浅析施工阶段工程监理应承担的监理责任及其界定

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1、浅析施工阶段工程监理应承担的监理责任及其界定一、引言  　我国自1988年开展建设监理以来，经过十几年的发展，工程监理作为建筑市场三元主体之一，与建设、施工单位一起，共同担负起工程建设的重任，它以合同为纽带，以有关法律、法规、标准以及项目建设文件为依据，独立地开展建设监理工作。在建设监理过程中，由于工程监理自身的行为不规范，以及工程建设过程中多种复杂因素的影响，可能出现一些违规行为，或者因工作失职造成施工质量、进度、投资控制和施工安全等方面问题。对出现这些方面问题，工程监理应承担哪些责任以及责任如何界定，虽然有关法律

2、、法规就主要的违法、违规行为已有明确的责任界定和处罚，但由于相关人员对工程监理的内容、性质和职责认识不足，加上现有的法律、法规对工程监理实施的责任界定不够具体、不够明确，容易出现监理责任模糊，难以区分和界定。我们就多年的监理工作经验和认识，对工程监理应承担责任及责任界定，作浅要的分析，与广大同行切磋、探讨。　　二、现有相关的法律、法规规定监理单位应承担的责任及界定　　1、监理单位应承担的行政责任及处罚界定。如果监理单位自身存在以下不规范行为：(1)越级本单位资质承揽工程；(2)转让监理业务；(3)以欺骗手段取得资质证

3、书承揽工程；（4）与建设单位或施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量的；（5）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑配件和设备按合格签字的；（6）允许其它单位或个人以本单位名义承揽工程的；（7）未取得资质证书承揽工程的；（8）与被监理单位的施工单位及建筑材料、建筑配件和设备供应单位有隶属关系或者其它利害关系承担该项工程监理业务的。＜建筑法＞、＜建设工程质量管理条例＞、＜工程建设监理规定＞、＜工程监理企业资质管理规定＞等法律、法规对监理单位的处罚界限已有明确规定，监理单位将被处以罚款，责令改正、停业整顿、降低资质等级或者吊销

4、资质证书、没收违法所得等。　　2、监理单位应承担民事责任。根据＜建筑法＞第三十五条的规定，“工程监理单位不按照委托监理合同的约定义务，对方应当监督检查的不合格或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。”从该条款可以明确，监理单位在监理工作中违反合同或者不履行其它义务，或者由于过错侵害国家、集体、他人的利益，应承担民事赔偿责任。监理单位的责任民事赔偿有二条限制，一是合同的酬金，二是注册资本的限制。如果双方约定了违约金，其违约金不能超过合同本金，如违约金不足以抵偿对方的损失，对方可要求追加

5、赔偿，以资本金为限。但合同中违约金只能选择一种，不能同时适用。　　三、工程监理在施工中质量控制方面应承担责任及其它界定　　＜建筑法＞第五十八条第1款规定，建筑施工企业对工程的施工质量负责。＜建设工程质量管理条例＞第三十六条规定，工程监理单位对施工质量承担监理责任。也就是说，工程施工质量是由施工企业直接负责的，如果监理单位未按照有关依据或者未尽合同义务实施监理而造成工程施工质量失控的，应承担相应监理责任，具体问题应具体分析：　　（1）如果监理单位依照有关法律、法规以及技术标准、设计文件，按照＜建设工程监理规范＞的程序和

6、职责，履行了监理合同相关义务，因施工企业的管理水平、技术素质等因素达不到承包合同规定的质量要求（如合同规定质量等级为优良，而实际完成的质量等级为合格），监理单位不承担责任。　　（2）如果监理单位不按照监理合同约定履行义务和职责或者不按照规定的监理程序，对应当监督检查的项目不检查或不按照规定检查，造成质量问题，给建设单位造成损失的，应承担相应的赔偿责任。累计赔偿总额不应超过监理报酬总额（除去税金）。　　（3）如果监理单位所派的监理人员“勤奋认真地工作”，由于其工作能力、水平不够或者实践经验不足，该发现的问题而未发现，造

7、成施工质量问题，给建设单位造成损失的，应承担相应的连带赔偿责任。累计赔偿总额不应超过监理报酬总额（除去税金）。　　（4）如果监理单位与施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量的；或者将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签认的，并谋取非法利益，将受到相应的行政处罚（详见行政法规）。如果上述行为给建设单位造成损失的，监理单位将承担连带赔偿责任。赔偿总额将以其注册资本金为限。如果上述行为造成工程实体发生重大安全事故，那么直接责任人员将构成过失犯罪，承担刑事责任（量刑详见＜刑法＞第137条。应当指出，相应监理人

8、员单独的行为不至于过失犯罪，是属于从属犯罪行为。　　四、工程监理在施工进度控制方面应承担责任及其它界定　　造成工程进度拖延有多方面的原因，建设、施工、监理三方面任何一方的原因都可能造成进度拖延，监理单位在施工进度控制方面应承担以下几个方面的责任：　　（1）因为＜建设监理规范＞第5、6条中第1款、第二款明确规定，总监有责任审批施工单位报送的施工总