法律风险识别、防范指引.pdf

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1、法律风险识别、防范指引●在《传达联合国“里约20”会议和全国科技创新大会会议》上，王主席指出，社会留给我们犯错误的机会已经不多了（大意）。●在《学习跨国公司先进管理经验大会》的讲话中，王主席更进一步明确将法律危机与经营危机、信誉危机并列为企业的主要危机。这充分显示公司高层将企业纳入法治化轨道运行的重视。2012-7-301●目前，我公司的非诉讼法律事务仅限于经济合同签订过程中的法律风险控制，与国资委对国有企业要求的全面法律风险控制标准有相当大的差距，也落后于已先行一步推行法律风险管理的民营企业。●在国家法治建设逐步完善，公共监督渠道和传播途径越来

2、越发达的今天，企业依法经营成为必然趋势，依靠行政扶持的传统经营模式已不适应时代变迁，而且，稍有不慎，企业会面临巨大的法律风险。根据公司的实际情况，我公司应当在继续努力做好合同法律风险管控的基础上，开始考虑为建立法律风险防范体系做准备。2012-7-302法律风险防范体系建设并非一朝一夕可以完成，但可以通过编制法律风险识别、防范指引对风险进行预警。2012-7-303法律风险识别、防范指引的思路根据法律规定和实践（依据），找出容易发生法律风险的行为（风险识别），然后分析出该法律风险产生的不利后果（法律后果），并针对不同法律风险，提出相应的防范措施。

3、同时，为了更形象地描述法律风险的发生及不利后果，可以在每一个风险点，对应列举案例。风险识别依据后果防范措施案例2012-7-304法律风险识别、防范指引的结构体系●按公司业务分类：建设施工类（地产、路桥、绿化）、商贸类、酒店管理类、物业服务类、物流类，劳资类（内部管理）●项目建设施工类可按阶段划分：房地产开发前期，开发建设阶段、销售阶段、质保阶段、物业管理阶段。●其他业务可根据具体业务特点划分不同的阶段。2012-7-305法律风险识别、防范指引的作用●每个人都可以像查字典一样，方便地找出某一方面某一行为对应的法律风险。能够起到对公司全员普及法律

4、意识和法律常识的作用。●指引中的每一行为所引发的风险都引用现实案例，能很好地起到警示作用。●能为管理者提供决策依据。管理者可以根据风险识别依据和法律后果，对某一行为的性质及行为后果利弊做出判断。即使最终产生了不利后果，也心中有数、早有准备。●能够减少人力成本。我公司发展规模逐步扩大，建设项目分布范围广。通常情况下，需要配备较多的法务人员才能更好地为法律风险防范提供服务。使用法律识别、风险防范指引后，对日常的法律事务，每个人都可以通过指引识别法律风险，减少对法律顾问的依赖。同时，因为实际行为人都在事先对风险做了充足的预估，并尽可能为风险发生及不利后

5、果做了防备，产生法律纠纷的可能性较少，就不会有大量的纠纷需要律师介入处理。2012-7-306房地产项目开发各阶段法律风险识别及防范指引（注：以下为部分内容，有待逐步补充、完善）2012-7-307风险识别依据后果防范措施案例地上有其他权1、违反法定程序：挂牌人1、无法及时获得土地使用在竞拍前，与政府签订的合作利人，先出让应在确定竞得人之日起3个工作权证；协议中，约定拆迁进度、拆迁后拆迁日内，向竞得人发出《国有土2、土地出让金、拆迁费等费用最高限额及土地出让金的地使用权挂牌竞买成交通知资金占用周期长返还时间等，并约定相应的违书》，竞得人应在接到通

6、知书3、项目开发成本不确定约责任之日起3个工作日内与挂牌人签订《国有土地使用权出让合同》。（内蒙古自治区挂牌出让国有土地使用权管理办法）2、拆迁费用、进度等不确定先与政府签订1、必须经国家征用后才能1、用地能否获得审批不确1、在合作协议中明确约定垫资合作协议后履转为建设用地《土地管理定；计算方式及利息，返还方式；行集体用地征法》2、市政工程垫资回收期限2、明确土地招拍挂底价及超出用程序2、国务院的权限：基本农田、不确定；底价为公司的退出因素；基本农田以外的耕地超过35公3、招拍挂程序过程中，有3、明确约定用地规划条件顷、其他土地超过70公顷；上其

7、他竞拍人出价，超出预4、明确约定开发所需证照确定述权限以下的，由省级政府批期底价。时间，及在该期限未能获得时准《土地管理法》4、土地使用权证及项目开的公司退出情况。发证照获得时间不确定；导致达到可开发建设时限不确定；5、用地规划不确定开发区管委会开发区管委会作为出让方合同无效与当地政府国土管理部门签订作为出让方签与受让方订立的土地使用订土地使用权权出让合同无效（最高院出让合同司法解释）2012-7-308风险识别依据后果防范措施案例受让的土地不符土地使用权转让条件：1、已支付全部土地出让金，合同无效受让前的尽职调查合转让条件并取得土地使用权证；2

8、、按照出让合同约定进行并在合同中明确责任投资开发，属于房屋建设工程的，应完成开发投资总额的百分之二十五以上；属于成片开发土地的，依照规划