提单批注法律问题研究

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1、独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含获得西南政法大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。学位论文作者签名：签字日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解西南政法大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权西南政法大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、

2、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。（保密的学位论文在解密后适用本授权说明）学位论文作者签名：导师签名：签字日期：年月日签字日期：年月日硕士学位论文提单批注法律问题研究AStudyonLegalIssuesofRemarksonBillofLading作者姓名：徐力指导教师：杨树明教授西南政法大学SouthwestUniversityofPoliticalScienceandLaw内容摘要随着经济全球化的不断深入，国际货物贸易三分之二以上都是通过海

3、上运输实现的。提单作为海上运输最为重要的法律单证之一，直接关系到托运人、收货人、承运人等多方关系人的切身利益。提单产生之初，仅具有收据功能，它是对装船货物的质量、数量以及表面状况等事项的书面确认，是证明货物收受这一特定事实的书面凭证。随着提单进入贸易领域，它才衍生出了运输合同证明和物权凭证两大功能。而提单的收据功能是最具基石意义的功能，它的这一功能完全在运输领域中得以体现。提单上记载着托运人的名称、货物品名、数量、质量和规格等。如果货物在装船过程中出现损坏，则承运人需要在该收据上另行批注说明货物的外表真实情况

4、，作为事后交货时免除责任的依据，这就构成了“提单批注”。提单批注指的是承运人或者代其签发提单的人，在提单正面就提单所记载的货物品名、标志、包数或件数、重量或体积的准确性以及货物表面状况所作的附注性记载，以客观如实的反映提单所记载货物的实际状况。在提单上就货物的实际状况加以记载，是国际贸易的必然要求，也是买卖合同以及结算汇兑对提单的要求在运输环节中的体现。一项合法有效的批注可以切实保障承运人和收货人的合法权益。正因为提单批注关系着托运人、承运人、收货人等多方利害关系人的利益，故在航运实务中，提单批注有着举足轻重

5、的地位。承运人在制作提单时应谨慎处理，不可滥发清洁提单，一点点疏忽都会带来巨大的损失。提单批注是承运人一项重要的权利和义务，掌握和运用正确的观点和方法，对于在航运实务中承运人准确地表达意图，批注提单有着重要意义。本文以此为出发点，采用提单批注理论知识的探讨和实务操作结合的写作方式，以期对提单批注法律问题有更清晰的认识，有助于承运人正确行使该权利和履行该义务，进而促进我国航运业的健康发展。本文包括以下七个部分：引言部分主要介绍了有关提单批注法律问题的研究现状和本文的写作目的。第一部分作为问题的提出，介绍了提单批

6、注的必要性。笔者分别从现实的合理性和法律的可行性两个角度谈到提单批注存在和适用的价值。第二部分阐述了提单批注权的法律属性。首先，笔者从法律的角度给予提单批注以定性，它既是承运人的权利也是承运人的义务，承运人必须适时而不扩大的准确行使该1西南政法大学硕士学位论文项权利和履行该项义务。紧接着，笔者专门就以下几个相关概念做了比较研究：提单记载、清洁提单、不清洁提单、大副收据被批注，以期能更好的认识提单批注的作用。然后，笔者分别从理论的角度和航运实务的角度，介绍了提单批注的两种表现形式和几种常见的标准提单批注类别，并

7、予以了解释说明。第三部分论证了提单批注权的行使。笔者从提单批注纠纷产生的原因入手，谈到因各方利益追求不同和判断货物表面状况是否良好的标准不同而导致实务中的提单批注纠纷的产生。然后，进一步阐述了纠纷中利害关系人的权责划分。分别从权责划分原则和权责划分时间界限来看待此问题。在本部分的最后，笔者对承运人在行使提单批注权时的两个特殊问题进行了探讨。第四部分以利害关系人为视角，论述了提单批注的效力。在托运人和承运人之间，当出现货物表面状况与提单记载事项不一致的情况时，托运人往往为了能顺利结汇促成买卖合同的完成，而出具保

8、函以此向承运人要求换发清洁提单。善意的保函在航运惯例和法律规定中是被肯定和接受的。提单记载是承运人收到所述货物的初步证据，对提单受让人而言该记载属于绝对证据。如果提单经承运人正当批注，则这种批注将保护承运人，提单中关于货物状况的记载将不具有任何证据效力，承运人免责。在托运人和银行之间，银行仅有审核表面单据的义务，托运人要想顺利结汇就必须向银行提供清洁提单。银行审单完全是凭提单记载和提单批注，它不能一