《证券基础知识内容》PPT课件

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1、证券基础知识培训四道立方第一财经投资者俱乐部第一部分   证券市场一、市场的定义二、市场参与者三、 常用概念四、 证券经营机构五、证券服务机构六、证券自律组织七、证券监管机构八、证券市场的功能九、  指数一、市场的定义是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。二、证券市场参与者证券发行人：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。证券投资者：证券市场的投资者是资金供给者，也是金融工具的购买者。投资者可分为个人投资者和机构投资者。证券市场中介机构：（1）证券承销商和证券经纪商；主要指证券公司(专业券商)和非银行金融机构证券部(兼营券商)（2）证券

2、交易所以及证券交易中心，其主要职责在于提供交易场所与设施；制定交易规则；监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平、公正自律性组织：　　自律性组织一般是指行业协会。它发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用，促进证券业的发展，维护投资者和会员的合法权益，完善证券市场体系。我国证券业自律性机构是中国证券业协会和中国国债协会。三、常用概念一级市场：一级市场又称为初级市场、发行市场，它是股份有限公司发行股票、筹集资金、将社会闲散资金转化为生产资金的场所。发行市场主要通过发行证券为上市公司筹集资金。发行市场由证券发行者、证券承销商（中介机构）和认购投资者三个元素构

3、成。二级市场：二级市场又叫流通市场，是供投资者买卖已发行证券的场所，主要通过证券的流通转让来保证证券的流动性，进而保证投资者资产的流动性。我们平时所说的买卖股票即通过二级市场进行。IPO：首次公开募股即新股发行。QFII：合格境外机构投资者。QDII：国内机构投资者赴海外投资。市盈率：股票的价格与该股票每股税后利润之比  市盈率＝股票市价/每股税后利润市净率：股票的价格与该股票每股净资产之比  市净率＝股票市价/每股净资产集合竞价：对每交易日上午9：15至9：25撮合系统接受的全部有效委托进行一次集中撮合的过程.四、证券经营机构定义：也称证券商或证券经纪，是证券市场的中介人，是专门经营证券

4、业务并从中获利的企业。作用：（1）在发行市场上充当证券筹资者                与证券投资者的中介人；            （2）在流通市场上充当证券买卖                 的中介人。五、证券服务机构证登记结算公司：证券登记结算机构是证券市场的重要组成部分。证券登记结算机构是指依法经证券监督管理机构批准设立的，为证券交易提供集中登记、托管与结算交收和证券过户服务的机构，是不以营利为目的的法人。证券登记结算机构作为所有交易买方和卖方的交收对手，通过与证券交易所、清算银行和结算会员的电脑联网，对证券交易所达成的买卖，以净额结算方式完成证券和资金的收付。其中央结算功

5、能包括：证券交易的登记、托管、清算过户、证券交易的资金交收、新股网上发行的资金清算等。证券交易所:是证券买卖双方公开交易的场所，是一个有组织、有固定地点、集中进行证券交易的市场。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券的价格，而是为证券交易提供一定的场所和设施，配备必要的管理和服务人员，并对证券交易进行周密的组织和严格的管理。在我国，《证券法》指出"证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以盈利为目的的法人"。我国内地目前有上海和深圳两大证券交易所。“深市”、“沪市”分别是深圳证券交易所和上海证券交易所的简称。证券投资咨询公司：证券投资咨询公司在西方国家中称为证券投资顾问公司，是指对证券投资者

6、和客户的投融资、证券交易活动和资本营运提供咨询服务的专业机构。主要是向顾客提供参考性的证券市场统计分析资料，对证券买卖提出建议，代拟某种形式的证券投资计划等，并收取相应的咨询费。信用评级机构：证券信用评级机构是专门从事有价证券评级业务的机构，一般为独立的、非官方的机构。资产评估机构：从事证券业务的资产评估机构是指对股票公开发行、上市交易的企业资产进行评估和开展与证券业务有关的资产评估业务的相关机构。六、证券自律组织中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，是非营利性社会团体法人，接受中国证监会、国家民政部的业务指导、监督、管理。简称

7、“SAC”职责（1）教育和组织会员执行证券法律、法规；向中国证监会反映会员在经营活动中的问题、建议和要求；（2）制定证券业自律规则、行业标准和业务规范，并监督实施；（3）依法维护会员的合法权益；（4）监督、检查会员的执业行为，对违反本章程及自律规则的会员给予纪律处分；（5）对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；（6）收集、整理证券信息，开展会员间的业务交流，组织会员就证券业的发展进行研究，