建设工程监理全套课件（土木专业）

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建设工程监理ConstructionProjectSupervision单位：土木工程教研室1 建设工程监理课程的性质、目的及任务：建设工程监理是土木工程专业的一门专业课。本课程的任务是要求系统掌握工程建设监理的基本概念，监理工程师的注册和考试制度、工程项目建设监理组织，目标控制方法和信息管理、合同管理、组织协调的方法。2 建设工程监理课程基本要求总要求：必须了解建设工程监理的基本概念，掌握建设工程监理的主要内容及建设工程监理的方法（包括目标控制方法、合同管理、信息管理方法和组织协调的有关内容）3 建设工程监理各部分具体要求：1、理解建设工程监理的概念及概念的要点。2、了解监理工程师的概念、素质、职业道德，熟悉监理工程师的注册和考试制度。3、了解监理单位的概念及设立条件；建立单位的资质及资质等级；熟悉对监理单位的资质管理。4、熟悉组织的概念及工程建设监理组织机构的设置。5、掌握工程建设监理规划性质、作用、编制与实施。6、掌握三大目标控制的原理及方法。7、熟悉合同管理的概念及施工合同文件的有关内容。8、熟悉组织协调的概念、组织协调工作的内容及方法。4 建设工程监理主要参考书《建设工程监理》韩明邓祥发主编天津大学出版社《土木工程建设监理》邓铁军主编武汉理工大学出版社《土木工程建设监理》石元印徐晓阳主编重庆大学出版社《工程建设监理》詹炳根殷为民主编中国建筑工业出版社《建设工程监理规范》（GB50319-2000）《公路工程施工监理规范》（JTGG10-2006）5 成绩评定笔试70分平时30分6 第一章绪论建设监理制度产生的背景我国建设工程监理的发展概况及发展趋势国外建设工程监理的简介7 请思考：为什么要引入监理制度？一、我国建设工程监理制度产生的背景反思传统工程建设管理体制存在的弊端建设单位自筹自管工程指挥部管理是封闭的；人员多少临时的政企不分；人员大多是临时的；建设管理费用高8 反思传统工程建设管理体制存在的弊端传统工程建设管理模式，使得许多工程项目建设投资、质量、进度目标失控，妨碍了工程项目建设水平和投资效益的提高，不适应改革开放投资主体多元化建设市场的形式。一、我国建设工程监理制度产生的背景9 改革开放的实践推动了建设监理制度的出台1982年云南鲁布革水电站（我国第一个世行贷款项目）：创造了工期、劳动生产率和工程质量3项全国记录。1987年世行项目京津高速公路：业主负责、招投标制、建设监理制。建设部1988年7月25日向全国建设系统印发第一个建设监理文件《关于开展建设监理工作的通知》。一、我国建设工程监理制度产生的背景10 工程领域改革深化需要建立工程监理的改革机制投资实行有偿化、投资包干责任制、工程招标投标、投资主体多元化建设市场秩序混乱，盲目建设、重复建设、投资膨胀、违反建设程序、效率低下、质量下降、建筑市场腐败。表明：在搞活市场经济的同时必须建立和加强相应的宏观调控体系，必须对工程建设行为实施强有力的规范，建立一种约束机制——建设工程监理。一、我国建设工程监理制度产生的背景11 二、我国建设工程监理的发展概况及发展趋势补充：我国建设项目管理体制改革第一阶段：建国初期以建设单位自营方式为主。这一阶段，设计、施工力量十分薄弱和分散。所谓自营方式，就是建设单位自己组织设计人员、施工人员，自己招募工人、购置施工机械、采购材料，自己组织工程项目建设。12 第二阶段：从1953年至1965年学习苏联模式，实行以建设单位为主的甲、乙、丙三方制，甲方（建设单位）由政府主管部门负责组建，乙方（设计单位）和丙方（施工单位）分别由各自的主管部门进行管理。建设单位自行负责建设项目全过程的具体管理。设计、制造、施工任务分别由各自的政府主管部门下达，项目实施过程中的许多技术经济问题，由政府有关部门直接协调和负责解决。13 第三阶段：从1965年至1984年大都以工程指挥部方式为主。许多大、中型项目的建设，采用工程指挥部的方式，把管理建设职能与管理生产的职能分开，工程指挥部负责建设期间设计、采购、施工的管理。项目建成后，移交给生产管理机构运营，工程指挥部即完成历史使命。我国有很大一批项目是在以上几种管理模式下建成的。直到现在，工程指挥部模式仍有比较深远的影响。14 第四阶段：学习国际通行的工程项目管理方式阶段。建设工程的规划、设计、施工、监理及相应的工程服务业务分别由设计、施工、监理、咨询等单位来承担。虽然建筑企业只进行单一的施工服务，但是建筑企业开展工程咨询的能力并没有丧失。15 二、我国建设工程监理的发展概况及发展趋势2.1我国建设工程监理的发展概况2.1.1建设工程监理经历三个阶段1988-1992试点阶段：8个城市和交通、水电行业1993-1995稳步发展阶段1996进入全面推行阶段16 二、我国建设工程监理的发展概况及发展趋势2.1我国建设工程监理的发展概况2.1.2建设工程监理法规体系初步建立1997《中华人民共和国建筑法》2000《建设工程监理规范》（GB50319-2000）2001《建设工程质量管理条例》2001《建设工程监理范围和规模标准规定》2001《工程监理企业资质管理规定》2003《建设工程安全生产管理条例》2006《注册监理师管理规定》17 二、我国建设工程监理的发展概况及发展趋势2.1我国建设工程监理的发展概况2.1.3监理成效显著，监理范围扩大事实证明，建设工程监理制度的推行，对控制工程质量、投资、进度发挥了重要作用，取得了明显效果，创造了一批优质名牌工程。18 二、我国建设工程监理的发展概况及发展趋势2.1我国建设工程监理的发展概况2.1.4监理队伍稳步发展，人员素质不断提高目前，我国监理从业人员约50万，注册监理工程师人员达12~13万人。19 二、我国建设工程监理的发展概况及发展趋势2.1我国建设工程监理的发展概况2.1.5监理理论研究进一步深入建设项目管理学20 二、我国建设工程监理的发展概况及发展趋势2.1我国建设工程监理的发展概况2.1.6目前我国建设工程监理存在的主要问题工程监理法规体系和工程监理市场体系不完善，缺乏专门调控和规范建设监理高层次的法律、法规；建设工程监理覆盖面宽，服务内容浅；监理队伍整体素质不高，结构不合理；21 二、我国建设工程监理的发展概况及发展趋势2.1我国建设工程监理的发展概况2.1.6目前我国建设工程监理存在的主要问题监理企业和业主的市场行为不规范；监理取费普遍较低；缺少具有国际知名的大型“名牌监理企业”。