操作指导书附件11

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1、质押监管点操作指导书一、基本信息1、出质人：唐山中厚板材有限公司2、质权人：民生银行石家庄分行3、质物品种：散货、成品4、业务模式：动产质押总量控制5、监管模式：出质人作业库6、最低控货值（量）及警戒线：最低控货值：28572万元警戒线：31429.2力元1）最低控货值以质押操作部下发的最新《质物品种、价格、最低价值通知书》为准。2）警戒线的设置标准：警戒线=最低控货值（量）*1」二、基本操作流程（要体现油品、散货、成品、煤（精煤、原煤）等品种的特性）（-）首次出质时应如何操作1、首次岀质时，由岀质人

2、提供拟质押物库存报表，监管员据此与出质人、质权人和本部业务人员共同对拟质押物进行现场实物盘点，并出具《质物初始盘点表》，传真至操作部。2、初始数据的确定标准：《质物初始盘点表》中数据与出质人库存报表数据一致，采用出质人报表数据；《质物初始盘点表》中数据与出质人库存报表数据有误差，与出质人沟通产生识差的原因，如属正常范围，则采用出质人报表数据；如果误差超出正常范围，而且出质人数据要远高于我方盘点数据，则采用我方盘点数据。3、初始数据确定后，填写《货物入库质押申请批准单》，由出质人签字后传真至质押操作部，

3、作为木部向银行出具质物清单的依据。同吋依据《货物入库质押申请批准单-》建立台帐。《质物初始盘点表》和《货物入库质押申请批准单-》交质押操作部存档。（-）项目正式操作监管点的建设（包括哪些，分别应该如何操作）检查监管点的质押标识和质物标识是否齐备，检查监管点的上墙资料和保存在文件夹中的资料是否齐全。缺少的资料监管员应及时通知质押操作部补充完整。1、在监管区域的适当位置放置质押标识并在货垛上插质物标识。质押标识的作用：一是明确质押区域并向第三人明示区域内货物已质押的事实；二是区别于非质物。2、上墙资料包括

4、监管员岗位职责、现场操作流程、监管员管理规定、河北屮储物流屮心质押区域示意图、安全管理规定、河北中储物流中心货位平面示意图3、保存在文件夹内的资料：监管员授权书、应急预案、项目联系人备案表、租赁I■办议复印件、出质人授权书及签章样式复印件、质物验收保管要求、《质物品种、价格、最低价值通知书》。租赁协议复印件是说明我方在岀质人场地上合法监管的重要文件，也是有效保障质权人质权的重要文件。质物原则上必须存放在质押区域内。《出质人授权书及签章样式》复印件是用来核对出质人提供单据是否合规的重要文件。只有符合岀质

5、人授权书及签章样式中预留印鉴的单据，否则，视为无效单据，应退回至岀质人处曲岀质人重新开具。《质物品种、价格、最低价值通知书》是监管点唯一的控货依据。监管点必须严格按照《质物品种、价格、最低价值通知书》中约定的品种、规格、单价、最低价值执行，不符合约定的货物不能纳入质物范围。（三）日常监管流程：质押货值（量）大于控制风险警戒线时的监管流程质押货值（量）人于控制风险警戒线A、质物盘点，制作盘点记录：盘点时间尽量接近报表时间，每天根据操作指导书要求可按品种抽盘（变化较大的质物品种）或全盘，至少每周一次对所有

6、质物进行全部集中盘点。每天在电脑中制作盘点记录（货位图），标明货位，有计算过程和结果；注明盘点口期和盘点人，盘点人应手工签字。B、索要单据每天下午，监管员向岀质人索要原始单据，并与《岀质人授权书及签章样式》复印件核对。C、填写合同表单质物n出库控货通知单、货物入库质押申请/批准单、质物解除质押出库申请/批准单、质押物库存表D、输入业务系统或登销台帐监管员根据复核无误后的《货物入库质押申请批准单》和《质物解除质押申请批准单》将出入库数据输入业务系统或登记台帐。E、填写《监管F1志》，监管员每天总结当FI

7、的监管情况，当天填写。F、数据传递：根据操作指导书的吋间耍求向操作本部上传《质物统计日报表》、《货位图》、《监管日志》。G、F1常巡查（四）质押货值（量）达到质押货值（量）控制风险警戒线时监管流程（要根据各自点上的基本情况突出如何掌控现场的）质押货值（量）达到风险警戒线时监管流程除以上正常工作外，由监管员通知质押操作部，同时向出质人了解其进货计划和消耗量，质押操作部提醍出质人及时追加质物或保证金，并通知质权人。安全量区间，出质人可正常出入库，但监管员应实行实时控制，监管员坚守在货场，对质物的每一笔入库

8、和出质都要做到心屮有数，并填写《质物数量和货值监控表》，实施实时控制，增加盘点次数。每日根据实际盘点数向操作部上报库存数量及货值，并将了解出质人的生产经营状况做以说明。（五）质押货值（量）等于最低控货值（量）时监管流程监管员应全而停止出质人的捉货中请，严格按照质押操作部指令发货，不得擅自发货。监管员接到质押操作部新变动的《质物品种、价格、最低价值通知书》后，再进行卜•一次操作。（六）出现危急情况参照应急预案执行。为有效防范和控制业务风险，各级管理人员在业