银华深证100交易型开放式指数证券投资基金

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1、银华深证100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书银华深证100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书基金管理人：银华基金管理股份有限公司基金托管人：国泰君安证券股份有限公司二〇一九年四月128银华深证100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书重要提示本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2019年4月16日证监许可【2019】744号文准予注册。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的风险和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监

2、会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金分为股票型证券投资基金、混合型证券投资基金、债券型证券投资基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的收益风险也越大。本基金属股票型基金，预期风险与预期收益水平

3、高于债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金按照基金份额发售面值1.00元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净值可能低于基金份额发售面值。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险、管理风险、技术风险、ETF特有风险及其他风险等。ETF特有风险包括：指数化投资的风险、标的指

4、数的风险、跟踪偏离度和跟踪误差的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、二级市场流动性风险、退市风险、第三方机构服务的风险等。128银华深证100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨

5、慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得可能会高于或低于投资人先前所支付的金额。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认购、申购和赎回基金份额，

6、基金销售机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售公告以及相关公告。128银华深证100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书目录一、绪言4二、释义5三、基金管理人11四、基金托管人25五、相关服务机构29六、基金的募集31七、基金备案39八、基金份额折算与变更登记41九、基金份额的上市交易42十、基金份额的申购与赎回44十一、基金的投资55十二、基金的财产63十三、基金资产估值64十四、基金的收益与分配71十五、基金的费用与税收73十六、基金的会计和审计76十七、基金的信息披露77十八、风险揭示84十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算91二十、基金合同的内容

7、摘要94二十一、基金托管协议的内容摘要113二十二、对基金份额持有人的服务127二十三、其他应披露事项128二十四、招募说明书的存放及查阅方式129二十五、备查文件130128银华深证100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书一、绪言《银华深证100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披