金杯汽车股份有限公司信息披露事务管理制度

《金杯汽车股份有限公司信息披露事务管理制度》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、金杯汽车股份有限公司信息披露事务管理制度第一章总则第一条为规范金杯汽车股份有限公司（简称“公司”）的信息披露行为，提高信息披露管理水平和信息披露质量，维护公司和股东的合法权益，依据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件及《上海证券交易所股票上市规则》（简称《股票上市规则》）、《金杯汽车股份有限公司章程》（简称《公司章程》）的规定，特制定公司信息披露事务管理制度。第二条公司信息披露事务管理制度由董事会负责建立，董事会应当保证制度的有效实施，确保公司相关信息披露的及时性和公平性，以及信息披露内容的真实、准确、完整。第三条本公司

2、的信息披露工作应依照本制度的规定，未经董事会同意，本公司任何人员不得擅自进行信息披露工作。第二章信息披露事务管理制度的制订、实施与监督第四条公司负责信息披露的常设机构即信息披露事务管理部门为董事会办公室。本制度由董事会办公室制订，并提交公司董事会审议通过。本制度在董事会审议通过后的五个工作日内，公司应当将本制度报中国证监会辽宁省监管局和上海证券交易所备案，同时在上海证券交易所网站上披露。公司对信息披露事务管理制度做出修订的，应当重新提交公司董事会审议通过，并履行上述规定的报备和上网程序。第五条信息披露事务管理制度适用于如下人员和机构：（一）公司董事会秘书和公司信息披

3、露事务管理部门；（二）公司董事和董事会；（三）公司监事和监事会；高级管理人员；（五）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人；（六）公司控股股东和持股5%以上的大股东；（七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。第六条本制度由公司董事会负责实施，董事长是本制度的第一责任人，董事会秘书负责具体协调。董事会全体成员对公司信息披露事务负有连带责任。第七条公司董事会应对本制度的年度实施情况进行自我评估，在年度报告披露的同时，将关于信息披露事务管理制度实施情况的董事会自我评估报告纳入年度内部控制自我评估报告部分进行披露。第八条本制度由公司监事会负责监督。监事会应当对本制度的

4、实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。董事会不予更正的，监事会可以向上海证券交易所报告。经上海证券交易所形式审核后，发布监事会公告。第九条监事会应当形成对本制度实施情况的年度评价报告，并在年度报告的1监事会公告部分进行披露。第三章信息披露的基本原则和一般规定第十条公司应当及时、公平地披露所有对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生重大影响的信息，并将公告和相关备查文件在第一时间报送上海证券交易所。公司发生的或与之有关的事件没有达到《股票上市规则》规定的披露标准，或者《股票上市规则》没有具体规定，

5、但上海证券交易所或公司董事会认为该事件可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当比照《股票上市规则》及时披露。在不涉及敏感财务信息、商业秘密的基础上，公司将主动、及时地披露对股东和其他利益相关者决策产生较大影响的信息，包括公司发展战略、经营理念、公司与利益相关者的关系等方面。第十一条公司及其董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中做出相应声明并说明理由。公司应当同时向所有投资者公开披露信息。在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信

6、息，不得利用该信息进行内幕交易。第十二条信息披露文件主要包括公告书、定期报告和临时报告等。第十三条公司依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送上海证券交易所登记，并在《上海证券报》、《中国证券报》等中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）指定的媒体发布，如果变更指定媒体，应当在两个工作日内报告上海证券交易所。公司章程、配股说明书和资产重组、关联交易备查文件、公司治理文件、股东大会决议等应按照上海证券交易所的要求在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露。第十四条公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发

7、布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。第十五条公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送中国证监会辽宁省监管局，并置备于公司住所供社会公众查阅。第十六条公司制定未公开信息的内部流转、审核及披露流程，以确保重大信息的披露工作顺利进行。未公开信息的内部通报流程及通报范围如下:（一）公司总部各部门以及各分公司、子公司按本制度所规定的各自职责，及时将本部门或本公司发生的重大信息上报公司董事会办公室。1、规划管理部信息报告职责：（1）达到本制度第四十一条所列情形之一的，事前应及时上报公司董事会办公室；未达到披