22 二、我国建设工程监理的发展概况及发展趋势2.2我国建设工程监理的发展趋势加强法制建设，完善法规体系；以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展；适应市场需求，优化工程监理企业结构；加强培训工作，不断提高从业人员素质；注意与国际惯例接轨，力争走向世界。23 三、国外建设工程监理简介3.1国外建设工程监理发展简况16世纪开始技术咨询；英国政府于1830年以法律手段推出总合同制；1818年英国建筑师斯梅顿监理第一个“土木工程师协会”；1852年美国土木工程师协会成立；1907年美国怀俄明州通过第一个职业注册法。24 三、国外建设工程监理简介3.2国内外建设工程监理制的比较3.2.1相同方面基本概念相同；主要的工作内容和工作方法相同。25 三、国外建设工程监理简介3.2国内外建设工程监理制的比较3.2.2不同方面政府管理力度不同；业主地位和权利不同；企业所有制不一样；监理取费标准不一样；监理工作内容、范围、深度侧重点不同。26 三、国外建设工程监理简介3.3国际工程项目管理的主要模式FIDIC合同条件下的项目管理模式业主和承包商签订工程施工合同；甲方代表负责有关的项目管理工作。27 三、国外建设工程监理简介3.3国际工程项目管理的主要模式CM模式设计、招标、施工三者充分搭接，“边设计、边施工”，以达到缩短建设工期的目的。28 三、国外建设工程监理简介3.3国际工程项目管理的主要模式EPC模式（设计→采购→施工）承包商承担大部分风险；业主或业主代表管理工程实施；总价合同。29 三、国外建设工程监理简介3.3国际工程项目管理的主要模式BOT模式（建造→经营→转让）项目大多是大型资本技术密集的基础设施建设项目；项目规模大，建设周期长，资金额度大，利益主体多。30 思考题针对我国建设工程监理现状谈谈你对监理发展的设想。论述注册监理工程师继续教育的重要性。31 第二章建设工程监理的基本概念建设工程监理的概念建设工程监理的依据和范围建设工程监理的性质建设工程监理与政府质量监督的区别建设工程监理的作用建设工程监理的基本任务32 监理：一个机构依据某种行为准则，对某一行为的有关主体进行监督、检查和评价，并采取组织、协调等方式，促使人们相互密切合作，按行为准则办事，顺利实现群体或个体价值，更好地达到预期目的。一、建设工程监理的基本概念33 监理组织——监理执行者监理依据——行为准则监理对象——行为和行为主体一、建设工程监理的基本概念34 建设工程监理：是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。一、建设工程监理的基本概念35 建设工程监理：建设工程监理的行为主体是工程监理企业；建设工程实施监理的前提是建设单位的委托；建设工程监理活动主要涉及建设单位、承建单位和工程监理企业三个主体。一、建设工程监理的基本概念36 建设工程监理活动主要涉及建设单位、承建单位和工程监理企业三个主体。建设单位和承包单位通过合同确定经济法律关系；建设单位和工程监理企业之间是委托合同关系；建设监理企业和承包商单位没有合同关系。一、建设工程监理的基本概念37 建设工程监理的依据：工程建设文件；有关工程建设的法律、法规、规章和标准、规范；建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。二、建设工程监理的依据和范围38 建设工程监理的范围：国家重点建设工程；大中型公用事业工程，≥3000万元；成片开发建设的住宅小区，≥50000m2；利用外国贷款或者国际组织贷款、援助资金的工程；国家规定必须实行监理的其他工程。二、建设工程监理的依据和范围39 服务性主要手段是规划、控制、协调；主要任务是控制工程建设的投资、进度和质量；最终目的是协助业主在计划目标内将项目建成并投入使用。三、建设工程监理的性质40 科学性是有由建设工程监理所要达到的基本目的的决定的；是由被监理单位的社会化、专业化特点决定的；是由工程所处的外部环境特点所决定；是由监理工程师维护社会公共利益和国家利益的特殊使命决定的。三、建设工程监理的性质41 独立性按照“公正、独立、自主”原则开展监理工作。三、建设工程监理的性质42 公正性是社会公认的监理工程师职业道德准则；是建设工程监理正常和顺利开展的基本条件；是承建商的共同要求。三、建设工程监理的性质43 性质不同建设工程监理是一种委托性的服务活动；政府是一种强制性的监督行为。执行者不同建设工程监理企业；工程质量监督机构。四、建设工程监理与政府质量监督的区别44 工作范围、深度不同目标规划、动态控制、组织协调、合同管理、信息管理；工程质量监督、工程项目竣工验收的监督和备案管理。工作方法手段不同组织管理；行政管理。四、建设工程监理与政府质量监督的区别45 工作依据不尽相同法律法规，及工程建设合同；法律法规、质量条例。四、建设工程监理与政府质量监督的区别46 有利于提高工程建设投资决策科学化水平有利于规范工程建设参与各方的建设行为有利于促使承建单位保证建设工程的质量和使用安全有利于实现工程建设投资效益最大化五、建设工程监理的作用47 控制投资控制进度控制质量合同管理信息管理组织协调六、建设工程监理的基本任务三控制两管理一协调工程监理48 第三章监理工程师和工程监理企业监理工程师的概念和素质监理工程师资格考试监理工程师的注册监理工程师权利和义务工程监理企业的概念与组织形式工程监理企业与工程建设各方的关系工程监理企业的资质与管理工程监理企业经营管理49 第三章监理工程师和工程监理企业请大家思考：1、从事监理工作的人员是不是就是监理工程师？2、监理工作对监理工程师会有什么样的要求？50 一、概念监理工程师——是指经考试取得监理工程师资格证书，并按照规定注册，取得注册职业证书和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业技术人员。关键词：岗位职务；职业资格考试合格；注册获得《监理工程师岗位证书》；在监理工作岗位上。3.1监理工程师的概念和素质51 监理人员分类（根据工作岗位）：1、总监理工程师（总监）：由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。2、总监理工程师代表：经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力的项目监理机构中的监理工程师。3.1监理工程师的概念和素质52 监理人员分类（根据工作岗位）：3、专业监理工程师：根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。4、监理员：经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员，尚未取得《监理工程师岗位证书》。