风险评估和管理标准.doc

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1、风险评估和管理标准1范围本标准规定了对可能影响到最终产品交付的各个环节的风险因素，采取适宜的措施进行预防和控制，从而降低产品的质量风险，以确保产品质量满足客户要求。本标准适用产品质量风险的评估、控制与审核的管理2规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准引用而成为本标准的条款，凡是未注明日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。APISpecQ1:2013(第九版)《石油天然气行业制造类组织的质量管理体系规范》3术语和定义3.1质量风险管理：是在整个产品生命周期中采用前瞻或回顾的方式，对质量风险进行评估、控制、沟通、审核的系统过程。3.2风险评估：对潜在危害源的识别和

2、对接触这些危害源造成的风险的分析和评价。4职责4.1质管管理部为风险管理责任部门，负责公司风险评估工作的组织、协调、管理，召集风险评估会议。4.2各部门负责日常对本部门影响产品交付质量直接关联的风险因素进行辨识和上报，参与公司风险评估。4.3各部门负责对辩识出的质量风险措施进行实施，以确保风险保持在可控范围，以降低风险带来的后果。5风险管理流程5.1各部门针对本部门所负责的工作内容找出影响产品交付质量的风险因素(见表一)，包括原料、设备、工艺、检验、发货、人员等环节；5.2根据历年统计数据、生产经验，客户投诉，对风险因素等级、状态进行确定；5.3提出预防、控制风险

3、发生的措施，并对此对出评估；5.4保持措施实施的相关原料、设备评估记录，检验记录、生产记录、人员培训记录，抽检记录。6风险等级的划分对辩识的风险因素进行等级划分，确定风险级别，分析出风险存在的可能性，以及所造成后果的严重性。等级划分采用FMEA模式的定量风险评估工具。分数风险出现的可能性(S)风险出现的严重性(P)风险的可识别性(D)5几乎不能避免会导致整批产品报废或出现法规风险风险不易发现或投诉后才能发现4经常会出现会出现严重偏差或导致产品质量出现异常，造成部分报废或导致用户投诉必须取样检测才能发现3偶尔会出现会出现重要偏差或可能会导致产品返工，对产品质量有一定

4、影响加强检查就能发现2非常少的出现会出现微小偏差，对产品质量影响较小很快能发现1基本不可能出现对产品质量无影响随时检查就能够发现风险指数（RPN）的确定：RPN=出现的可能性×严重性×可检测性；RPN值为20分以下为可接受风险。风险级别得分1-25分为低风险26-59分为中等风险60-125分为高风险7风险控制对所有辨识出的风险因素，都要进行控制，控制方式如下：7.1应采取纠正措施消除或降低风险；7.2当工艺发生变化；购入新设备、新设施；客户投诉；需根据实际情况辨识出新的可能存在的风险因素；7.3对可能出现的事故或紧急情况制定应急预案；7.4对风险因素、风险控制、

5、风险措施的结果进行宣传、沟通、培训，使员工对风险因素、纠正措施、运行控制、应急预案充分掌握和运用；7.5当潜在风险程度增加时，应重新进行风险状态的确定，同时制定相应措施；7.6文件或现有措施不能有效控制存在的风险，应评价、改进现行文件或现行措施。8文件和沟通：高层管理者及部门人员间在风险管理过程中的任何阶段进行交流，交流风险管理信息，风险的沟通，促进风险管理的实施，使各方掌握更为全面的信息从而调整或改进措施及其效果。表一风险因素评价控制策划表序号因素可能导致的产品质量之后果风险评价SPD值风险状态预防措施支持性文件负责人SPD1原料采购入进厂检验人为疏忽对来料未认

6、真检验入库导致不良2316可接受1）对供应商进行评估，原料提供方需为“合格估方清单”2）严格执行相应作业指导书及检验、试验规定要求«原料采购管理标准»、«检验与试验控制规程»、«检验岗位作业指导书»2设施／设备设备/设施失效影响产品的质量33218可接受1）设施/设备进行保养、维修，使之保持一个良好的状态．2）对报废的设备需重新购置«设备管理标准»、«设备维护和修理管理标准»3部协书合同评审未按规定执行，以及部协书下错致使生产出的产品不符合合同要求，无法交货25330不可接受1）按规定进行合同评审2）部协书按合同评审的要求填写«合同评审管理标准»4工艺文件相应岗位

7、工艺文件制定错误，造成出错33218可接受1）工艺文件必须经审批才能下发2）工艺文件由专门技术人员编制3）当工艺文件需修改时，需制定人在修改处签字确认«生产工艺卡实施规定»5制管过程参数设定错误、错换轧辊造成批量不合格、工艺卡发放错误、乱动参数25220可接受1）工艺卡的制定由指定的技术人员负责2）轧辊安装后的检查确定3）关键岗位由专人操作，未经同意不允许擅自调整«轧辊管理规定»、«生产中心岗位作业指导书»、«工艺控制管理标准»、«生产工艺卡实施规定»、«工序审核实施细则规定»、«焊接质量控制规程»序号因素可能导致的产品质量之后果风险评价SPD值风险状态预防措施支

8、持性文件负