xxx公司新三板挂牌方案

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1、XXX公司的新三板挂牌方案xxx的领军企业，从生产规模、资产、利润等财务数据看均已达到新三板挂牌企业标准，为了规范企业制度，迈入资本市场,进一步做强企业，整合XXX产业，拟通过其母公司XXX公司牵头新三板挂牌寻求资本市场发展机会。现将XXX新三板挂牌方案相关情况汇报如下。一、新三版挂牌流程企业新三板挂牌流程大致可分为项目立项及内审批决议程序、主办券商、会计师事务所做尽职调查及报送监管机构内核阶段、股份登记托管等三个阶段，如下图：召开董事会和股东大会就股份报价转让事项作出决议剧主办券簡签订推荐挂牌报价转让协议配合会计师事务所、律师事务所进行独

2、立审计和调查向当地政府巾请股份报价转让试点企业资格项目立项阶段配合主办券商项目小组尽职调查②尽职调査/券商内核尽职调查报、、推荐报告调杳匸作底稿在主办券商的指导卜•完成股份转让报价说内核报告内核底稿配合主办券商组织材料向中国证券协会报备中国证券业协会向主办券商出具备案确认函后。报送备案、公诃挂牌y与主办券商共同办理股份登记手续和在交易所挂牌、y/股份开始报价转让根据XXX公司实际情况，特制定本次新三板挂牌工作流程及时间节点表，如下:时间节段时间工作周期主要工作中请试点资格3月1日-3月10口10天向当地政府主管部门中请，获得企业试点资格。

3、前期公开招标节段3JJ10H-3刀20日7天【政府采购文件申报、制作招标文件】遵循政府采购信息发布管理规定，进行政府釆购公开招投标工作。申报政府釆购表、制作招标文件与当地公共资源交易中心对接，预备发布招标文件。3丿J10日-4刀5口25天【招标文件公示期】公共资源交易中心发布公告预公示2天，正式公示3天，并在财政部指定的政府采购媒体公示20天。4月6日-4月10日4天【开标并确定屮标单位】确定屮标券商、律所、会所准备准备进场。券商尽调及公司整改节段4丿J11日-6刀26日45天【主办券商尽调】券商、律所、会所以财务、法律和行业三个方面为中心

4、，开展对拟挂牌企业内部控制、财务风险、会计政策稳健性、持续经营能力、企业治理和合法合规等事项的尽职调查,发现问题，梳理问题，理顺关系，形成齐家尽调报告初稿。6刀270-9月27日120天【讨论、整改企业问题】彻底解决企业历史上存在的诸如出资瑕疵、关联交易、同业竞争等问题，建立健全企业法人治理结构，规范企业运作，协助企业制定可行的持续发展战略，并制作确定《尽职调查报告》及工作底稿等申报材料。证券公司及监管机构内核节段9月28日-10月28H30天【主办券商公司内核】主办券簡新三板业务内核委员会对前述项目小组完成的《尽职调杳报告》等相关备案文件

5、进行审核，出具审核意见，发现拟挂牌企业存在的仍需调查或整改的问题，提岀解决思路；向屮国证券业协会出具《推荐报告》。10月29日-12月29H60X【报监管机构审核】通过内核后，主办券商将备案文件上报至协会，协会向其出具受理通知书，自受理之日起50个工作日内，对备案文件进行审查，如冇升议的可以向主办券商提出反馈意见，由主办券商答复。无界议后，向主办券商出具备案确认函。股份登记和托管节段12月30日-1月30日30天【股份登记和托管】主办券商取得协会备案确认函后，拟挂牌企业在与中国证券登记结算有限责任企业签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中

6、登记、披露股份报价说明等工作。二、挂牌面临的主要问题1、清理自然人股权问题从H前资料来看，XXX挂牌的主要障碍为历史遗留的股权问题，由于曾出资企业的职工人数较多，需要制定统一的方案，每个涉及的职工逐一进行访谈，过程须由公司牵头，券商及律师进行配合，a土地问题对于XXX公司土地问题（产权瑕疵），需上报政府，由政府出文件等方式解决。三、挂牌费用及补贴新三板挂牌费用主要由券商服务费用、会计事务所费用、律师事务所费用、企业登录新三板后的挂牌费及新三板挂牌后运作成本费组成。通过市场询，按照目前市场价格，根据拟挂牌企业具体情况不同，费用有所不同，券商费

7、用约XXX万，会所费用约XXX万,律所费用约XXX万。详细费用构成如下:收费项目收费频率收费标准收取方备案费次性约3万元证券业协会委托备案费•次性1万元以上主办券商推荐费一次性XXX万元主办券商审计费一次性XXX万元会计师事务所律师费一次性XXX万元律师事务所信息披露费持续收费5万元/年信息公司股份登记费持续收费1千元/年结算公司分红手续费持续收费（红股面值+现金股利）XO.035%结算公司名册登记费持续收费100元/年结算公司另外，根据四川省、成都市及各区县公司挂牌新三板的补贴政策，四川省内新三板挂牌公司可申请50-100万不等的补贴款。

8、（四川省50万，成都市50万，各区县补贴不同，约在50-100万•）四、比选产生券商、律所、会所为了更好更公平的甄选屮介机构（券商、律所、会所），更明确的判断其是否具有本次XXX