意见公示组织专家评审会同意群众举报发现虚假转相关部门或实地核查图5.2：企业资质审批优化后流程图35 北京理工大学硕士学位论文5.2在具备发达电子政务基础上的优化建议5.2.1整合市场行为数据，自动采集资质管理数据对现有的较为分散的建筑企业市场行为信息进行有效整合，考虑建设统一的建筑企业资质管理信息平台。引导企业资质申报，把我国建筑业企业资质的数量、结构和企业资质发展的政策，信息定期、及时向社会发布，进而能够及时有效的指导企业的行为。首先要做的是完善相关制度，做到有法可依，为信息平台的运行提供法律保障。并不断完善和扩展信息功能，实现对企业资质考核内容数据的自动采集。5.2.2及时掌握基础数据，逐步实现审查数据实时化住房城乡建设部建立了四个基础数据库，包括工程建设企业、注册人员、工程项目、质量安全事故。实现资质管理与四个数据库动态关联，克服人力无法辨识原件真伪的缺点，实行质量安全事故一票否决制。加快推进建筑市场信息化建设，保障市场监管和诚信信息系统的有效运行和基础数据库的安全，2015年底完本地区工程建设企业，工程项目，诚信信息，等数据库建设，建立一体化的平台，记录主体市场行为和现场行为有效的实现建筑市场和施工现场监管的联动，实现数据一个库，监管一张网，管理一条线的信息化监管个服务目标。5.2.3构建统一信息平台，资质管理实现全过程监管各项资质管理工作实现可追溯性要求资质管理的审批、动态核查等各个环节都要记录在在信息平台上，各环节明确信息记录责任人，实现随时可查。各数据库及时更新企业实时业绩状况、有无工程质量问题和安全责任事故情况，实现企业资质相关数据的实时更新，为企业资质的因工程质量问题或管理责任事故等做出降级或清出处理时提供必要的信息依据。同时，各级主管部门可在权限内查询每个资质管理环节，及时了解掌握各环节管理员的责任心和工作动态，发现问题及时处理，这样不但可以提高各环节人员的责任心，而且由此带动了环节管理水平的提升，对资质管理实现全过程全面的监督和管理。5.2.4强化企业诚信建设，资质管理向个人执业认证转变随着我国市场经济的发展，企业资质管理的弊端逐渐显现，主要有：一是资质的目的是保证工程质量，但企业资质是集体行为，工程质量发生问题时追责个人难，威36 北京理工大学硕士学位论文慑力差，且问题企业可以改换牌子继续经营，造成工程质量责任终身制得不到落实；企业资质标准把执业人员数量作为企业资质升级的重要条件之一，导致执业人员出借、挂靠证书现象十分普遍，加上企业资质评审的人为因素比较多，影响了企业资质管理的公正性；资质管理向企业信息信用管理转变。将企业信息向社会公开查询。这种管理方式将日常工作中的信息充分利用，大幅度的降低政府成本，市场经济体制下政府职能是经济调节、市场监管、社会管理和公共服务。政府在市场监管职能中要管好的事就是制定法律法规，完善市场规则，规范市场秩序，确保工程质量和安全等。资质管理向个人执业管理转变。这样的环境下对执业人员专业水平的要求也越来越高。建立个人执业资格制度，通过资格考试保证关键岗位的人员具备必须的专业知识和技能；通过诚信和执业监管，强化执业人员在工程建设中的权力、义务和法律责任，建立行之有效的工程质量终身责任制，对提高工程质量，保障人民群众生命财产安全起到积极作用。个人执业资格制度集中体现了市场经济公平、竞争、法治的原则，6符合政府职能转变的要求。执业人员个人的管理将成为行业管理的重点。5.3本论文存在的不足由于受时间、人力、物力和个人知识水平等因素限制，本文仅对建筑企业资质审批流程提出了个人的见解，由于没有在企业真正负责资质管理工作，也没有参与资质审批的切身实践，仅从表面现象来分析流程的合理与不合理性，未免牵强，未能从站在更高层面来理解资质审批流程，如何让流程更满足企业发展需求、满足市场调节的需求，今后会在这方面做更深的分析、研究。37 北京理工大学硕士学位论文参考文献［1］胡建淼.行政法学［M］.