审计部工作质量考核办法

《审计部工作质量考核办法》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、商业银行审计部工作质量考核办法为认真履行部室职能，进一步明确部室任务，有效落实责任，充分调动部室人员积极性，加强对工作的科学化、规范化管理，提高工作效率，全面推进审计工作，为部室各项工作提供良好发展环境和有力保证。依据总行工作安排，结合本部室实际情况，对审计部工作实行目标责任制管理。一、考核指导思想及原则审计部工作目标是根据本部工作职责，结合全年工作任务,按照求真务实、奖优罚劣的原则，进行分解细化制定的。目标运行过程中，因领导交给的任务或者业务增加、变动等因素需调整目标内容和分值的，由审计部经理予以调整。二、考核内容具体考核内容具体分为：（一）经理岗考核内容，100分。1.根据稽查办

2、事处和总行工作指导意见，结合总行的业务发展实际，主持制定审计工作计划；（20%）2.根据工作计划，安排部署、开展各项审计工作；（20%）3•确定稽核人员业务分工和岗位职责；（20%）4.定期或不定期向分管领导和上级审计部门报告工作，重大问题要在第一时间向分管领导报告；（20%）4.检查并严格考核稽核审计人员的工作任务完成情况。(20%)(二)副经理岗考核内容，100分。1.认真执行稽核任务，遵守工作纪律，按照规定程序和要求及时完成稽核任务；(20%)2.按工作要求拟订稽核工作方案，及时报批，并组织实施；做好上传、下达文件的审阅、督办工作；(20%)3.包片支行期内未发生责任事故和各类

3、经济案件；(20%)4.对稽核员反映、报告的可疑问题和重要线索，及时向主管领导汇报并组织人员进一步核查；(10%)5.进行稽核检查的查处及后续稽核工作；(10%)6.负责监控室的管理工作；(10%)7.完成其他临时交办的工作。(10%)(三)稽核员岗考核内容，100分。1•认真执行稽核任务，遵守工作纪律，按照规定程序和要求及时完成稽核任务；(30%)2.进行稽核检查的查处及后续稽核工作；(20%)3•包片支行期内未发生责任事故和各类经济案件；(20%)4•负责保管被稽核单位提供的账簿、凭证、报表、文件等资料，保证查阅后完整归还；(10%)5•各类稽核审计按照操作流程进行。稽核报告内容

4、要规范、完整，稽核定性结论要准确，稽核建议要符合实际；(10%)6.完成总行交办的审计工作。(10%)(二)综合员岗考核内容，100分。1.按时上报工作计划、工作总结，及时报送相关材料、报表;(30%)2•稽核报告汇总，上传下达文件的撰写，真实、准确、完整、按时报送常规报表、报告、信息等资料；(30%)2.稽核档案的收集、整理、装订和归档工作；(20%)4•工作信息的报送工作；(10%)5.按时完成其他临时交办的工作。(10%)(三)监控员岗考核内容，100分。1•按《远程监控管理办法》中规定的监控内容对网点进行全面、实时监控；(20%)2.发现各种违规、违纪行为及时通知责任人，据实

5、记录《监控中心工作日志》、《远程监控登记表》，签发《远程监控签证单》;(20%)3.按日汇总违规记录向审计部分管人员汇报；(10%)4•设备故障时，及时通知科技信息部人员进行维护和故障处理;(10%)5.严格遵守作息时间，执行交接班和请销假制度；(10%)6•上级部门、公安部门及其他部门、本单位人员因检查、调查等需要调阅监控时，必须查验相关证件和手续，登记《监控检查调阅登记簿》；(10%)7.对突发事件及时采取有效措施并报告；(10%)8.本岗位职责范围内其他事项。(10%)三、计分办法岗位考核分为经理岗、副经理岗、稽核员岗、综合员岗、监控员岗。考核项目实行百分制考核，按月汇总，报人

6、力资源部，做为计发工资的依据。为激励稽核人员检查人员、监控调阅人员尽职工作，设置加分项。评分标准详见附表1-5。二O—三年三月六日