深圳证券交易所会员管理规则070226

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5、》等法律、行政法规、部门规章及《深圳证券交易所章程》（以下简称“本所章程”），制定本规则。1.2本规则适用于本所普通会员（以下简称“会员”）。特别会员的管理规则，由本所另行制定。1.3会员从事本所证券交易及相关业务，应当遵守法律、行政法规、部门规章和本所章程、业务规则，诚实守信，规范运作，接受本所自律管理。1.4会员董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规、部门规章和本所章程、业务规则，忠实、勤勉地履行职责，接受本所自律管理。  第二章会员资格管理 2.1具备本所章程规定条件的证券公司可申请成为本所会员。2.2证券公司向本所申请会员资格，应当提交

6、下列文件：（一）申请书；（二）设立的批准文件;（三）经营证券业务许可证；（四）企业法人营业执照；（五）章程及主要业务规章制度；（六）董事、监事、高级管理人员的个人资料；（七）持有百分之五以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；（八）境内外控股子公司及主要参股公司信息；（九）本所要求提交的其他文件。证券公司应当按照本所规定的方式和要求，提交上述文件。2.3证券公司申请文件齐备的，本所予以受理，并自受理之日起二十个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。本所同意接纳的，向该机构颁发会员资格证书，并予

7、以公告。2.4会员经营证券业务许可证发生变更的，应当自变更之日起五个工作日内报本所备案。2.5会员申请名称变更登记，应当向本所提交下列文件：（一）申请书；（二）机构变更的批准文件；（三）变更后的经营证券业务许可证；（四）变更后的企业法人营业执照；（五）变更后的章程；（六）会员资格证书；（七）本所要求提交的其他文件。2.6会员名称变更申请文件齐备的，本所予以受理，自受理之日起十个工作日内换发会员资格证书，并予以公告。2.7会员不再具备本所章程规定的会员条件的，应当按照本所要求申请终止会员资格。会员解散或者依法宣告破产时，应当于清算或者破产程序结束前向本所

8、申请终止会员资格。2.8会员申请终止会员资格，应当向本所提交下列文件：（一）申请书；（二）有关