偿债及募集资金专户协议

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1、XX投资集团有限责任公司（作为发行人）与XX银行XX分行（作为偿债资金专户监管银行）签订的AA项目项目收益债券偿债资金专户监管协议以及募集资金托管账户监管协议年月第10页共10页AA项目项目收益债券偿债资金专户监管协议以及募集资金托管账户监管协议本《偿债资金专户监管以及募集资金托管账户监管协议》（以下简称“本协议”）由以下两方于年月日在签订：甲方：XX集团有限责任公司（本协议项下“发行人”）地址：法定代表人：乙方：XX银行XX分行（本协议项下“偿债资金专户监管银行”、“募集资金托管账户监管银行”、“监管银行”、“账户监管人”）地址：负责

2、人：鉴于：第10页共10页发行人拟向国家发展和改革委员会申请发行不超过人民币15亿元公司债券，为了明确本期债券募集资金托管账户的监管、资金的划转及具体划付程序并保证本期债券按时足额还本付息，发行人拟在XX银行XX分行开立偿债资金专项账户（以下简称“偿债资金专户”），募集资金托管账户（以下简称“募集托管账户”）用于本期债券偿债资金的存储和划付。发行人与监管银行根据平等互利原则，经过友好协商，就上述偿债资金专户开立和监管、募集托管账户的开立和监管及相关事宜达成如下协议：第一部分偿债资金专户部分第一条偿债资金专户的开立和监管1.1发行人于国家

3、发展和改革委员会核准本期债券发行之后的一个月之内在XX银行XX分行开设唯一的偿债资金专户，并应按《募集说明书》和本协议的约定按时足额将偿债资金存入偿债资金专户。项目收入归集专户是用于接收项目运营期间收入的专项账户，按照约定向偿债资金专户划转当年应付本息金额。每当项目收入归集专户接收到本期债券募投项目所产生的收入时，甲方应在3个工作日内将该笔收入中不低于当年偿债保证金留存比例的资金划转至偿债资金专户。1.2偿债资金来源：本期债券募集资金投资项目未来带来的收益及发行人日常经营所产生的收入、差额补偿人补足资金等按照《募集说明书》中应属于偿还本

4、期债券的全部资金。第10页共10页1.3偿债资金专户内的资金专项用于本期债券的本金兑付和支付债券利息。1.4在本期债券还本付息日（T日）前5个工作日（即T-5日），如账户监管人确认偿债资金专户的资金足够支付当期债券本息，则于当日向发行人报告。在T-5日，如偿债资金专户内没有足够的资金用于支付当期债券本息，账户监管人应于当日通知发行人要求补足。在T-3日，如发行人仍未补足用于支付当期债券本息的资金，账户监管人即在后1个工作日书面通知发行人。1.5甲方同时是本期债券的差额补偿人。本期债券存续期第1-3计息年度，差额补偿人应于付息日20个工作

5、日前将当年债券利息划入偿债资金专户。本期债券存续期第4至第7个计息年度，若在债券每一年付息/兑付日前第15个工作日，偿债资金专户中的余额不足以支付当年应付本金及利息，乙方应通知差额补偿人，差额补偿人应于当年付息/兑付日10个工作日前补足当年应付本息与偿债资金专户余额差额部分。1.6发行人使用偿债资金专户内的资金时，应向账户监管人发出加盖财务印鉴章和财务负责人私章的划款凭证，划款凭证需包括付款金额、付款日期、付款人名称、付款账号、收款人名称、收款账号、收款人开户行和付款人附言等内容。偿债资金专户内的资金除用于本期债券的本金兑付和支付债券利

6、息外，不得用于其它用途。1.7第10页共10页当偿债资金专户被查封、销户、冻结及其他情形不能进行资金划转，账户监管人应在该等情形发生的当日及时书面通知发行人，发行人应在接到通知后10个工作日内变更监管账户，以确保偿付本期债券本息不受影响。1.8发行人本期债券存续期内，账户监管人在国家法律、法规和内部信贷政策及规章制度允许的前提下，对发行人给予流动资金信贷支持。当发行人发生资金困难时，账户监管人可以根据发行人的申请，按照银行内部规定的程序进行评审，经评审合格并报经有权审批人批准后，银行可对其提供信贷支持以解决发行人临时资金困难。第二条偿债

7、资金专户的开立和费用2.1专户的开立和使用应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《支付结算办法》以及中国人民银行的其他相关规定。2.2在偿债资金专户有效期内，监管银行有权按照银行服务收费标准向发行人收取银行结算、汇划等手续费，并直接从该账户中扣收。第三条违约责任3.1由于本协议当事人的过错，造成本协议不能履行或不能完全履行，由有过错的一方承担违约责任；如因本协议当事人双方的共同过错，造成协议不能履行或者不能完成履行的，根据实际情况，由双方分别承担各自应负的违约责任。3.2本协议任何一方当事人违反本协议，应向他方承担

8、违约责任，并赔偿他方因此所遭受的损失，包括本期债券的债券持有人的损失。第二部分募集资金托管账户部分第一条募集资金托管账户第10页共10页1.1募集资金托管账户专门用于存放甲方发行本期债券所募集的资金，乙方负