3.1监理工程师的概念和素质53 监理人员分类（根据工作岗位）：补充：高级驻地监理工程师（驻地高监）取得相应监理工程师任职资格、经总监理工程师授权、全面负责某一部分（或某个合同段）工程现场监理工作的主要的监理人员。3.1监理工程师的概念和素质54 注意：工程项目总监理工程师对监理单位负责；监理工程师代表和专业监理工程师对总监理工程师负责；监理员对监理工程师负责。监理单位的常设机构都要为工程项目的监理提供服务，而不是项目总监理工程师的领导。3.1监理工程师的概念和素质55 二、监理工程师的素质1、要有较高的学历和多学科专业知识；现代工程建设规模巨大，涉及领域多，人员分工协作复杂，只有具备现代科技理论知识、经济管理理论知识和法律知识，监理工程师才能胜任监理岗位工作。3.1监理工程师的概念和素质56 二、监理工程师的素质2、要有丰富的工程建设实践经验；包括工程建设立项评估、建成使用后的评价分析、地质勘测、规划设计、中介服务、设计、施工、设计管理、施工管理、构件制造、经济管理、监理工作实践经验；3.1监理工程师的概念和素质57 二、监理工程师的素质3、要有良好的品德和工作作风；（据此，请大家讨论：对于监理工程师来说，最重要的品德是什么？）热爱祖国、热爱人民、热爱建设事业；具有科学的工作态度和综合分析问题的能力；廉洁奉公、为人正直、办事公道；有涵养。3.1监理工程师的概念和素质58 二、监理工程师的素质4、要有健康的体魄和充沛的精力；监理工作现场工作强度高、流动性大、工作条件差、任务重。规定年满65周岁就不宜承担监理工作。年满65周岁的监理工程师不予注册。3.1监理工程师的概念和素质你们愿意工作多久？？59 讨论：1.如果今后打算从事监理工作，现在要作什么准备？60 3.2监理工程师执业资格考试、注册和继续教育一、监理工程师执业资格考试二、监理工程师注册三、注册监理工程师的继续教育61 （一）监理工程师执业资格考试制度（二）报考监理工程师的条件（三）考试内容（四）考试方式和管理一、监理工程师执业资格考试62 执业资格是政府对某些责任较大、社会通用性强、关系公共利益的专业技术工作实行的市场准入控制，是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业技术工作所必备的学识、技术和能力标准。监理工程师是我国建国以来在工程建设领域第一个设立的执业资格。（一）监理工程师执业资格考试制度63 实行监理工程师执业资格考试制度的意义：促进监理人员努力专研监理业务，提高业务水平；统一监理工程师的业务能力标准；有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格；合理监理工程监理人才库；便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场。64 国际上多数国家在设计执业资格时，通常比较注重执业人员的专业学历和工作经验。他们认为这是执业人员的基本素质，是保证执业工作有效实施的主要条件。我国根据对监理工程师业务素质和能力的要求，对参加监理工程师执业资格考试的报名条件也从两方面作出了限制：具有一定的专业学历；具有一定年限的工程建设实践经验。（二）报考监理工程师的条件65 具体建设部《监理工程师考试和注册办法》由国家建设部、人事部共同组建《全国监理工程师考试委员会》，负责考试大纲、命题、确定合格标准、指导和管理整个考试工作；各省区的建设行政主管部门、人事主管部门共同组建地方考试委员会，负责受理申请、审查资格、发放准考证、组织考试、改卷和对合格者公布。怎样才能取得监理工程师的任职资格？66 报考资格：参加全部四科考试的条件：（1）工程技术、工程经济类大专以上学历，按国家有关规定，取得工程技术、工程经济中级职务并任职满三年；（2）按国家有关规定，取得工程技术、工程经济高级职务；（3）1970年以前中专以上的毕业生，按照国家有关规定，取得工程技术、工程经济专业中级职务，并任职满三年。怎样才能取得监理工程师的任职资格？67 报考资格：免考两科的条件：（1）1970及以前的中专以上的毕业生；（2）取得工程技术、工程经济专业高级职务；（3）从事设计或施工管理工作满15年；（4）从事监理工作满1年。怎样才能取得监理工程师的任职资格？68 考试科目：《监理概论和建设法律法规》《监理案例分析》《合同管理》《质量、投资、进度控制》。后面两门课第二类人可免考。考试成绩：考四科的两年有效；考两科的当年有效。由省考试委员会公布考试成绩。注册：由您所在的监理单位统一向省的执业注册中心申请，在每年规定的时间内，携带相关资料，经过审查批准后发给执业注册证书。怎样才能取得监理工程师的任职资格？69 例：报考监理工程师的条件（）。A从事工程技术或工程经济工作B具有一定的专业学历C具有一定年限的工程建设实践经验D取得高级职称BC70 例：监理工程师是指经（），取得监理工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。A监理工程师正规培训B监理工程师培训和考试C监理工程师执业资格考试D全国监理工程师执业资格统一考试合格D71 监理工程师注册制度是政府对监理从业人员实行市场准入控制的有效手段。监理人员经注册，即表明获得了政府对其以监理工程师名义从业的行政许可，因而具有相应工作岗位的责任和权利。仅取得《监理工程师执业资格证书》，没有取得《监理工程师注册证书》的人员，则不具备这些权利，也不承担相应的责任。二、监理工程师注册72 例：从事建设工程监理工作，但尚未取得（）的人员统称为工程监理员。A《监理工程师注册证书》B《监理工程师培训结业证书》C《监理工程师执业资格证书》D本科学历A73 监理工程师的注册，根据注册内容的不同分为三种形式：初始注册、续期注册和变更注册二、监理工程师注册按照我国有关法规规定，监理工程师只能在一家企业、按照专业类别注册。74 经考试合格，取得《监理工程师执业资格证书》的，可申请监理工程师初始注册。提交监理工程师注册申请表及《监理工程师执业资格证书》；申请初始注册的程序：（一）初始注册75 申请人向聘用单位提出申请；聘用单位同意后，连同上述材料由聘用企业向所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请；省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门初审合格后，报国务院建设行政主管部门；国务院建设行政主管部门对初审意见进行审核，对符合条件者准予注册，并颁发有国务院建设行政主管部门统一印制的《监理工程师注册证书》和执业印章。