证-券业反洗钱入门知识题库-(修改版~)

《证-券业反洗钱入门知识题库-(修改版~)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、-_证券业反洗钱知识题库一、单选题（422题）1、《反洗钱法》的立法宗旨是：（C）A、打击黑社会组织犯罪B、遏制贪污腐败现象C、预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪D、打击非法金融活动2、《反洗钱法》所指的反洗钱是指（A）：A、采取法律规定的措施，以预防通过各种方式掩饰犯罪所得及其收益的行为B、采取有效措施遏制贪污腐败现象的行为C、为打击非法金融活动采取的措施D、为打击黑社会组织犯罪所采取的措施3、《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的

2、主体包括（D）：A、个体工商户B、商贸流通企业C、生产制造企业D、金融机构和特定非金融机构4、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（B）。A、金融市场管理B、反洗钱行政调查C、征信管理D、公众查询5、司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（C）A、民事诉讼B、治安管理C、反洗钱刑事诉讼。D、各类刑事诉讼6、《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（A），受法律保护。A、大额交易和可疑交易报告B、现金交易报告C、财务报表D、业务报告7、《反

3、洗钱法》规定，反洗钱资金监测职责由（A）负责。A、中国人民银行B、中国银行业监督管理委员会-_C、公安部D、财政部8、《反洗钱法》规定，反洗钱监督、检查职责由（A）负责。A、中国人民银行B、公安部C、财政部D、中国银行业监督管理委员会9、《反洗钱法》规定，由（A）设立反洗钱信息中心，负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定报告分析结果。A、中国人民银行B、公安部C、财政部D、中国银行业监督管理委员会10、《反洗钱法》规定，中国人民银行为履行（D）职责，可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息，国务院有关部门、机构应当提供。A、反洗钱行政管理B、

4、金融市场管理C、征信管理D、反洗钱资金监测11、《反洗钱法》规定，海关发现个人出入境携带的（B）超过规定金额的，应当及时向中国人民银行通报。A、贵金属B、现金、无记名有价证券C、高档消费品D、有价证券12、《反洗钱法》规定，国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（D）的方案；对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不予批准。A、现金管理制度B、安全保卫设施C、业务管理制度D、反洗钱内部控制制度13、《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（A）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施

5、负责。A、负责人B、工作人员C、股东D、董事会14、《反洗钱法》规定，金融机构应当设立（D）负责反洗钱工作。A、法律合规部门B、保卫部门C、风险管理部门D、反洗钱专门机构或者指定内设机构-_15、客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对（C）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。A、代理人B、被代理人C、代理人和被代理人D、受益人16、金融机构对先前获得的（D）的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。A、客户信用资料B、客户申请开户资料C、客户交易信息D、客户身份资料17、《反洗钱法》规定，（C）在与金融机构建立业务关系或者要

6、求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A、机关团体B、企业单位C、任何单位和个人D、个人18、凡在规定金额以上的交易，不论是否可疑，都应当向反洗钱主管机关报告的制度,是指(B)。A、客户尽职调查制度B、大额交易报告制度；C、可疑交易报告制度D、客户身份识别制度；19、金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向（B）报告。A、公安机关B、中国反洗钱监测分析中心C、国家外汇管理局D、金融监管机构20、《反洗钱法》规定，中国人民银行及其（D）一级派出机构发现可疑交易活

7、动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。A、县（市）B、区C、设区的市D、省21、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，单笔或者当日累计人民币交易（C）元以上或者外币交易等值（）美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。A、5万，5000B、10万，1万-_C、20万，1万D、50万，5万22、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十条明确，金融机构对符合规定条件的大额交易，如未发现该交易可疑的，

8、可以不报告。以下不属于规定条件的是（D）A、活期存款的本金或者本金