私募基金管理人登记法律尽职调查材料清单

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1、私募基金管理人登记法律尽职调查材料清单致：XX有限公司根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，中国基金业协会通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况，为私募基金管理人办结登记手续。另根据中国证券投资基金业协会2016年2月5日发布“中基协发（2016）4号”《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，私募基金管理人登记必须提交法律意见书。xx律师事务所现依据《私募基金管理人登记法律意见书指引》规定向贵公司进行法律尽职调查并出具法律意见书。请贵公司提供以下文件并填列相关附表,以便本所律

2、师尽早了解贵公司的一般情况，及时发现并解决即有的及/或潜在的法律障碍。一、申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。1.应提交的材料1.1申请机构的全套工商登记档案（自公司设立以来所有的内部档案），并加盖工商部门公章。1.2申请人的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（或三证合一的提供社会信用代码营业执照），批准证书，外汇登记证，银行开户许可证，社保登记证，公积金开户证明，国有资产产权登记证（如有）等。1.3申请机构成立至今获得的主要荣誉和奖励。二、申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。1.应提交的材料申请

3、人的企业法人营业执照或三证合一的营业执照。三、关于申请机构是否符合专业化经营原则需要审查申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务；申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务，如：民间借贷、民间融资、小额理财、小额借贷、P2PP2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等。《办法》第22条第二十二条同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原

4、则；管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。初期成立的申请机构，主要审查工商登记材料的经营范围。其他：1.1应提交材料1.2最近一年及一期经审计的财务报告和财务报表。1.3公司近12个月重大经营合同。1・4公司纳税申报表、完税凭证等。四、关于申请机构股东的股权结构情况申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东，若有，请说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。1.应提交材料1・1公司目前股权结构图。1・2各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件）

5、。1.3法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。1.4自然人股东的身份证复印件，调查表（包括姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况，与公司其他股东是否有亲属关系等）。见附件。1.5公司中有境外投资股东的，应提交外商投资企业批准证书，境外投资机构的经公证认证的境外投资股东的全套注册资料，中国证监会的批准文件，商务部门批准证书等。1.6公司出具的是否存在股权代持，以及是否存在未进行工商登记的股权变更的情况说明。对于存在前述情形的，请提供相关协议、资料。五、关于申请机构的实际控制人申

6、请机构是否具有实际控制人；若有，请说明实际控制人的身份或工商注册信息，以及实际控制人与申请机构的控制关系，并说明实际控制人能够对机构起到的实际支配作用。1.应提交的材料1.1公司目前股权结构图。结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。1.2公司章程，股东会议事规则，董事会议事规则。1.3公司各股东应就公司股东之间是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更的情况说明。如存在的，应提交相关协议、资料。1・4公司董事，监事、高管人员亲

7、属关系说明。1.5公司自然人股东的亲属关系说明。1.6公司法人股东的董事、监事、髙管人员亲属关系说明。1.7法人股东及自然人股东的征信报告。六、关于申请机构子公司、分支机构和其他关联方的情况1.应提交的材料1.1申请机构是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）。若有，请说明情况及其子公司、关联方是否己登记为私募基金管理人。1・2申请机构子公司、分支机构和其他关联方的工商登记全部内档。1.3申请机构子公司、分支机构和其他

8、关联方的财务报表。1・4申请机构出具的是否设立子公司、分支机构的承诺书。1.5申请机构的控股股东或实际控制人出具的是否控制其他的金融企业