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1、第27卷第5期Vol.27No.52003年3月10日Mar.10,200313基于绩效的管制模式及其应用1,3121许诺,颜汉荣,文福拴,A.K.David(1.香港理工大学电机工程系,香港;2.香港大学电机电子工程学系,香港)(3.浙江大学电力经济与信息化研究所,浙江省杭州市310027)摘要:随着对传统的投资回报率管制模式存在弊端的认识逐步加深和管制经济学理论的发展,一种被称为基于绩效的管制模式已被引入到电力工业的管制,并在很多国家逐步得到广泛应用。对于西方大多数发达国家,其电力工业市场化改革的主要动机之一是,解决由于对垄断的电力公司长期采用的基于投资的利润控制管制所引起的过量投资问题,
2、基于绩效的管制可以在相当程度上解决这一问题,因而受到普遍重视。文中以具有自然垄断特性的输电和配电系统的管制为背景,在对传统的基于投资回报率的管制方法存在的问题进行简单介绍的基础上,对基于绩效的管制的几种主要模式、优缺点,以及设计这类管制模式时需要注意的问题做了简要综述。关键词:投资回报率管制;基于绩效的管制;比例调整法;尺度法;收益限额;价格限额;激励中图分类号:TM73;F123.90引言用了一体化的管制,并且以基于服务成本或投资回报率(COS/ROR——costofservice/rateofreturn)传统的电力工业是发电、输电、配电和售电垂直的管制方法得到了普遍的应用。电力工业改革后
3、,随一体化经营的垄断行业,受到政府或其委任的监管着各个环节的分离,对于不同的环节应根据其不同机构的严格管制。随着科学技术和网络经济理论研的特性采用不同的管制方法或措施。在发电和售电究的发展,“整个电力工业是自然垄断行业”这一传环节,应放松管制、培育竞争。而在输电和配电环节,统观念受到了广泛的挑战,其非网络业务事实上并仍应严格管制,但管制的方法和手段可以革新,因为不具有或不再具有自然垄断特性。具体地讲,随着发传统的COS或ROR管制方法有很多弊端,例如会电技术的进步,小型发电机的发电效率可以和大型引起过量投资问题。本文的讨论仅限于输电和配电发电机相媲美,其规模经济特性逐步削弱,可以在发系统的管制
4、问题。电侧引入竞争。另一方面,配电和售电环节完全可以对处于垄断地位的输电和配电系统,管制自然分开,配电系统负责电力的输送,而售电环节则负责面向用户的电力零售业务。输电系统由于经济、地理是必要的。管制的目的是为输电和配电公司提供正和技术的原因,仍然具有自然垄断的特性,而配电系确的信号,引导其实现资源的优化配置,改善管理和统虽然在经济和技术方面不具有自然垄断特性,但提高运行效率,降低成本,在保证其不亏损且有合理[1]从地理因素看,仍是自然垄断的,因而输电和配电系利润的情况下,尽可能使社会福利最大化。需要特统应该继续保持垄断运行。而售电侧不具备自然垄别指出的是,管制的目标并非是使输电和配电服务断特性
5、,完全可以引入竞争。这样,可以对传统的电的价格设定在边际运行成本,尽管从理论上讲按边力工业进行改革,在发电侧和零售侧引入竞争,亦即际运行成本定价可以使社会福利最大化,但由于输通常所说的放松管制(deregulation),同时维持输电电和配电系统投资巨大,这样做将无法保证投资成和配电系统的垄断地位。本的回收。电力市场的管制包括很多方面,如对发电公司本文在对传统的基于投资回报率的管制方法存滥用市场势力(marketpower)的管制、输配电系统在的问题做了简单介绍之后,对基于绩效的管制的管制、系统调度的管制、零售的管制等。由于传统(PBR——performance-basedregulation
6、)的几种主的电力工业具有垂直一体化的经营结构,相应地采要模式、优缺点和有待进一步研究的问题做了简要综述。收稿日期:2002-07-31。高等学校博士学科点专项科研基金资助项目(2000033530);1传统的COS/ROR管制模式及存在问题香港理工大学研究基金资助项目。在传统的电力工业中广为采用的基于COS/142003,27(5)ROR的管制方法是根据投资成本的适当比例(如2基于绩效的管制模式15%)确定允许的利润上限,并以此为基础,设定价PBR属于激励性管制模式,在许多垄断行业得格。这种管制方法可细分为纯粹的COS/ROR管制到了越来越普遍的应用。该模式的本质在于它认识模式和有管制滞后(r
7、egulationlag)的COS/ROR管到了管制机构与受管制者之间的信息不对称是不可制模式。避免的,即受管制者总是比管制机构更清楚地了解1.1纯粹的COS/ROR管制模式自身的运营成本及相关信息,采用激励措施能使得这种管制模式假设管制机构可以随时根据受管受管制的公司降低成本、提高生产效率。事实上,这制公司的实际投资回报率动态,及时地调整允许的种信息的不对称正是导致COS/ROR低效的一个很投资
