广发小盘成长股票型证券投资基金

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1、广发基金管理有限公司广发小盘成长股票型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新)广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF)招募说明书【更新】[2007年第1号](基金简称：广发小盘基金代码：162703)基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司日期：二零零七年三月第107页共107页广发基金管理有限公司广发小盘成长股票型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新)重要提示广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF)（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字[200

2、4]195号文核准募集，本基金基金合同于2005年2月2日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本招募说明书所载内容截止日为2007年2月1日，有关

3、财务数据和净值表现截止日为2006年12月31日（财务数据未经审计）。第107页共107页广发基金管理有限公司广发小盘成长股票型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新)目录一、绪言4二、释义4三、基金管理人9四、基金托管人15五、相关服务机构21六、基金的募集35七、基金合同的生效36八、基金份额的上市交易36九、基金份额的申购、赎回与转换38十、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记47十一、基金的投资48十二、基金的业绩62十三、基金的财产63十四、基金资产的估值64十五、基金的收益分配6

4、8十六、基金的费用与税收69十七、基金的会计与审计72十八、基金的信息披露73十九、风险揭示77二十、基金终止与清算79二十一、基金合同的内容摘要82二十二、基金托管协议的内容摘要96二十三、对基金份额持有人的服务104二十四、其他应披露的事项105二十五、招募说明书存放及查阅方式106二十六、备查文件107第107页共107页广发基金管理有限公司广发小盘成长股票型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新)一、绪言《广发小盘成长股票型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据

5、2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、2004年6月29日中国证券监督管理委员会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》、2004年6月11日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》、2004年8月17日深圳证券交易所发布并于2004年8月17日施行的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》（以下

6、简称《业务规则》）以及《广发小盘成长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称基金合同）编写。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金管理人和基金托管人自基

7、金投资者缴纳认购的基金份额的款项时成为基金合同的当事人。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释义在本招募说明书中，除非文义另有所指或另有修饰，下列词语具有以下含义：招募说明书/本招募说明书：指《广发小盘成长股票型证券投资基金（LOF）招募说明书》及对本《招募说明书》的任何修订

8、和补充本基金合同、基金合同：第107页共107页广发基金管理有限公司广发小盘成长股票型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新)指《广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF)基金合同》及对本基金合同的任何修订和补充中国：指中华人民共和国(不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于2004年6月