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1、CONSTRUCTIONECONOMY建设投融资建筑经济2006年12月专刊城市基础设施BOT/PPP项目社会评价方法研究*■赵国富,王守清(清华大学建设管理系,北京100084)[摘要]BOT项目融资模式自诞生以来,引起了私人部门和公共部门的广泛关注。作为一种重要的融资模式,BOT/PPP模式对基础设施建设过程中解决政府财政压力、引进外资、促进民间资本投入和提高效率等方面有很大优势。目前对于BOT/PPP项目的研究还主要限于财务评价、风险分析方面,有关BOT/PPP项目的社会评价还处于起步阶段。本文在原有项目社会评价方法的
2、基础上,结合BOT/PPP项目的特点引入了发展相对成熟的层次分析法,建立适应BOT/PPP项目社会效益评价的方法,以期清楚地认识BOT/PPP项目的社会效益。[关键词]BOT/PPP;社会效益评价;评价方法;层次分析法;城市基础设施[中图分类号]F407.9[文献标识码]B[文章编号]1002-851X(2006)S1-0113-04目前我国的项目社会效益评价方法主要是根据国社会效益评价方法,以客观和全面地评价BOT/PPP项家计委投资研究所和建设部标准定额司编制的《投资项目的特点。本文将引入层次分析法来完善目前的社会目社会
3、效益评价指南》中确定的几种方法,即定量与定评价方法。性分析方法、有无对比分析法、逻辑框架分析法、利益群1BOT/PPP项目的特点体分析法、综合分析评价法。这几种方法在项目社会效益评价过程中起到了很好的指导作用,但是随着项目复根据清华大学王守清教授关于BOT项目风险的研究,杂程度、规模以及新型项目的不断涌现,特别是总结出BOT项目的特点如下:BOT/PPP项目的出现,使得传统的评价方法已经不能满1.1投资规模大、周期长足需要。该特点主要是从项目发起人的角度来说的,因为投与一般公司融资项目相比,BOT/PPP模式主要用资规模大、
4、周期长对项目的发起人来说是一个巨大的挑于基础设施建设领域,对于城市的发展起到至关重要战,也是对发起人融资能力、建设能力、运营和管理能力的的作用。鉴于BOT/PPP项目的特点——投资规模大、周全面考核。期长,使用价格高、受影响群体大,解决政府财政、吸引1.2使用价格高、受影响群体大外资和民营资本,促进经济发展、加快基础设施建设,该特点是从BOT/PPP项目使用者即公众的角度出发各方协调难度大、风险高,有必要探讨如何改进现有的的。基础设施与公众的工作和生活密切相关,因此收费与*本文为国家自然科学基金项目《PPP/BOT项目财务评
5、价方法的改进和风险分析方法的应用》(申请号:G0112评价理论与技术;G0114数量经济分析理论与方法)的研究成果。113CONSTRUCTIONECONOMY2006年12月专刊建筑经济建设投融资否以及收费价格高低的影响巨大,政府有责任以合理的价价不同,该指标的建立过程充分注意到定量和定性指标格甚至免费满足公众对于基础设施的需求。BOT/PPP模的结合。这四个方面分别是社会影响评价、项目与社会式是将基础设施的特许权授予私营公司通过收取一定的的相互适应性评价、公平性评价以及政府表现评价。其费用来收回成本并赚取利润,这就意味着
6、与政府直接投中的公平性评价和政府表现评价是根据BOT/PPP项目资建设相比,公众要付出更高的代价来享用基础设施。因的特点而选择的。以水电站项目为例,其社会评价指标此,公众是重要的项目利益相关群体,其行为对项目的影体系如表1所示:响巨大。表1水电站BOT项目社会效益评价指标体系1.3解决政府财政、吸引外资和民营资本政府表社会影响指标项目与社会适应性公平性指标现评价该特点是从政府角度来说的,BOT/PPP模式的引入自改人增就改单地干政经文社解平扶项政政特很大程度上取决于政府的态度和财力。通过引进外资和然善群加业善位下部府济教区决
7、均贫目府府许资电健灌效受投水和决损卫基水收、对法机权民营资本,政府用于基础设施建设的资金不足的状况得到源力康溉果益资位群策失生础事入脱弱制构协有效缓解,政府将会有更多的精力将财政资金投入到更需综资航评群占众的补、设矛对贫势建及议合源运价体用对民偿社施盾比指群设机的要的领域中去。同时,在外资和民营资本的参与过程中,项利供效的耕项主指会情标体指构履用应益经地目化数福况的标间行目所在国的管理水平、技术能力、经营理念等等也会有很济的利影协大的提升。状反响调况应1.4促进经济发展、加快基础设施建设该特点是从国家层面讲的,BOT/PPP
8、项目对相关产3BOT/PPP项目社会评价方法的改进业的带动力巨大,通过民营资本的参与获得基础设施的加快建设和有效运营是BOT/PPP的目的。BOT/PPP模式本文所建立的BOT/PPP社会效益评价方法是采用层的引入可以极大地调动社会资金,充分提高各个财团和次分析法与传统的社会效益评价方法相