执业印章由监理工程师本人保管。国务院建设行政主管部门对监理工程师初始注册每年定期集中审批一次，并实行公示、公告制度，对符合注册条件的进行网上公示，经公示未异议的予以批准确认。申请初始注册的程序：76 申请注册人员出现下列情形之一，不能获得注册：不具备完全民事行为能力；受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日不满5年；在工程监理或者相关业务中有违法违规行为或者犯有严重错误，受到责令停止执业的行政处罚，自行政处罚或者行政处分决定之日起至申请注册之日不满2年；在申报注册过程中有弄虚作假行为；同时注册于两个及以上单位；年龄65周岁以上；法律、法规和国务院建设、人事行政主管部门规定不予注册的其他情形77 监理工程师在注册后，有下列情形之一的注册机关将撤销其注册，收回《监理工程师注册证书》和执业印章：完全丧失民事行为能力的；死亡或者依据《中华人民共和国民法通则》的规定宣告死亡的；受到刑事处罚的；在工程监理或者相关业务中违法违规或者造成工程事故，受到责令停止执业的行政处罚的；自行停止监理工程师业务满2年的；违反执业道德规范、执业纪律等行规行约的。78 被撤销注册的当事人对撤销注册有异议的，可以自接到撤销注册通知之日起15日内向国务院建设行政主管部门或省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门申请复核。被撤销注册人员在处罚期满5年后可以重新申请注册。79 例：《建设工程质量管理条例》规定，监理工程师因过错造成造成质量事故的，责令停止执业（）年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，（）年内不予注册。A(1,5)B(3,5)C（1,3）D（2,5）A80 （二）续期注册监理工程师每一注册有效期为3年，注册有效期满需继续执业的，需要办理续期注册；续期注册提交材料：注册申请表；劳动合同；从事工程监理的业绩证明和工作总结；国务院建设行政主管部门认可的工程监理继续教育证明。国务院建设行政主管部门定期向社会公告准予续期注册的人员。81 监理工程师如有下列情形之一，不予注册：没有从事工程监理的业绩证明和工作总结的；同时在两个以上单位执业的；未按规定参加监理工程师继续教育或继续教育未达到标准的；允许他人以本人名义执业的；在工程监理活动中有过失，造成造成重大损失。82 （三）变更注册监理工程师注册后，如果注册内容发生变化应当向原注册机构办理变更注册；监理工程师办理变更注册后，一年内不能再进行变更注册。83 三、注册监理工程师的继续教育随着现代科学技术日新月异的发展，注册后的监理工程师不能一劳永逸地停留在原有知识水平上，要随着时代的进步不断更新知识、扩大其知识学习新的理论、政策法规，了解新技术、新工艺、新材料、新设备，这样才能不断提高执业能力和工作水平，以适应建设事业发展及监理事务的需求，因此，注册监理工程师每年都要接受一定学时的继续教育；继续教育可采取多重不同的方式，如脱产学习、集中授课、参加研讨会、撰写专业论文等。继续教育的内容应紧密结合业务内容，逐年更新。84 思考题：报考监理工程师执业考试的条件有哪些？哪些人员可以不参加全部考试？监理工程师的注册形式有哪几种？不能获得监理工程师注册的情况有哪些？85 3.4监理工程师权利和义务一、注册监理工程师享有的权利使用注册监理工程师的称谓；在规定范围内从事执业活动；依据本人能力从事相应的执业活动；保管和使用本人的注册证书和执业印章；对本人执业活动进行解释和辩护；接受继续教育；获得相应的劳动报酬；对侵犯本人权利的行为进行申诉。86 3.4监理工程师权利和义务二、注册监理工程师应当履行的义务遵守法律、法规和有关管理规定；履行管理职责，执行技术标准、规范和规程；保证执业活动成果的质量，并承担相应责任；接受继续教育，努力提高执业水准；在本人业务文件上签字、盖章；保守商业和技术秘密；不得滥用证书和印章；不得同时受聘两个以上单位；规定范围内执业；协助注册管理机构完成相关工作。87 3.4监理工程师权利和义务三、注册监理工程师的执业道德准则：守法，诚信，公正，科学88 案例一：工程监理违法杭州某工程监理咨询有限公司允许非该单位注册监理人员陈某以该单位名义承接诸暨高湖南渠标准堤建设二期工程的监理业务，严重违反《建设工程质量管理条例》和《水利工程建设监理规定》的规定。同时，该单位在承担兰溪市金山头水库除险加固工程监理业务过程中，监理人员除不常驻现场的监理工程师陈某外，均不是该单位具有监理上岗资格人员，严重违反《水利工程建设项目施工监理规范（SL288—2003）》第3.1.2条第4款的规定。89 处理依据及内容：根据《建设工程质量管理条例》第六十一条、《水利工程建设监理规定》第二十七条的规定，省水利厅决定责令该工程监理咨询有限公司改正，由所在地水行政主管部门没收其违法所得，并处以罚款。同时，责令其停业整顿，即日起对全部已承接的水利工程监理情况进行整改，请工程所在地水行政主管部门督促落实。并提请水利部降低该工程监理咨询有限公司资质等级。根据《水利工程建设监理规定》第三十二条第二款规定，水利厅决定责令监理工程师陈某停止执业1年。90 案例二——工程监理受贿案例被告人梁某，男，37岁，大学文化，捕前系广西桂通公路工程监理有限公司监理部副主任（副科级）。1997年10月，时任广西航务工程处（国有企业）机械施工分处副主任的梁某，受该处委派担任武鸣至双桥一级公路的路面施工工程项目部经理，负责该工程整个施工过程的技术和质量管理。为了感谢梁某在施工管理上的关照，该工程承包商林某于1998年元月期间的一天向梁赠送7万元现金。91 1998年12月，梁某受委派至广西桂通公路工程监理有限公司工作。2003年9月，桂通公司承担国道322线全州至桂林公路路面改造工程施工监理业务，并委派梁某担任该工程的驻地高级监理，负责该监理工程施工、投资、进度、安全等工作的管理。林某承包该工程其中的一个标段施工。为了得到梁某关照，林某多次许诺给梁某出资买车。2004年元月的一天，林某将一个装有20万元现金的袋子交给梁某，次日梁某使用该钱购买了一辆法国原产雷诺旅行车。2007年1月15日，南宁市青秀区人民法院审结了一起受贿案件，以收受27万元的工程监理梁某犯受贿罪，判处有期徒刑十年，并依法没收其违法所得。92 案例三——湖北高速公路第一案宏达公司买通监理人员，在承接汉宜高速公路仙桃至荆州7处路段时，虚报工程量、材料量和偷工减料，冒领国家建设资金1100余万元。此案办结后，汉宜高速路承建改造工程方极为震惊。