文献综述与学术谱系

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1、就是遭官府冷眼甚至迫害也不怕。西方经济学的历史告诉我们，经济学不用投奔于历史学门下就可以自立，因为它有专属于自己的研究对象。以科学经济学自命的自由主义经济学，其理论模型优美流畅，但遭人诟病是它命运的一半，原因不在于它研究了效率，而在于仅研究效率，以至于陷入病态的效率崇拜。与此同时，它鄙弃了公平。循公平经济学而来的计划经济体制践行效果不佳，这反映了公平经济学自身的缺陷：在关注公平的同时忘掉了效率。经济学固有的研究对象是稀缺资源条件下的效率与公平，偏废一方而青睐另一方导致恶果的原因是片面性，由“谬误”而丢弃自我和改换门庭，确为经济学的“自杀”行为。在西方，职业化、学院化的专业经济学始自马歇尔，才有

2、一百余年的历史，如此短的学科史实在无法与哲学和历史学相比。在中国，严格意义上的专业经济学始自改革开放时代，所以，其历史更短。如此短的历史导致学科情绪不稳定是情理之中的事情。但从姚文透露出的学科情绪看，不稳定程度已严重到成为问题，所以有思考和探讨的必要。彼一时，中国专业经济学的学科自信到了“经济学帝国主义”的地步，以至于，“‘不道德’的经济学”这种观点居然敢于提出来；此一时，又不自信到“找不着北”，要主动投靠于历史学门下。实际上，这大可不必，正像上边说过的，经济学靠自己特有的研究对象而自立，也可因自己独特的研究成果发挥作用于社会而自信。中国改革开放几十年使专业经济学成为显学是有根据的。短长书文献

3、综述与学术谱系熊易寒在很长一段时间里，国内学术界都不太重视文献综述，一篇论文写下来，往往只有对他人观点的零散引用，而缺乏对研究现状的系统梳理。82近年来随着学术规范的逐步建立，这种情况有所转变，至少学位论文都有文献综述了，但总体水平仍不敢恭维，大多数综述都是罗列式的，报幕似地把相关研究一个一个列出来，丝毫感觉不到这些文献之间存在任何内在的关联，甚至也感觉不到这些文献与作者本人的研究有何相干——仅仅是因为同主题，或者仅仅是为了遵守学术规范？这样的综述机械、突兀，有生拼硬凑之嫌，称之为“伪综述”亦不为过。阅读国际上的顶级学术刊物，有这么几个发现：一、书评以外的所有论文都有比较翔实的文献综述；二、专

4、门的综述性文章通常是由该领域的一流学者撰写；三、对相关著作的征引大多采取间接引用的形式，很少直接引用。这与国内的情形很不一样，我忍不住要问，为什么要这样做？从功能主义的角度看，学术界长期以来形成的惯例和规范必有其道理。我们不妨来大胆猜测一番。为什么必须有文献综述？在我看来，一篇优秀的文献综述其实就是一幅学术谱系图。写文献综述不仅是为了陈述以往的相关研究，也不仅仅是为了表示对前辈、同行或知识产权的尊重，更是为了“认祖归宗”，对自己的研究进行定位。有时候一篇文献的重要性，并不仅仅在于文本本身，而只有把它放到一个学术史的脉络中去，放到一个学术传统中去，我们才能真正理解这个文本：作者为什么要做这项研究

5、，他/她的问题意识是什么，他/她试图与谁对话？我们在开始一项研究时也同样需要问自己这些问题，除了要有问题意识，也要有对话意识，不能自说自话。对话的前提自然是倾听，如果连别人说了什么都不知道，如何进行对话？正是在倾听（阅读）的过程中，我们发现了“问题”，才需要与对方进行讨论，否则便无话可说。通过综述的写作，我们就会知道：别人贡献了什么？我打算/能够贡献什么？我是否在重复劳动？从这个意义上讲，撰写文献综述首先是为了尊重并真正进入一个学术传统，其次才是利他主义功能——为他人提供文献检索的路线图。为什么综述性文章要由大家执笔？文献综述看似简单，其实是一项83高难度的工作：首先，必须熟悉该领域的重要文献

6、，了解最新的研究进展，在“知识大爆炸”的今天，要做到一点，非有积年之功不可；其次，面对汗牛充栋的文献，必须具备高超的理解能力和概括能力，从宏观上把握总的研究状况，否则就不是你在驾驭文献，而是文献驾驭你。我们（特别是初学者）在阅读文献的时候，常常淹没在浩如烟海的文献之中，茫然不知所措，有时甚至感觉被人牵着鼻子走，面对不同观点的学术论争，觉得“公说公有理，婆说婆有理”，不免犯糊涂，此乃“段位”不够所致；最后，综述性文章往往具有一定的导向性和前瞻性，除了要总结现有研究，还需要高屋建瓴，指出现状的不足及其根源所在，为这一领域甚至整个学科的发展方向提出建议性意见。写综述性文章就好比修族谱，由德高望重、造

7、诣深厚的学术权威领衔也就理所当然了。为什么要尽可能间接引用？间接引用就是作者用自己的语言表述引文的核心观点，这样做至少有两个好处：一来重新表述需要我们先将对方的观点吃透，然后围绕自己的核心问题和行文思路，重新加以组织，这种以自我为本位的诠释可以使论述更加紧凑有力。在这个过程中，我们要尽可能找出不同文本之间的内在关联，他们的分歧是什么，共识是什么，将众多的观点进行整合、归类，避免罗列堆砌、杂乱无章；