广发小盘成长股票型证券投资基金

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1、广发基金管理有限公司广发小盘成长股票型证券投资基金（LOF）2007年年度报告广发小盘成长股票型证券投资基金（LOF）2007年年度报告基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司日期：二○○八年三月第54页共54页广发基金管理有限公司广发小盘成长股票型证券投资基金（LOF）2007年年度报告重要提示本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经全体独立董事签字同意，并由董事长签发。本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，

2、于2008年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。第54页共54页广发基金管理有限公司广发小盘成长股票型证券投资基金（LOF）2007年年度报告目录一、基金简介4二、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况6三、管理人报告8四、托管人报告11五、审计报告11六、财务会计报告13七、投资组

3、合报告37八、基金份额持有人户数、持有人结构及基金份额变动情况44九、重大事件揭示45十、备查文件目录41第54页共54页广发基金管理有限公司广发小盘成长股票型证券投资基金（LOF）2007年年度报告一、基金简介（一）基金基本资料基金名称：广发小盘成长股票型证券投资基金基金简称：广发小盘基金代码：162703基金运作方式：上市契约型开放式基金合同生效日：2005年2月2日截止2007年12月31日本基金份额总额：5,895,459,980.59份基金份额上市的证券交易所：深圳证券交易所上市日期：2005年4月29日投资目标：通过投资于具有高成长性的小市值公司股票，以寻求资

4、本的长期增值。投资策略：1．资产配置区间：股票资产配置比例为60%-95%，债券资产配置比例为0-15%，现金大于等于5%。2．决策依据以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。3．股票投资管理的方法与标准本基金在投资策略上采取小市值成长导向型，主要投资于基本面良好，具有高成长性的小市值公司股票。4．债券投资策略债券投资策略包括：利率预测、收益率曲线模拟、资产配置和债券分析。业绩比较基准：天相小市值指数。风险收益特征：较高风险，较高收益。（二）基金管理人概况名称：广发基金管理有限公司注册地址：广东省珠海市凤凰北路19

5、号农行商业大厦1208室办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼邮政编码：510308第54页共54页广发基金管理有限公司广发小盘成长股票型证券投资基金（LOF）2007年年度报告成立时间：2003年8月5日法定代表人：马庆泉信息披露负责人：段西军联系电话：020-89899117传真：020-89899158电子信箱：dxj@gffunds.com.cn（三）基金托管人概况名称：上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号办公地址：上海市中山东一路12号邮政编码：200120法定代表人：吉晓辉信息披露负责人：周倩芝联系电话

6、：021-61618888传真：021-63602540电子邮箱：zhouqz@spdb.com.cn（四）会计师事务所和经办注册会计师名称：深圳鹏城会计师事务所办公地址：深圳市东门南路2006号宝丰大厦5楼法人代表：饶永电话：0755-82203222传真：0755-82237549经办注册会计师：杨克晶侯立勋（五）注册登记机构信息名称：中国证券登记结算有限责任公司注册地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层法定代表人：陈耀先电话：0755-82084015第54页共54页广发基金管理有限公司广发小盘成长股票型证券投资基金（LOF）2007年年度报告传真：0755-

7、82084010联系人：朱立元（六）本基金选定的信息披露报纸：中国证券报上海证券报证券时报此外，投资者还可以通过以下途径查阅本基金年度报告：查阅地点：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼本基金管理人网址：http://www.gffunds.com.cn　　一、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况（一）主要财务指标单位:人民币元序号主要财务指标2007年2006年2005年2月2日--2005年12月31日1本期利润5,372,925,421.72967,534,943.6432,156,224.742本