10多个改造单位，纷纷自查自纠，主动向楚天高速公司承认虚报材料数量，由此给国家减少损失8000余万元。一审认为“证据不足”以“商业贿赂罪”定性，而终审最终认定宏达公司及其负责人“合同诈骗罪”成立，以合同诈骗罪给类似案件定性全国尚无先例。93 判决结果2007年10月19日，荆州市中院对此案作出终审判决：宏达公司犯合同诈骗罪，判处罚金人民币110万元；犯商业行贿罪，判处罚金10万元；总经理姚某犯合同诈骗罪和商业行贿罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金50万元；监理员陈某犯受贿罪，判处有期徒刑5年。94 3.4监理工程师权利和义务三、注册监理工程师的执业道德FIDIC相关道德准则：1、对社会和职业的责任2、能力；3、正直性；4、公正性；5、对他人（指同行）的公正。95 课后讨论：1.怎么看《监理工程师岗位证书》的核销注册制度？96 一、概念工程监理企业——是指取得监理资质证书，具有法人资格，主要从事建设工程监理工作的监理公司、监理事务所，以及承接监理业务的工程设计、科研院所和工程咨询单位。关键词：资质、法人资格、公司。地位：三大主体之一、平等！3.5工程监理企业的概念与组织形式97 二、组织形式公司制、合伙、个人独资、中外合资经营、中外合作经营监理企业。3.5工程监理企业的概念与组织形式98 二、组织形式公司制监理企业监理有限责任公司:指由50个以下的股东共同出资。监理股份有限公司：指全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本。3.5工程监理企业的概念与组织形式99 二、组织形式中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业中外合资经营:有限责任公司，外方投资比例≥25%；中外合作经营：3.5工程监理企业的概念与组织形式100 二、组织形式中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业的区别组织形式不同:组织机构不同：出资方式不同：分配利润和分担风险的依据不同：回收投资的期限不同：3.5工程监理企业的概念与组织形式101 三、我国工程监理企业管理体制和经营机制的改革工程管理企业的管理体制和经营机制改革企业缺乏自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的“四自”能力，阻碍监理企业和监理行业的发展。3.5工程监理企业的概念与组织形式102 三、我国工程监理企业管理体制和经营机制的改革工程管理企业的管理体制和经营机制改革监理企业改制的目的：一是有利于转换企业经营机制；二是有利于强化企业经营管理；三是有利于提高监理人员的积极性。3.5工程监理企业的概念与组织形式103 一、工程监理企业与业主的关系工程管理企业的管理体制和经营机制改革业主与工程监理企业之间是平等主体间的关系；业主与工程监理企业之间是一种授权与被授权关系；业主与工程监理企业之间是一种经济合同关系。3.6工程监理企业与工程建设各方的关系104 二、工程监理企业与承建商的关系工程管理企业的管理体制和经营机制改革工程监理企业与承建商之间是平等主体间的关系；工程监理企业与承建商之间是监理与被监理的关系。3.6工程监理企业与工程建设各方的关系105 一、工程监理企业资质等级标准和业务范围工程监理企业资质综合资质、专业资质、事务所；专业资质原则上分为甲、乙、丙三个级别，并按照工程性质和技术特点划分为14个专业工程类别。3.7工程监理企业的资质与管理106 一、工程监理企业资质等级标准和业务范围工程监理企业资质综合资质具有独立法人资格，注册资本≥600万；企业技术负责人是注册监理工程师，≥15年经历或高级职称；≥5个工程类别的专业甲级工程监理资质；注册监理工程师≥60人，注册造价工程师≥5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或其他勘察设计注册工程师合计≥15人。3.7工程监理企业的资质与管理107 一、工程监理企业资质等级标准和业务范围工程监理企业资质专业甲级资质具有独立法人资格，注册资本≥300万；企业技术负责人是注册监理工程师，≥15年经历或高级职称；注册造价工程师≥2人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或其他勘察设计注册工程师合计≥25人。3.7工程监理企业的资质与管理108 一、工程监理企业资质等级标准和业务范围工程监理企业资质专业乙级资质具有独立法人资格，注册资本≥100万；企业技术负责人是注册监理工程师，≥10年经历；注册造价工程师≥1人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或其他勘察设计注册工程师合计≥15人。3.7工程监理企业的资质与管理109 一、工程监理企业资质等级标准和业务范围工程监理企业资质专业丙级资质具有独立法人资格，注册资本≥50万；企业技术负责人是注册监理工程师，≥8年经历；必须满足要求人数，注册监理工程师≥5人。3.7工程监理企业的资质与管理110 一、工程监理企业资质等级标准和业务范围工程监理企业资质事务所资质营业执照，书面合作协议；合伙人中注册监理工程师≥3人，合伙人均有≥8年经历。3.7工程监理企业的资质与管理111 一、工程监理企业资质等级标准和业务范围工程监理企业的业务范围综合资质所有专业工程类别建设工程项目的监理业务及相关业务。专业甲级资质相应专业工程类别建设工程项目的监理业务及相关业务。3.7工程监理企业的资质与管理112 一、工程监理企业资质等级标准和业务范围工程监理企业的业务范围专业乙级资质相应专业工程类别二级以下建设工程项目的监理业务及相关业务。专业丙级资质相应专业工程类别三级建设工程项目的监理业务及相关业务。3.7工程监理企业的资质与管理113 一、工程监理企业资质等级标准和业务范围工程监理企业的业务范围事务所资质相应专业工程类别三级建设工程项目的监理业务及相关业务。但国家规定必须实行强制监理的建设工程监理除外。3.7工程监理企业的资质与管理114 二、工程监理企业的资质申请工程监理企业的业务范围新设立的工程监理企业的资质定级；资质升级。3.7工程监理企业的资质与管理115 三、工程监理企业的资质管理工程监理企业资质管理机构及其职责原则：“分级管理，统分结合”，按中央和地方两个层级进行管理；建设部负责审查、批准甲级资质变更、终止；省建设厅负责审查乙级、丙级和事务所资质的变更和终止。3.7工程监理企业的资质与管理116 三、工程监理企业的资质管理工程监理企业资质管理内容资质审批制度；资质年检制度。