05《证券投资基金 考点考题速记手册》

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1、证券投资基金第一章证券投资基金概述4第一节证券投资基金的概述4第二节证券投资基金的运作与参与主体7第三节证券投资基金的法律形式11第四节证券投资基金的运作方式13第五节证券投资基金的起源与发展16第六节我国基金业的发展状况18第七节基金业在金融体系中的地位与作用18第二章证券投资基金的类型20第一节证券投资基金分类概述20第二节股票基金29第三节债券基金35第四节货币市场基金40第五节混合基金43第六节保本基金44第七节交易型开放式指数基金（ETF）47第八节QDⅡ基金49第九节基金评价与投资选择51第三章基金的募集、交易与登记52第一节基金的募集与认购52

2、第二节基金的交易、申购和赎回59第三节基金份额的登记70第四章基金管理人72第一节基金管理人概述72第二节基金管理公司机构设置76第三节基金投资运作管理80第四节特定客户资产管理业务85第五节基金管理公司治理结构与内部控制87第五章基金托管人94第一节基金托管人概述94第二节机构设置与技术系统98第三节基金财产保管99第四节基金资金清算103第五节基金会计复核104第六节基金投资运作监督107第七节基金托管人内部控制109第六章基金的市场营销112第一节基金营销概述112第二节基金产品设计与定价115第三节基金销售渠道、促销手段与客户服务117第四节基金销售

3、机构的准入条件与职责123第五节基金销售行为规范125第六节证券投资基金销售业务信息管理129第七节基金销售机构内部控制131第七章基金的估值、费用与会计核算133第一节基金资产估值133第二节基金费用140第三节基金会计核算145第四节基金财务会计报告分析150第八章基金利润分配与税收153第一节基金利润153第二节基金利润分配156第三节基金税收158第九章基金的信息披露162第一节基金信息披露概述162第二节我国基金信息披露制度体系167第三节基金主要当事人的信息披露义务168第四节基金募集信息披露171第五节基金运作信息披露175第六节基金临时信息披

4、露179第七节特殊基金品种的信息披露180第十章基金监管184第一节基金监管概述184第二节基金监管机构和自律组织186第三节基金服务机构监管188第四节基金运作监管194第五节基金行业高级管理人员和投资管理人员监管200第十一章证券组合管理理论204第一节证券组合管理概述204第二节证券组合分析210第三节资本资产定价模型211第四节套利定价理论215第五节有效市场假设理论及其运用216第六节行为金融理论及其应用218第十二章资产配置管理221第一节资产配置管理概述221第二节资产配置的基本方法225第三节资产配置主要类型及其比较228第十三章股票投贸组合

5、管理236第一节股票投资组合的目的236第二节股票投资组合管理基本策略238第三节股票投资风格管理241第四节积极型股票投资策略245第五节消极型股票投资策略252第十四章债券投资组合管理255第一节债券收益率及收益率曲线255第二节债券风险的测量262第三节积极债券组合管理267第四节消极债券组合管理271第十五章基金绩效衡量275第二节基金净值收益率的计算277第三节基金绩效的收益率衡量279第四节风险调整绩效衡量方法280第五节择时能力衡量285第六节绩效贡献分析286第一章证券投资基金概述第一节证券投资基金的概述考点1.证券投资基金（简称“基金”）是

6、指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。考点2.基金投资者是基金的所有者。考点3.与直接投资股票或债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。例1-1（2011年6月真题.单选题）集合投资的优点是（）。A.强化监管B.风险固定C.收益稳定D.具有规模优势【解析】D基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥

7、资金的规模优势，降低投资成本。例1-2（2010年3月真题.多选题）关于证券投资基金的说法，正确的有（）。A．是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式B．通过发行股票集中投资者的资金C．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金D．主要业务是从事股票、债券等金融工具的投资【解析】ACD证券投资基金（简称“基金”）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式，与股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。例1-3（2011年6月真题.

8、判断题）证券投资基金是通过发售基金份额，集中投资者的