wto补偿规则之改革建议评析(1)

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1、...“ＷＴＯ法与中国论坛”论文集ＷＴＯ补偿规则之改革建议评析张军旗‘盛建‘摘要：ＷＴＯ各成员及学者们针对补偿规则提出了一系列完善建议，除了一些合理性和实用性不强的建议外，总体上试图强化ＷＴＯ的责任制度。但这些建议中只有个别建议可能被接受。其他建议虽具有法律逻辑上的合理性，但至少暂时恐难为ＷＴＯ成员特别是贸易大国所接受。争端解决规则的完善是一个利益博弈的过程，这些强化ＷＴＯ责任制度的建议能否被接受，取决于多种因素的影响，特别是贸易大国愿意在多大程度上推进贸易的自由化。......关键词：ＷＴＯ争端解决补偿国际责任......补偿是ＷＴＯ成员承担国际责任的一

2、种重要方式。按照ＷＴＯ《关于争端解决的程序和......规则的谅解》（ＵｎｄｅｒｓｔａｎｄｉｎｇＯｎＲｕｌｅｓａｎｄＰｒｏｃｅｄｕｒｅｓＧｏｖｅｒｎｉｎｇｔｈｅＳｅｔｔｌｅｍｅｎｔｏｆＤｉｓｐｕｔｅｓ，简......称ＤＳＵ）的规定，只有当马上撤销违法措施不现实可行时，才诉诸补偿的规定，而且是作为在撤销该不符合涵盖协议（ｃｏｖｅｒｅｄａｇｒｅｅｍｅｎｔ）的措施前的一种临时措旌。补偿的采用须基于当事双方自愿。若双方不能就补偿条件达成协议，则无法适用补偿。对于补偿的具体方式，ＤＳＵ中并未明文规定，ＧＡＴＴ／ＷＴＯ实践中通常是采用在其他领域给予减让的方式，包括关

3、税减让、提高进口配额或扩大市场准入等方式，一般并不采用金钱方式。此外，ＤＳＵ第２２．１条规定如果给予补偿，则“应与涵盖协议相一致”。这一措辞似乎包含广泛内容，但显然不包括修改违反义务的措施使之与符合涵盖协议之要求，因为补偿的前提是无法立即撤销违法措施。学者们在论及“应与涵盖协议相一致”时，几乎都强调了在补偿时应遵循最惠国待遇原则，认为若不这样，给予补偿的成员将给予接受补偿的成员以相对于其他成员的优势。１再则，补偿具有“前瞻性”（ｐｒｏｓｐｅｃｔｉｖｅ）的特点，即只是针对被诉措施继续存在期间所产生的不利影响而作水平相当的补偿，而并非对被诉措施造成的所有损害都

4、进行补偿。自１９９５年ＷＴＯ建立以来，ＷＴＯ各成员及学者们一直在讨论对ＤＳＵ进行改进，其中补偿是一个受到广泛关注的问题，人们对之提出了一系列完善建议。深入认识这些建议的实质、合理性及可按受性，对于我们认识ＤＳＵ补偿规则的发展方向具有重要意义。关于增加金钱补偿金钱补偿在１９６６年“乌拉圭援用第２３条案”中就提出过，２但在当时几乎遭到发达国＋男，陕西蒲城人，上海财经大学法学院教授，博士生导师＋男，山东莱州人，山东省青岛市中级人民法院审判员，法学硕士。基金项目：国家社会科学基金项目《ｗ１Ｄ体制下的国际法律责任制度研究》（０５ｃＦｘ０３３）成果之一。......１

5、ＳｅｅＥｒｎｓｔ－ＵｌｒｉｃｈＰｅｔｅｒｓｍａｎ，ＴｈｅＧＡＴＴ／ＷＴＯＤｉｓｐｕｔｅＳｅｔｔｌｅｍｅｎｔＳｙｓｔｅｍ，ＫｌｕｗｅｒＬａｗ......Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ......Ｌｔｄ，１９９７，ｐ．８０．并参阅【美】戴维・帕尔米特、【希腊】佩特罗斯・Ｃ．马弗鲁第斯：践与程序》，罗培新、李春林译，北京大学出版社２００５版，第２３２页。｛ＷＴＯ中的争端解决：实......２ＧＡＴＴＤｏｃ，ＲｅｐｏｒｔｏｆｔｈｅＡｄＨｏｃＧｒｏｕｐｏｎＬｅｇａｌＡｍｅｎｄｍｅｎｔｓｔｏｔｈｅＧｅｎｅｒａｌＡｇｒｅｅｍｅｎｔ，ＣＯＭ．ＴＤ／Ｆ／４，４......Ｍａｒ

6、ｃｈ１９６６．１０１......“ＷＴＯ法与中国论坛”论文集家的一致反对。后在ＷＴＯ多边贸易谈判中也提出过，３但同样没有获得广泛接受。ＷＴＯ建立后，有关补偿的各种修改意见中，金钱补偿是最为突出的一项。如有学者提出，现存的补偿不能为受违法措施损害的出口商提供任何救济，并且还会损及“无辜的第三者”，即被诉方原本与特定争端没有直接关系的产业将由于政府采取补偿措施而面临来自进口产品更激烈的竞争，这与行政正义原则是相违背的。其还指出，ＷＴＯ争端解决机制不仅是要促进对规则的遵守和重新平衡成员问的贸易减让，还涉及对私人经营者的期望的尊重。金钱补偿能够弥补这些缺陷，并且在

7、促进遵守方面可能比贸易制裁更有效，因为政府将承担成本，而不是转移成本。＂ＷＴＯ秘书处法律部专家朱斯特・鲍威林也支持金钱补偿。５我国有学者提出的所谓“偏离权配额交易制度”实质上也是一种金钱补偿。６在ＷＴＯ成员中，墨西哥就提出，应规定对发展中国家成员的补偿，除非另经争端双方协商同意，应采取金钱形式。而如此规定并不妨碍发达国家成员获得金钱补偿的可能性。７赞比亚８及肯尼亚代表的非洲集团９也提出了类似主张。中国政府在其提案中指出，基于经济力量的不平衡和国际贸易的现状，当发达国家成员拒绝履行和未能充分履行争端解决机构（ＤｉｓｐｕｔｅＳｅｔｔｌｅｍｅｎｔＢｏｄｙ，以下简

8、称ＤＳＢ）的建议时，作为申诉方的发展中国家成员虽然可获授权进行报复