3.7工程监理企业的资质与管理117 一、工程监理企业经营活动的基本准则工程监理企业资质管理内容基本准则：守法、诚信、公正、科学3.8工程监理企业经营管理118 一、工程监理企业经营活动的基本准则工程监理企业资质管理内容守法核定业务包括两个方面：一是监理业务的工程类别；二是承接监理工程的等级。3.8工程监理企业经营管理119 一、工程监理企业经营活动的基本准则工程监理企业资质管理内容诚信健全的信用管理制度：建立健全合同管理制度；建立健全与业主的合作制度；建立健全监理服务需求调查制度；建立企业内部信用管理责任制。3.8工程监理企业经营管理120 一、工程监理企业经营活动的基本准则工程监理企业资质管理内容公正良好的职业道德；坚持实事求是的原则；熟悉有关工程建设合同条款；熟悉有关法律、法规和规章；提高专业技术能力；提高综合分析判断问题的能力。3.8工程监理企业经营管理121 一、工程监理企业经营活动的基本准则工程监理企业资质管理内容科学科学的方案；科学的手段；科学的方法。3.8工程监理企业经营管理122 二、工程监理企业经营服务的内容工程建设决策阶段监理投资决策监理；工程建设立项决策监理；工程建设可行性研究决策监理。3.8工程监理企业经营管理委托具有咨询资质的工程监理企业，作出科学决策。123 二、工程监理企业经营服务的内容工程建设设计阶段监理初步设计；施工图设计。3.8工程监理企业经营管理124 二、工程监理企业经营服务的内容工程建设施工阶段监理施工招标阶段监理；施工阶段监理。3.8工程监理企业经营管理125 二、工程监理企业经营服务的内容工程保养阶段监理3.8工程监理企业经营管理126 三、工程监理企业的管理强化监理企业管理的措施市场定位要准确，有明确的发展战略管理方法现代化完善市场信息系统积极开展贯标活动能够提高企业市场竞争能力；能够提高企业人员素质；能够规范企业各项工作；能够避免或减少工作失误，提高企业的社会信誉。3.8工程监理企业经营管理127 三、工程监理企业的管理强化监理企业管理的措施严格贯彻实施《建设工程监理规范》加强监理人员的培训、再教育、经验交流和总结3.8工程监理企业经营管理128 三、工程监理企业的管理建立健全各项内部管理规章制度组织管理制度人事管理制度劳动合同管理制度财务管理制度经营管理制度项目监理机构管理制度设备管理制度科技管理制度档案文书管理制度3.8工程监理企业经营管理129 四、工程监理企业的经营取得监理业务的基本方式通过投竞标争取的监理业务《招投标法》明确规定：大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；全部或部分试验国有资金投资或者国家融资的项目；试验国际组织或外国政府资金的项目必须招标。由业主直接委托取得监理业务3.8工程监理企业经营管理130 四、工程监理企业的经营监理企业的竞争策略提出高水平的监理大纲使业主认可大纲中的监理方案；为今后开展监理工作制定方案。防止落入价格竞争的陷进工程监理企业在竞争承揽监理业务应注意的事项3.8工程监理企业经营管理131 四、工程监理企业的经营监理企业的竞争策略工程监理企业在竞争承揽监理业务应注意的事项遵守相关法律法规，履行合同；在业务范围内承接执业；不得转包或个人名义挂靠等非法抄作；规避风险。3.8工程监理企业经营管理132 四、工程监理企业的经营建设工程监理与相关服务收费计算方法施工监理服务收费=施工监理服务收费基准价×（1±浮动幅度值）施工监理服务收费基准价=施工监理服务收费基价×专业调整系数×工程复杂程度调整系数×高程调整系数3.8工程监理企业经营管理133 四、工程监理企业的经营建设工程监理与相关服务收费计费额=建筑安装工程费+设备购置费和联合试运行费，即工程概算投资额。3.8工程监理企业经营管理134 第四章监理组织与建设工程监理组织协调组织的基本原理建设工程组织管理基本模式建设工程监理模式与实施程序项目监理机构建设工程监理组织协调135 一、概念组织——是指人们为了实现系统的目标，通过明确分工协作关系，建立权力责任体系而构成一体化的人员的组合体及其运行的过程。思考：根据组织的概念及大家对监理工作的理解，请思考：身为监理单位负责人，应如何设立组织机构、如何进行组织管理？4.1组织的基本原理136 一、概念组织特点目的性——是组织存在的前提；协作性——是组织效能的保证；制度性——是组织运行的关键。4.1组织的基本原理组织与团体的区别？？137 一、概念组织职能组织设计：指选定一合理的组织系统，确立各种基本的规章制度；组织关系：指确定组织系统部门间相互关系，明确信息流通渠道；组织运行：指各部门按分担责任完成工作；组织行为：指应用科学原理研究行为；组织调整：指适时调整组织系统，提高效率。4.1组织的基本原理138 一、概念组织活动的基本原理要素有用性原理：做到人尽其才、财尽其利、物尽其用；动态相关性原理：整体效应不等于各局部效应的简单相加；主观能动性原理：充分发挥人的主观能动性；规律效应性原理：研究规律、掌握规律，按规律办事，取得良好效应。4.1组织的基本原理139 二、组织结构组织结构——指一个组织内部构成要素之间确定的较为稳定的相互关系和相互联系方式。组织结构与职权的关系职权指的是组织成员间的关系，职权关系的格局就是组织结构组织结构与职责的关系组织结构为职责的分配和确定奠定基础。4.1组织的基本原理140 二、组织结构组织结构——指一个组织内部构成要素之间确定的较为稳定的相互关系和相互联系方式。组织结构的表达方式组织机构图4.1组织的基本原理141 三、组织设计组织设计——指对一个组织的结构进行规划、构造、创新或再构造，以便从组织结构上确保组织目标的有效实现。组织设计是管理者在系统中建立一种高效的、相互关系的、合理化的、有意识的过程；形成组织结构是组织设计的最终结果。4.1组织的基本原理142 三、组织设计组织构成要素管理层次决策层、协调层和执行层、操作层管理跨度指某上级管理人员所直接管理的下级人员的数量或部门数。管理部门组织内部专门从事i某个方面业务工作的单位。管理职能纵向、横向。4.1组织的基本原理143 三、组织设计组织设计原则目的性原则因目标设岗、以职责定制度和权利；集权和分权统一的原则建设工程监理实行总监负责制。分工协作的原则任务目标分解，协作和配合。管理跨度和管理层次统一的原则4.1组织的基本原理144 三、组织设计组织设计原则责、权、利对应的原则才能职务相称的原则效益原则动态弹性的原则4.1组织的基本原理145 建设工程项目落实的基本形式是承发包。平行承发包设计/施工总分包工程项目总承包工程项目总承包管理4.2建设工程组织管理基本模式146 一、平行承发包模式设计、施工、材料设备分别发包。