巴塞尔体系下我国银行海外分支机构监管制度研究

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1、中图分类号：UDC：学校代码：10055密级：公开高蕊犬淫硕士学位论文巴塞尔体系下我国银行海外分支机构监管制度研究ThesupervisionofChineseinternationalbanks’overseasbranchesundertheBASELSystem南开大学研究生院二。一O年五月南开大学学位论文使用授权书根据《南开大学关于研究生学位论文收藏和利用管理办法》，我校的博士、硕士学位获得者均须向南开大学提交本人的学位论文纸质本及相应电子版。本人完全了解南开大学有关研究生学位论文收藏和利用的管理

2、规定。南开大学拥有在《著作权法》规定范围内的学位论文使用权，即：(1)学位获得者必须按规定提交学位论文(包括纸质印刷本及电子版)，学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存研究生学位论文，并编入《南开大学博硕士学位论文全文数据库》；(2)为教学和科研目的，学校可以将公开的学位论文作为资料在图书馆等场所提供校内师生阅读，在校园网上提供论文目录检索、文摘以及论文全文浏览、下载等免费信息服务；(3)根据教育部有关规定，南开大学向教育部指定单位提交公开的学位论文；(4)学位论文作者授权学校向中国科技信息研究所和中国

3、学术期刊(光盘)电子出版社提交规定范围的学位论文及其电子版并收入相应学位论文数据库，通过其相关网站对外进行信息服务。同时本人保留在其他媒体发表论文的权利。非公开学位论文，保密期限内不向外提交和提供服务，解密后提交和服务同公开论文。论文电子版提交至校图书馆网站：hRp：#202．113．20．161：8001／index．htm。本人承诺：本人的学位论文是在南开大学学习期间创作完成的作品，并已通过论文答辩；提交的学位论文电子版与纸质本论文的内容一致，如因不同造成不良后果由本人自负。本人同意遵守上述规定。本授

4、权书签署一式两份，由研究生院和图书馆留存。作者暨授权人签字：廑迅堡2010年5月18日南开大学研究生学位论文作者信息论文题目巴塞尔体系下我国银行海外分支机构监管制度研究姓名庞风华学号2120081390答辩日期2010年5月12日论文类别博士口学历硕士√硕士专业学位口高校教师口同等学力硕士口院／系／所法学院专业国际法联系电话15822770375EmailZanyI00@yahoo．cn通信地址(邮编)：备注：是否批准为非公开论文否注：本授权书适用我校授予的所有博士、硕士的学位论文。由作者填写(一式两份)

5、签字后交校图书馆，非公开学位论文须附《南开大学研究生申请非公开学位论文审批表》。南开大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。学位论文作者签名：庭迅垡2010年5月18日非公开学位论文标注说明根据南开大学有关规定，非公开学

6、位论文须经指导教师同意、作者本人申请和相关部门批准方能标注。未经批准的均为公开学位论文，公开学位论文本说明为空白。论文题目申请密级口限制(≤2年)口秘密(≤10年)口机密(≤20年)保密期限20年月日至20年月日审批表编号批准日期20年月日限制-k2年(最长2年，可少于2年)秘密★10年(最长5年，可少于5年)机密★20年(最长10年，可少于10年)摘要国际银行是在二战后崛起的国际金融领域内最强劲的力量。时至今日，国际银行的数量和规模巨大，对全球金融市场稳定性的影响更是空前的，2008年生发于美国继而席卷

7、全球的金融危机的出现是明显一例。因此，国际银行的有效监管是～个越来越具有紧迫性和现实性的需加解决的问题。巴塞尔体系是由国际银行监管领域最具影响力的巴塞尔委员会颁布的一系列重要准则、原则所构成的文件体系，对于银行业的监管提出了在全球范围内被广为接受采纳的标准和要求，包括跨国银行的母国并表监管原则、8％的银行最低资本充足率原则、跨国银行监管的跨境合作原则，以及金融集团的综合监管方面和跨国银行的破产清算原则等。我国的银行业在改革开放特别是进入新世纪后取得了令全球瞩目的成绩，但是我国银行业在监管方面仍然存在诸多问

8、题，缺乏先进、科学和有效的监管，在监管有效性、监管力度和监管水平上有许多亟待完善的地方。我国有关跨国银行监管的法律规定尚不够健全，在与东道国开展监管合作，以及通行的国际银行监管规则适用上存在较多的问题，在具体的监管方式操作中又存在着风险管理制度、内部控制制度和国际合作上的不合理甚至缺失，不能够很好地适应目前我国银行在全球范围内业务迅速开展和规模进一步扩大的需要。由是观之，在顺应历史发展潮流的基础上，对巴塞尔体系有关跨国银行监管