BOT项目风险的法律分析与研究.pdf

《BOT项目风险的法律分析与研究.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、分类号密级公开编号硬士研究嗲依儉夂题目目风■睑的法律分析与研究学院（所、中心）法学院专业名称法律硕士（非法学）研究方向国际法研究生姓名變星学号导师姓名陈云东职称教授年月论文独创性声明及使用授权本论文是作者在导师指导下取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，不存在剽窃或抄袭行为。与作者一同工作的同志对本研宄所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。现就论文的使用对云南大学授权如下：学校有权保留本论文（含电子版），也可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文；学校有权公布

2、论文的全部或部分内容，可以将论文用于查阅或借阅服务；学校有权向有关机构送交学位论文用于学术规范审查、社会监督或评奖；学校有权将学位论文的全部或部分内容录入有关数据库用于检索服务。内部或保密的论文在解密后应遵循此规定）研宄生签名：秘导师签名：期：摘要建设一经营一转让）作为上世纪年代在全世界范围之内所兴起的一种新型投融资方式，它将富余私人资本引入到各东道国公共基础设施建设领域，十分有效地减轻了东道国政府的建设资金负担、降低了东道国政府的外债风险、提高了国家基础设施项目运作效率。在此后的几十年时间里受到全世界各国尤其是发展中国家欢迎，投融资

3、方式得到了长足的发展。但是，由于的发展历史并不长，对这一投资方式人们并没有比较深刻地认识，其中的风险值得进行更多的研究。通过对项目风险的法律分析与研宄，将更有利于我们探寻利用这种新型的投融资方式去有效地解决东道国政府公用资金短缺与经济发展对基础设施建设急迫需求之间的矛盾。目前我国尚未能够建立起一个相对完备的法律制度体系框架，而现有的关于的法律法规并不能满足自身发展需要。如果我们能构建起相对完善的法律制度体系框架，必将会对解决项目运行当中所面临的风险产生深刻的现实意义。本文通过对投融资方式的概述，揭示出其在整个建设经营过程中可能会遇到的

4、各种风险，并据此提出了与之相对应的解决对策，最后根据我国的立法实践现状，提出自己的立法展望。本文总共包含五大部分内容：第一部分从国内外对投融资方式的研究现状及发展动态入手，探寻其具有的现实意义。第二部分是本文的主体部分，首先从项目的法律性质以及各参与主体之间的法律关系的角度去进行分析，从而为研究这一复杂的法律现象提供充实的理论前提。法律性质方面，笔者认为实质上是一种特许经营权合理出让的法律行为。此外，文章还介绍了参与项目的项目发起人、项目公司、东道国政府、建筑工程承包商，贷款人、供应商及项目使用人等利益相关主体，并揭示了各主体在这一法

5、律关系中的法律地位以及他们之间的权利义务关系。第三部分主要是详尽分析项目的风险，这些风险可能来自于各方面，包括政治风险、金融风险、完工风险、运营风险、市场风险和自然风险等。通过对各单一风险的描述，进而为找到规避风险的有效机制提供可能。第四部分通过上述对项目风险的详尽分析，找到有效规避项目风险的法律机制，从法律上寻求解决方法。文章提出了通过各利益主体之间的风险分担，对风险分担的基本原则、分担情况进行探讨，从而确保项目风险的分担机制。同时，明确了特许协议的法律性质，确立了有关的政府保证制度，论述了包括协商、仲裁及诉讼在内的投资争端解决途径

6、。本文的最后部分结合现实分析了我国立法的现状，总结了当前我们立法所存在的问题。根据实际当中产生的问题以及所存在的不足，提出一些笔者自己的立法建议，希望能对我国投资方式的发展有所帮助。关键词：项目；特许协议；政府保证；立法建议AbstractBOT(Build-Operate-Transfer)asthe1980sworldwideoftheriseofanewinvestmentandfinancing，‘，，lenders,suppliers，，目录录弓—、项目概述及法律分析一）项目概述的含义的特点二）项目法律分析项目的法律性质项目

7、的法律关系二、项目的风险分析―项目的一般风险国家风险信用风险完工风险生产经营风险环境保护风险不可抗力风险二）项目的特殊风险国家身份对项目所构成的风险项目公司特殊身份对项目所构成的风险三、项目风险规避的法律机制一）确定项目风险的分担体系东道国政府分担的风险项目公司承担的风险3.贷款人承担的风险建筑承包商分担的风险二）项目的特许协议特许协议的定义特许协议的法律性质特许协议对风险的防范三）方式下的政府保证政府保证的含义及法律性质政府保证的内容政府保证的意义四）项目的争端解决投资争端的概念私人投资者与东道国政府的争端解决平等主体之间的争议解决

8、四、我国立法的现状及展望一）我国立法的现状二）我国立法所存在的问题缺乏完整的法律体系立法层次较低，权威性不足立法内容落后，与现实发展不符外汇管制制约项目实施三）对我国立法的展望建立完备的相关法律体系制订效力位阶较高的法律