双边投资协定非排除措施条款法律问题研究

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1、分类号：学校代码：１０１４０密级：公开学号：４０３１５４１０６５◎犬导ｉＣ宴ＬＩＡＯＮＩＮＧＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹ专业学位论文ＴＨＥＳＩＳＦＯＲＰＲＯＦＥＳＳＩＯＮＡＬＭＡＳＴＥＲＤＥＧＲＥＥ论文题目：双边投资协定非排除措施条款法律问题研究－ＳｔｕｄｏｎｌｅａｌｉｓｓｕｅｓｏｆＮｏｎＰｒｅｃｌｕｄｅｄＭｅａｓｕｒｅｓＣｌａｕｓｅｙｇｉｎＢＩＴｓ英文题目：论文作者：董挺指导教师：杨松教授．专业：法律（非法学）二〇一八年五月完成时间：法律硕士

2、（JM）学位论文题目：双边投资协定非排除措施条款法律问题研究英文题目：StudyonlegalissuesofNon-PrecludedMeasuresClauseinBITs作者：董挺年级：2015级法律硕士（非法学）专业方向：国际法指导教师：杨松教授时间：二〇一八年五月中文摘要在国与国之间的双边投资协定中，缔约国为了维护国家核心利益，保留其对投资活动采取直接或间接的措施的权利，往往会在条约中设置非排除措施条款。非排除措施条款所规定的可采取措施范围作为允许事项，是投资协议承诺的例外情况，它的这一作用确保了国家以根本利益为由对投资者

3、的投资活动采取直接或间接措施的权利，并且可以将所采取的行动造成的经济损失转移给投资者来承担，对平衡东道国和外国投资者之间的风险和利益至关重要。在适用非排除措施条款时，对适用条件之一的关联度审查尚且存在弊端。作为东道国对投资活动采取行动维护国家核心利益的基础条件，是否拥有自我判断权是东道国的权利来源，因此，根据非排除措施条款的规定，应否对关联度进行审查，如何完善对关联度的审查非常重要。鉴于这些问题目前尚且没有一个确定的结论，笔者通过具体分析作出了解决建议。同时，在仲裁实践中，仲裁庭如何在遵照仲裁双方的意愿和保证仲裁效率上进行平衡，如何

4、更好的对条约文本进行解释，如何解决核心利益是否包含经济危机等在国际上有较大分歧的问题，都将是本文着重讨论的对象。本文通过分析大量的BITs和案例，讨论了非排除条款在BITs中的各种表现，发现并解决了非排除措施条款适用条件存在的问题，如研究了仲裁实践中，援引国际法对条约进行解释的瓶颈，补偿的必要性等问题。并通过研究理论和案例，如LG&E案，CMS案等对国际上众多学者的观点做了整理和分析，同时提出了解决问题的新观点和建议，解决了对非排除措施条款的解释存在的问题。最后，本文进一步讨论了中国BITs中非排除措施条款存在的问题，我国目前没有一

5、个双边投资协定的范本文件，更没有一个非排除措施的标准文本。同时，我国的非排除措施条款在中外BITs中利用率非常低，一些有非排除措施条款的BIT又设计的非常随意。如果不加以解决，这些问题的存在对维护我国的核心利益是非常不利的。本文具体分析了这些问题，并就如何解决这些问题，以及完善非排除措施条款对中国的意义做了深刻的探讨。关键词：非排除措施条款关联度核心利益国际投资仲裁IAbstractInstate-to-statebilateralinvestmentactivities,theStatepartyreservesitsrightt

6、otakedirectorindirectmeasuresofinvestmentactivitiestosafeguardthecountry’scoreinterests.Asanallowablematter,itisanexceptiontotheinvestmentagreementcommitments.ThisnatureoftheNon-PrecludedMeasuresClauseensuresthattheStatehastherighttotakedirectorindirectmeasuresontheinv

7、estor’sinvestmentactivitiesonthebasisofitsfundamentalinterestsandcantransfertheeconomiclossescausedbytheactionstakentotheinvestors.Itisessentialtobalancetherisksandinterestsbetweenthehostcountryandforeigninvestors.WhenapplyingtheNon-PrecludedMeasuresClause,thereisstill

8、adrawbackinthereviewoftherelevancefactorwhichisofoneoftheapplicableconditions.Asthebasicconditionsforthehostcountryto