证券公司代办股份转让服务业务资格调查问卷

《证券公司代办股份转让服务业务资格调查问卷》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、证券公司基本情况申报表申报单位：(公司盖章)填报日期：年月日公司概况公司名称法人代表成立日期注册资本（万元）净资产*（万元）净资本*（万元）注册地址营业部家数办公地址邮编公司网址电子邮箱经营证券业务许可证编号注：*经审计的最近一年度净资产和净资本申请业务申请业务类型是否申请（是在“□”内打√）证监会批准的证券业务是否可从事（是在“□”内打√）经纪业务□证券经纪业务□推荐业务□证券承销与保荐业务□做市业务□证券自营业务□备注：（子公司具有证券与保荐业务资格，以母公司为申请主体的，请在此注明）说明：暂不接受做市业务申请最近两年主要财务指标及运营状况xx年度（最近年度）xx

2、年度（上一会计年度）营业收入（万元）营业收入（万元）经纪业务收入（万元）经纪业务收入（万元）承销与保荐业务收入（万元）承销与保荐业务收入（万元）利润总额（万元）利润总额（万元）净利润（万元）净利润（万元）资产总额（万元）资产总额（万元）交易性金融资产（万元）交易性金融资产（万元）可供出售金融资产（万元）可供出售金融资产（万元）负债总额（万元）负债总额（万元）代理买卖证券款（万元）代理买卖证券款（万元）第8页，共9页注：以上数据以经审计的数据填列和计算最近一年分类评级上一年度分类评级最近年度财务报告审计意见类型非标准审计意见说明（如被出具非标准无保留意见，就所涉事项在此

3、说明）对外担保情况存在对外担保情况的，请列出担保总金额及担保金额排名在前五名的被担保对象名称。担保总金额（万元）名次被担保对象名称担保金额（万元）12345涉及重大诉讼情况公司存在涉及标的金额占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的重大诉讼或仲裁事项，请说明基本情况：第8页，共9页合规经营情况最近二年内受中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分情况：第8页，共9页附表一、部门设置与人员配备经纪业务负责部门（负责经纪业务的部门名称，注明是一级部门或二级部门）人员姓名座机手机传真Email分管高管是否为指定高管部门负责人业务联络人一业务联络人二……推荐业务负责部门（

4、负责推荐业务的部门名称，注明是一级部门或二级部门）人员姓名座机手机传真Email分管高管是否为指定高管部门负责人业务联络人一业务联络人二……部门人数具有证券执业资格人数其中：具有注册会计师资格人数第8页，共9页具有律师资格人数推荐业务人员构成姓名是否适合担任项目负责人是否具有注册会计师资格是否具有律师资格拟担任项目小组行业分析师XXX是□，否□是□，否□是□，否□（研究行业）………………………………………………………………备注：指定高管为主办券商指定的负责组织、协调与全国股份转让系统公司各项业务往来的公司高级管理人员，应为经纪业务或推荐业务分管高管之一。第8页，共9页

5、附表二、内核机构成员情况表内核机构成员情况表我公司内核机构成员共计XX人，在最近三年内均未受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分。由推荐挂牌业务部门人员兼任的分别为……，占总人数的X%。内核机构成员名单及简历如下：序号姓名简历备注12345678910…填表说明：1、简历内容应反映内核机构成员符合《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》关于内核机构成员的相关要求。2、外聘人员应注明工作单位。第8页，共9页附表三、持有百分之五以上股权的股东及实际控制人情况表股东名称出资额出资比例注册资本法定代表人注册地址实际控制人（实际控制人为法人，请填写名称

6、、注册资本、法定代表人、注册地址、经营范围以及实现控制的方式；如果实际控制人为自然人，请填写姓名、年龄、住址、联系方式、实现控制的方式）第8页，共9页附表四、控股子公司及主要参股公司情况表公司名称出资额出资比例注册资本法定代表人注册地址第8页，共9页附表五、营业部列表序号营业部名称负责人联系电话123…第4页，共8页