法律出版社.2012年版［2］彭和平.公共行政管理［M］.中国人民大学出版社.2012年版［3］任晓.中国行政改革［M］.浙江人民出版社2008年版［4］杨瑞龙等.社会主义经济理论［M］.中国人民大学出版社.2009年版［5］刘梅生．改革建筑企业资质管理的思考［J］．建筑，2011，14：32-34［6］刘雪华．论服务型政府建设与政府职能转变［J］．政治学研究，2013［7］张文彬.资质管理制度存在缺陷［J］.施工企业管理，2013.01［7］陈桂龙．数字化时代的政府管理[D］，2015［8］王尔波，刘力伟．我国建筑业企业资质管理的发展历程与成就［J］．环渤海经济嘹望，2012，［9］薛卫东.新加坡建筑业市场及工程建设体制［J］.建筑时报，2001［10］建没市场诚信行为信息管理办法．住房与城乡建设部，2007［11］郭志涛，熊小武．建筑业企业资质管理变革设想［J］．科技与管理，2008，1：55-58［12］张雯雯，李敬鹏．论当前我国的行政审批制度改革［J］．科技文汇，2012，4：212［13］关柯，李小东，李忠富．关于我国建筑企业资质标准及其管理的几点建议［J］．建筑经济，2003［14］徐曼．论我国服务型政府建设现状与改进[D］．武汉：华中师范人学，2010［15］都沁军．论建筑企业参与可持续发展［J］．经济师，2012，7［16］崔珍珍.服务型政府视角下建筑业企业资质管理制度研究[D].济南:山东建筑大学,2011［17］陈文．我国建筑企业市场准入制度研究［D］．大津：天津大学，2013［18］张力明.加强企业资质管理是提高工程质量的基础[J].山西建筑,2009,(23)［19］赵玉荣.美国建筑市场准入规范[J].上海建材，2006［20］付海诚.转变和完善执业制度管理方式［D］.建筑，2014,11［21］倪道仁，蔡先春．新形势下建管部门的职能定位［J］．建筑经济，2012，338 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北京理工大学硕士学位论文附录建筑企业资质审批工作情况调查表各有关人员（建筑企业管理人员/审批专家）：您好！欢迎参加建筑企业资质审批工作情况民意调查。我们希望通过您的真实回答，反映群众对我单位在资质审批工作方面的服务质量及有关事项的满意度的意见，以便改进我们的工作。谢谢您的合作！X行政审批中心2013年10月1日一、您对目前资质管理在专业划分上的评价：□较为合理□比较粗放□划分过细二、您对审批设置评价指标的评价：□较为合理□有多余□有缺失三、您对资质申请审批时间上的评价：40 北京理工大学硕士学位论文□安排合适□时间过长□过于密集四、您对资质审批路径的评价：□较为合理□有多余□有缺失五、您对资质申请资料准备工作的评价：□较为合理□较困难□较容易六、你对审批结果是否有疑问：□有□没有七、您对资质审批工作有何建议：41 北京理工大学硕士学位论文致谢衷心感谢我的导师洪瑾教授对我的悉心指导与帮助，是您严谨的学风和师者的敬业精神使我得以顺利完成论文。感谢北京理工大学研究生院对我的培养，感谢三年来学校老师为我传道、授业、解惑。感谢我的家人对我的支持与无私奉献，没有你们的支持我不会全无后顾之忧。感谢三年来与我感情笃深的2011级MPA的同窗们，有你们的陪伴我完成了学业，收获了友谊。您们都将是我人生的宝贵财富。MPA毕业不是终点，而将是我人生新的起点。1陈桂龙.数字化时代的政府管理第三章.2015--032实施行政许可法的重要意义第一章.中国江西网－20123崔珍珍.服务型政府视角下建筑业企业资质管理制度研究第一章第二节.山东建筑大学,20114张文彬.资质管理制度存在缺陷第二章第三节.施工企业管理，2013.015崔珍珍.服务型政府视角下建筑业企业资质管理制度研究第二章第四节.山东建筑大学,20116付海诚.转变和完善执业制度管理方式.建筑，2014－1142