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1、第27卷第6期河南科技大学学报(社会科学版)Vol127No162009年12月JOURNALOFHENANUNIVERSITYOFSCIENCEANDTECHNOLOGY(SOCIALSCIENCE)Dec12009【经管索微】新制度经济学的国家理论及其现代意义郝淑芹(曲阜师范大学政治与社会发展学院,山东日照276826)摘要:新制度经济学国家理论在内容上包括国家起源理论、“诺思悖论”、国家在产权制度形成中的作用、国家与制度创新和国家与制度变迁的关系等。这一理论对中国政府改革与实践的启示意义是:政府与规则的创建密不可
2、分;要从制度的需求和供给方面发挥国家在制度变迁中的作用;发挥政府的作用,努力消除“诺思悖论”;充分发挥国家在制度创新中的作用;充分发挥国家在产权制度变迁中的作用。关键词:新制度经济学;国家理论;制度变迁;中国改革中图分类号:F091.349文献标识码:A文章编号:1672-3910(2009)06-0065-0420世纪70年代中叶西方经济的衰退,不仅用。作为一种新制度经济学国家理论,其实是诺宣告了“空前繁荣的黄金时代”的终结,还出现了思等人在研究经济史特别是西欧经济史过程中,西方经济危机史上从未有过的一种奇特经济现形
3、成的有关经济增长与产权和制度结构变迁关系象:滞胀。凯恩斯主义政府干预政策对此已经完的相关理论。在这个研究领域中,诺思等人把经全无能为力,于是西方学者逐渐怀疑凯恩斯的政济组织理论引入政治学领域,形成了涉及国家起府干预理论,主张修复“看不见的手”,开始向自由源、国家模型、“诺思悖论”、国家在产权制度形成放任的自由市场制度“复归”。在经济自由主义思中的作用、国家与制度创新等等一系列理论主张。潮复归过程中兴起的一个较有影响的新学派就是第一,在国家起源上,新制度经济学提出了新制度主义经济学派。“暴力潜能”分配论的主张。在西方理论
4、界,关于以道格拉斯·C·诺思为代表的用经济学方国家的起源曾有契约论和掠夺论或剥削论两种解法研究制度的新制度经济学,开始关注国家问题,释。前者认为,国家是公民达成契约的结果,为公因为国家是制度的最大供给者。该学说从探讨国民服务。后者认为国家是某一集团或阶级的代理家的起源出发,详细分析了国家与产权制度的形者,其作用是代表该集团或阶级的利益向其他集成,国家在制度变迁中的作用等问题,形成了颇具团或阶级的成员榨取收入。新制度经济学认为,特色的国家理论。新制度经济学的国家理论不仅如果暴力潜能在公民之间得以平等分配,便会产有助于我们
5、进一步认识国家的起源、演变及其职生契约性的国家;如果分配是不平等的,便会产生能,而且对于我国现代化建设中的改革与实践也掠夺性或剥削性的国家。诺思提出:“尽管契约论具有启发性意义。解释了最初签订契约的得利,但未说明不同利益成员其后的最大化行为,而掠夺论忽略了契约最一、新制度经济学的国家理论初的得利而着眼于掌握国家控制权的人从其选民[1]21-22国家理论是新制度经济学的理论基石之一。中榨取租金。”可见,“暴力潜能”分配论使“理解制度结构的两个主要基石是国家理论和产得两者有机结合起来,即国家带有“契约”和“掠权理论。因为是
6、国家界定产权结构,因而国家理夺”的双重属性。[1]17论是根本性的。”新制度经济学的国家理论,对第二,为了克服国家扩张趋势,避免产生无效于完善市场秩序、避免市场失灵,起到了有效的作率产权,诺思提出了国家模型理论。他认为:一个收稿日期:2009-05-19作者简介:郝淑芹(1977-),女,山东莱芜人,讲师。·66·河南科技大学学报(社会科学版)2009年具有福利或效用最大化的统治者的国家模型应具都受到各种技术条件和社会条件的制约。制度变有三个基本特征:(1)为了取得收入应以一组被迁可以理解为一种效益更高的制度对另一种制
7、度称为“保护”和“公正”的服务作为交换;(2)为使的替代过程,或对一种更有效益的制度的生产过[2]国家收入最大化而应为每一个不同的集团设定产程以及交易过程。权;(3)由于存在着能够提供同样服务的潜在竞争对手,国家受制于选民的机会成本。二、现代意义第三,在考察国家与产权制度演变的基础上,(一)转型期政府职能的历史选择诺思提出了国家悖论:“国家的存在是经济增长的一般来说,在传统社会主义国家中,由于落[1]20关键,然而国家又是人为经济衰退的根源”。一后的历史基础及特殊国际环境,政府在社会生活方面,因为国家具有巨大的规模效益
8、,它能够为竞中实际上是扮演主角的,表现为国家计划主宰一争与合作提供有效的制度和产权安排;另一方面,切。这种制度对社会主义的早期发展功不可没,国家权力的介入又是对个人财产权利的限制和侵而且在我国市场经济建立初期,各项制度并不完害,会造成所有权的残缺,引起无效的产权安排,善,政府在维护市场秩序、建立市场制度方面的确甚至导致经济衰退。国
