尽职调查清单及后续流程

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1、尽职调查清单（报告）第一部分业务情况1.1主要产品/业务简介。1.2用户发展、服务/销售方式。1.3产品的核心竞争力。1.4产品的上线时间。1.5用户数、活跃度、订阅量等运营数据（根据项目具体情况设计调研元素）1.6上下游的主要合作伙伴。第二部分行业情况2.1行业环境及市场规模。2.2所在行业决定胜负的关键因素。2.3竞品分析：列举本行业前5名的公司名称/业务发展情况/模式优劣对比/公司现状对比。2.4行业进入壁垒。2.5国家对该行业的监管机制和政策扶持或限制。2.6发展过程中将遇到的行业和公司挑战以及对应的对策。第三部分未来3个月及1年的发展规划3.1财务预算

2、（包括收入、支出、现金流等）。3.2产品/业务规划。3.3用户/合作伙伴发展计划。3.4团队建设计划。第四部分公司情况344.1请提供公司的证照（包括但不仅限于营业执照、税务登记证、组织机构代码证）4.2请提供工商调档的历史沿革档案（包括但不仅限于注册信息；章程、董事会及股东会决议；经营范围增减；增资及股权变化情况等）。4.3股东名录及持股情况（如有代持，请说明并提供对应的代持合同）。4.4董事会名录及董事背景简介。4.5公司组织结构和对应核心人员简介。4.6公司成立至今的财务报表和审计报告。4.7公司各银行账户的对账单及现金账户余额核查。4.8重大合同清单及对

3、应扫描件（包括但不仅限于采购、商务、销售合同）。4.9知识产权清单及对应扫描件。4.10行政处罚单(如有)。4.11未决诉讼(如有)。Ø尽职调查详细流程介绍经过项目投资团队筛选，初步符合投资标准的项目将进入尽职调查环节。尽职调查具体分为商业尽职调查、财务尽职调查和法律尽职调查，将有天奇投资管理团队负责实施，重大项目的财务和法律专项尽职调查将聘请专业的会计师事务所和律师事务所协助调查。尽职调查的主要对象及内容如下：调查对象主要内容企业实地考察核实商业计划书的真实性核实资产、专利和财务情况企业管理和运营水平，核心竞争力验证考察组织架构和人事档案，技术和生产资料验证会

4、见管理团队了解管理团队素质了解管理团队及核心人员的经验和专长判断管理层成员的互相配合度员工士气和忠诚度业务伙伴了解公司与上下游客户的关系了解客户，供应商对企业管理团队的评价验证公司的采购和销售情况潜在客户和供应商市场空间、市场占有率市场销路和竞争情况比较市场潜力和增长速度供应商渠道情况同类公司市场调查项目企业未来价值和盈利前景可比估值市场竞争格局和趋势竞争对手对项目企业市场竞争力和占有率的评价对管理人员素质的评价行业排名和竞争力情况和变化趋势技术专家、行业专家、相关行业企业管理层评估项目质量是否有替代产品或技术行业和技术发展趋势验证项目的创新性、先进性、可行性、

5、可靠性银行、会计师、律师、券商（根据项目具体情况而定）企业过去的融资、偿债和资信状况项目的合规性未来上市的潜力在尽职调查的基础上，设计投资方案具体包括估值定价、资本结构、融资安排、董事会席位、重大事项否决权、其他公司治理问题、退出计划等。天奇将组成谈判小组，与目标企业展开谈判，并及时进行调整。Ø最终提交投委会的投资报告范本投资分析报告的范本主要包括以下内容：1.公司简介2.行业分析3.产业链情况4.竞争分析5.公司业务介绍6.运营数据分析7.发展战略8.管理团队9.财务预测10.投资方案计划