4.2建设工程组织管理基本模式147 一、平行承发包模式建设项目情况；市场结构状况；贷款协议要求。4.2建设工程组织管理基本模式148 一、平行承发包模式的特点有利于缩短工期目标；有利于工程质量控制；有利于择优选择承建商；有利于繁荣建设市场；合同多，管理较为困难；投资控制难度大。4.2建设工程组织管理基本模式149 二、设计/施工总分包模式设计、施工分别总包4.2建设工程组织管理基本模式150 二、设计/施工总分包模式的特点有利于建设工程的组织管理有利于质量控制有利于控制投资有利于控制进度建设周期相对较长总报价一般较高4.2建设工程组织管理基本模式151 三、工程项目总承包模式交钥匙工程4.2建设工程组织管理基本模式152 三、工程项目总承包模式的特点合同关系简单，协调工作量少有利于投资控制有利于进度控制合同管理难度大合同价格较高，业主选择承包商范围小不利于质量控制4.2建设工程组织管理基本模式153 四、工程项目总承包管理模式区别：工程项目总承包模式不直接进行设计与施工，没有自己的设计与施工力量。4.2建设工程组织管理基本模式154 四、工程项目总承包管理模式特点与项目总承包承包类似；监理单位对分包单位要认真细致；项目总承包管理单位风险较大。4.2建设工程组织管理基本模式155 一、建设工程监理模式平行承发包模式相应的监理委托模式业主委托一家监理企业监理业主委托多家监理企业监理4.3建设工程监理模式与实施程序156 一、建设工程监理模式设计/施工总分包模式相应的监理委托模式设计阶段监理施工阶段监理4.3建设工程监理模式与实施程序157 一、建设工程监理模式工程项目总承包模式相应的监理委托模式一家监理企业4.3建设工程监理模式与实施程序158 一、建设工程监理模式工程项目总承包管理模式相应的监理委托模式委托一家监理企业4.3建设工程监理模式与实施程序159 二、建设工程监理工作实施的程序确定项目总监理工程师，组建项目监理机构总监理工程师是一个建设工程监理工作的总负责人。编制建设工程项目监理规划制定各专业监理实施细则规范化地开展建设监理工作监理工作具有时序性；职责分工具有严密性；工作目标具有确定性。4.3建设工程监理模式与实施程序160 二、建设工程监理工作实施的程序参与竣工验收，签署监理意见总监理工程师在工程质量评估报告和验收报告上签字。向业主提交建设工程监理档案资料做好监理工作总结4.3建设工程监理模式与实施程序161 三、建设工程监理实施的基本原则公正、独立、自主责任与权利一致监理活动是根据建设监理法规和业主的委托与授权而进行。总监理工程师负责制是项目监理的责任主体是项目监理的权利主体4.3建设工程监理模式与实施程序162 三、建设工程监理实施的基本原则严格监理，竭诚服务经济效益与社会效应并举预防为主，实事求是4.3建设工程监理模式与实施程序163 一、建立项目监理机构的步骤4.4项目监理机构164 二、项目监理组织的形式及其特点直线制监理组织机构简单，权责分明；权利集中，命令统一，决策迅速；总监理工程师称为“全能式”。4.4项目监理机构165 二、项目监理组织的形式及其特点直线制监理组织4.4项目监理机构相对独立子项目的大、中型建设项目166 二、项目监理组织的形式及其特点直线制监理组织4.4项目监理机构大、中型建设项目按建设阶段分解167 二、项目监理组织的形式及其特点直线制监理组织4.4项目监理机构小型建设项目按专业内容分解168 二、项目监理组织的形式及其特点职能制监理组织4.4项目监理机构总监下设一些智能结构169 二、项目监理组织的形式及其特点职能制监理组织的主要特点有利于发挥专业人才的作用，有利于专业人才的培养和技术水平、管理水平的提高，减轻总监负担；命令系统多元化，协调难；不利于责任制的建立和工作效率的提高。4.4项目监理机构170 二、项目监理组织的形式及其特点直线——职能制监理组织4.4项目监理机构结合171 二、项目监理组织的形式及其特点直线——职能制的主要特点即能保持指挥统一、命令统一，又能发挥专业人员的作用；管理组织结构系统比较完整，隶属关系分明；信息不畅，易产生矛盾；管理费用大。4.4项目监理机构172 二、项目监理组织的形式及其特点矩阵制（目标——规划式）监理组织4.4项目监理机构横向职能机构系统纵向子项目系统173 二、项目监理组织的形式及其特点矩阵制（目标——规划式）监理组织特点加强了个职能部门的横向联系；左右集权与分权优化组合；解决难题，培养专业人才；横向工作量大，易产生矛盾。4.4项目监理机构适用于一个组织内多个项目需要完成174 三、项目监理组织的人员配备项目监理机构的人员构成合理的专业结构；合理技术职称结构；合理的年龄结构。4.4项目监理机构175 三、项目监理组织的人员配备项目监理人员数量工程建设的强度；工程建设强度=投资/工期工程复杂程度；4.4项目监理机构176 三、项目监理组织的人员配备项目监理人员数量工程专业种类；监理企业的业务水平和监理人员的业务素质；监理机构的组织结构和任务职能分工。4.4项目监理机构177 三、项目监理组织的人员配备项目监理人员数量4.4项目监理机构178 三、项目监理组织的人员配备项目监理人员数量解析确定工程建设强度2250÷（40/12）=675万美元/年（即6.75个100万美元/年）确定工程复杂程度4.4项目监理机构179 三、项目监理组织的人员配备项目监理人员数量确定工程复杂程度4.4项目监理机构较复杂工程180 三、项目监理组织的人员配备项目监理人员数量根据复杂程度和工程建设强度，确定监理人员数监理工程师：0.35×6.75=2.4，按3人计；监理员：1.1×6.75=7.4，按7人计；行政人员：0.25×6.75=1.7，按2人计。4.4项目监理机构181 三、项目监理组织的人员配备项目监理人员数量根据实际情况确定监理组织结构形式4.4项目监理机构监理工程师：3人；监理员：7人；行政人员：2人。182 四、项目监理组织各类人员的基本职责项目监理人员数量总监理工程师的职责主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；审核签认竣工结算；调解建设单位与承包单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期；根据工程项目进展情况进行人员调配，调换人员。4.4项目监理机构除了下列：183 四、项目监理组织各类人员的基本职责项目监理人员数量总监理工程师代表专业监理工程师的职责监理员的职责4.4项目监理机构184 4、背景监理单位承担了某工程的施工阶段监理任务，该工程由甲施工单位总承包。