证券市场基础知识第一章证券市场概述

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1、1．证券是指用以证明或设定权利所形成的（　　）。A．书面凭证　　B．法律凭证C．货币凭证　　D．资本凭证2．凭证证券又称（　　）。A．有价证券　　B．商业证券C．无价证券　　D．资本证券3．证券按（　　）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。　　A．用途　　B．性质　　C．对象　　D．内容4．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（　　）。　　A．有价证券　　B．商品证券C．货币证券　　D．资本证券5．金融期货证券是一种（　　）。　　A．商品证券　　B．资本证券C．货币证券　　D．凭证证券6．证券登记结算公司性质上属于（　　）。　　A．证券服务机构　　B．证券经营

2、机构C．证券管理机构　　D．自律性组织7．证券业协会性质上是（　　）。　　A．证券监管机构　　B．证券服务机构C．证券投资人　　D．自律性组织8．证券必须同时具备的两个最基本特征是（　　）。A．法律特征与经济特征　　B．法律特征与书面特征C．经济特征与书面特征　　D．经济特征与权益特征9．证券按其性质不同，可以分为（　　）。　　A．凭证证券和有价证券　　B．资本证券和货币证券　　C．商品证券和无价证券　　D．虚拟证券和有价证券10．有价证券是（　　）的一种形式。　　A．商品证券　　B．权益资本C．虚拟资本　　D．债务资本11．广义的有价证券包括（　　）、货币证券和资本证券。　　A．商品证券　

3、　B．凭证证券C．权益证券　　D．债务证券12．商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（　　）的凭证。　　A．所有权或使用权　B．租赁权或转让权C．收益权或处分权　　D．使用权或转让权13．货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括　　（　　）两大类。　　A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券　　D．短期证券和长期证券14．资本证券是指与（　　）直接有关的活动而产生的证券。　　A．资金　　B．项目投资C．货币投资　　D．金融投资15．资本证券主要包括（　　）。A．股票、债券和基金证券B．股票、债券和金融期货C．股票、债

4、券和其他证券D．股票、债券和金融衍生产品16．有价证券具有的主要特征是（　　）。　　A．期限性、收益性、变通性、风险性B．产权性、收益性、变通性、非返还性　　C．期限性、收益性、流通性、风险性D．产权性、期限性、收益性、风险性17．证券流通性不受（　　）因素影响。　　A．证券期限的长短　B．证券信誉的好坏C．市场的完善程度　　D．经济发展速度18．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（　　）。　　A．政府、金融机构、公司企业B．中央政府、地方政府、公司企业　　C．政府、中央银行、公司企　D．政府、金融机构、财政部、公司企业19．证券公司的主要业务内容有（　　）。32A．股票、债券和基金

5、B．发行、自营和基金管理C．承销、咨询和基金管理D．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务20．证券业协会和证券交易所属于（　　）。　　A．政府组织B．政府在证券业的分支机构C．自律性组织D．证券业最高监管机构21．金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（　　）等资产业务。　　A．信贷、投资　　B．建设资金C．生产经营活动　　D．注册资本金22．证券自律性组织包括（　　）。　　A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会　　C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协会23．我国的证券监管机构指的是（　　）。A．证券行业自律性组织B．证券业协会C

6、．中国证券监督管理委员会及其派出机构D．证券信用评级机构24．证券交易所在性质上是一种（　　）。　　A．证券监管机构　　B．证券服务机构C．证券投资人　　D．自律性组织25．证券信用评级机构在性质上是一种（　　）。　　A．证券监管机构　　B．证券服务机构C．证券投资人　　D．自律性组织26．有价证券之所以能够买卖是因为它（　　）。　　A．具有价值　　B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利　　D．具有交换价值27．公司证券的形式包括（　　）。A．公司债券、商业票据及政府债券B．商业票据、金融债券C．股票、金融债券D．股票、公司债券及商业票据28．变动收益证券的具体形式有（　　）。　　A．优

7、先股股票和普通股股票B．普通股股票和浮动利率债券　　C．优先股股票和浮动利率债券D．普通股股票和无价证券29．证券交易价格是通过（　　）确定的。A．证券商与投资者协商　　B．一级市场上的公开竞价C．证券供求双方共同作用　　D．发行者与证券商协商30．参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（　　）原则。　　A．公开　　B．公平　　C．公正　　D．平均31．证券市场按纵向结构关系，可以分为（　　）。A．发行市场和