福建福晶科技股份有限公司敏感信息排查管理制度.pdf

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1、福建福晶科技股份有限公司敏感信息排查管理制度第一章总则第一条为了确保福建福晶科技股份有限公司(以下简称“公司”)信息披露的及时、准确、完整，强化媒体信息排查、归集、保密，改善和提高投资者关系管理，保护投资者利益，根据深圳证券交易所《股票上市交易规则》、《投资者关系管理工作指引》、中国证券监督管理委员会福建监管局《关于加强媒体信息排查，落实维稳责任的通知》、公司《章程》及《信息披露管理制度》，特制定《福建福晶科技股份有限公司敏感信息排查管理制度》(以下简称“本制度”)。第二条本制度所称敏感信息是指在公司生产经营活动中出现、发生或即将发生会明显影响社会公众投资者投资取向,或会对公司股票及其衍生品种

2、的交易价格产生较大影响的情形以及网络（包括股吧、QQ群）、报刊、电视、电台等媒体对本公司的报道、传闻等。第二章敏感信息报告范围第三条公司对涉及本公司的重大报道或传闻，如经营业绩、并购重组、签订或解除重大合同等事项将通过内部信息自查，向股东、实际控制人等相关方进行核实。同时各部门、子公司管理人员等内部信息知情人为报告义务人，应当对各自职责范围内的信息和资料进行排查，主要排查事项如下：1、常规交易事项（1）购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，应包含在内)；（2）对外投资(含委托理财、委托贷款等)；（3）提供财务

3、资助；（4）提供担保；（5）租入或租出资产；（6）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；（7）赠与或受赠资产；（8）债权或债务重组；（9）研究与开发项目的转移；（10）签订许可协议；（11）深交所认定的其他交易。2、关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括：（1）本制度地三条第1款规定的交易事项（2）购买原材料、燃料、动力；（3）销售产品、商品；（4）提供或接受劳务；（5）委托或受托销售；（6）关联双方共同投资；（7）在关联人财务公司存贷款；（8）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；3、生产经营活动中发生的重大事件（1）公司的经营方针和经

4、营范围的重大变化；（2）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（3）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；（5）公司发生重大亏损或者重大损失；（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（7）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；（8）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（9）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；（10）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董

5、事会决议被依法撤销或者宣告无效；（11）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施（12）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；（13）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；（14）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；（15）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；（16）主要或者全部业务陷入停顿；（17）对外提供重大担保；（18）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债

6、、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；（19）变更会计政策、会计估计；（20）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；（21）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他情形。。4、突发事件（1）发生重大诉讼和仲裁；（2）募集资金投资项目在实施中出现重大变化；（3）预计本期可能存在需进行业绩预告的情形或预计本期利润与已披露的业绩预告有较大差异的；（4）出现可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的公共传媒传播的信息；（5）公司的控股公司及公司控股子公司发生的股权转让、质押、冻结、拍卖等事件；（6）其他可能或

7、已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件。5、重大风险事项（1）遭受重大损失；（2）未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；（3）可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；（4）计提大额资产减值准备；（5）股东大会、董事会的决议被法院依法撤销；（6）公司决定解散或者被有关机关依法责令关闭；（7）公司预计出现资不抵债(一般指净资产为负值)；（8）主要债务人出现资不抵债或进入破产程序