甲施工单位依法选择了乙施工单位作为分包单位。施工过程中发生了以下事件。事件1专业监理工程师在熟悉图纸时发现，基础工程的施工图存在设计错误，总监理工程师随即通知了建设单位，建设单位要求设计单位复核，设计单位复核后确认存在错误，进行了部分设计更正。185 事件1中，项目监理机构收到设计变更文件后应如何处理？答：⑴协助建设单位将设计变更文件报送有关部门审批；⑵收集变更工程的相关资料；⑶专业监理工程师确定工程变更的难易程度、工程量、单价或总价；⑷总监对工程变更的费用和工期进行评估，并与甲施工单位和建设单位进行协调；⑸总监签发工程变更单并附相关资料；⑹根据工程变更单监督施工单位施工。186 4、背景监理单位承担了某工程的施工阶段监理任务，该工程由甲施工单位总承包。甲施工单位依法选择了乙施工单位作为分包单位。施工过程中发生了以下事件。事件2施工过程中，专业监理工程师发现乙施工单位的分包工程存在质量缺陷，随即要求甲施工单位进行处理。甲施工单位回函称：乙施工单位是独立的法人企业，应独立承担全部责任，所以本单位不负责处理。187 事件2中，甲施工单位的答复是否妥当？为什么？项目监理机构对分包工程存在质量缺陷应如何处理？答：⑴甲施工单位的答复不妥，因为工程分包不解除总承包单位的任何责任和义务，总承包单位和分包单位就分包工程的质量承担连带责任；⑵由专业监理工程师签发监理工程师通知单，要求甲施工单位指令乙施工单位整改，并检查整改结果。188 4、背景监理单位承担了某工程的施工阶段监理任务，该工程由甲施工单位总承包。甲施工单位依法选择了乙施工单位作为分包单位。施工过程中发生了以下事件。事件3专业监理工程师在巡视时发现，甲施工单位未经项目监理机构事先同意，订购了一批主体结构使用的钢材，钢材到达现场后未经报验正准备使用，专业监理工程师立即按程序进行了处理。189 针对事件3中存在的问题，项目监理机构应如何处理？答：⑴专业监理工程师签发《监理工程师通知单》，要求甲施工单位停止使用该批钢材；⑵要求甲施工单位提交《材料报验申请表》并附相关质量证明资料；⑶专业监理工程师对资料核查合格后，要求甲施工单位进行见证取样检验，检测合格后方可使用；⑷如未能提交质量证明资料或见证取样检测结构不合格，要求甲施工单位限期将该批钢材撤出现场。190 4、背景监理单位承担了某工程的施工阶段监理任务，该工程由甲施工单位总承包。甲施工单位依法选择了乙施工单位作为分包单位。施工过程中发生了以下事件。事件4该工程施工完成后，甲施工单位按竣工验收有关规定，向建设单位提交了竣工验收报告。建设单位及时组织了竣工验收，竣工验收合格后第20天发生了季节性冰雹，导致工程部分损坏，建设单位要求施工单位对损坏部分的工程部位无偿修复。191 事件4中，建设单位的要求是否正确？并什么理由。答：建设单位的要求不正确，因为竣工验收后14天内建设单位没有提出修改意见，视为竣工验收报告已被认可，应由建设单位承担工程的一切以外责任。192 5、背景某地方重点建设工程，建设单位依法委托某监理单位协助其组织施工招标，并进行施工阶段监理。该工程实施过程中发生了以下事件。事件1招标准备阶段，在确定招标方式时，建设单位认为：建设工程是直接发包还是招标发包，应符合国家的有关规定，但在招标方式选择方面，完全是招标人自主的行为。监理单位对建设单位的观点表示异议。通过施工招标，建设单位依法与甲施工单位签订施工合同，甲施工单位按照施工合同规定与乙施工单位签订了设备安装分包合同。193 事件1中，建设单位的观点是否正确？不正确的请说明原因。答：⑴“建设工程是直接发包还是招标发包应符合国家的有关规定”正确。⑵“在招标方式选择方面完全是招标人自主的行为”不正确，因为依法应当公开招标的建设工程，建设单位应当选择公开招标方式进行招标，如因工程技术复杂或有特殊要求的，需要要求招标的，应经有关行政主管部门批准。194 5、背景某地方重点建设工程，建设单位依法委托某监理单位协助其组织施工招标，并进行施工阶段监理。该工程实施过程中发生了以下事件。事件2工程开工前，总监组织专业监理工程师审查了施工单位报送的相关资料，其中专职安全管理员和部分特种作业人员只有施工单位的培训合格证明，审查后，总监理工程师签发了《监理工程师通知单》，要求施工单位调换相关人员。195 指出事件2中总监的做法是否正确？请说明原因。《建设工程安全生产管理条例》中规定的特种作业人员包括哪些？答：⑴正确，因为专职安全管理人员应经建设行政主管部门或其他有关部门考核合格后方可任职；特种作业员应按国家规定专门培训合格，并取得特种作业资格证书后，方可持证上岗。⑵包括垂直运输作业人员、登高架设人员、爆破工作人员、安装拆卸工、起重信号工。196 5、背景某地方重点建设工程，建设单位依法委托某监理单位协助其组织施工招标，并进行施工阶段监理。该工程实施过程中发生了以下事件。事件3甲施工单位将自有的两台自升式塔吊运进施工现场，雇佣了乙方施工单位的8名安装工人。在塔吊公司的指挥下，开始安装塔吊，专业监理工程师发现后，立即报告总监，总监到现场后指令甲方施工单位停止安装。197 事件3中，总监的做法是否正确？请说明原因。根据《建设工程安全生产管理条例》的规定，写出塔吊的正确安装程序。答：⑴正确，甲方施工单位没有相应的资质，安装后存在重大安全隐患。⑵程序：甲施工单位应委托具有相应资质的单位安装塔吊；安装前，安装单位应编制安装方案，制定安全措施，专业技术员现场监督；安装完毕后，安装单位自检合格后，出具合格证明，向甲方施工单位进行安全作业说明（或安全使用交底），办理签字验收手续。198 7、背景某监理单位承担了一工业项目的施工监理工作。经过招标，建设单位选择了甲、乙施工单位分别承担A、B标段的施工，并按照《建设工程施工合同（示范文本）》分别和甲、乙施工单位签订了施工合同。建设单位与乙施工单位在合同中约定，B标段所需的部分设备由建设单位负责采购。乙施工单位按照正常的程序将B标段的安装工程分包给丙施工单位。在施工过程中，发生了如下事件。问题1请画出建设单位开始设备采购之前该项目各主体之间的合同关系图。199 合同关系建设单位监理单位甲施工单位乙施工单位丙施工单位200 7、事件1建设单位在采购B标段的锅炉设备时，设备生产厂商提出由自己的施工队伍进行安装更能保证质量，建设单位便与设备生产商签订了供货和安装合同，并通知了监理单位和乙施工单位。问题2在事件1中，建设单位将设备交由厂商安装的做法是否正确？为什么？答：不正确，因为违反了合同约定。201 7、问题3在事件1中，若乙施工单位同意由该设备生产商的施工队伍安装该设备，监理单位应该如何处理？答:监理单位首先应对厂商的安装资质进行审查。⑴若符合要求，可以由厂商进行安装：如乙施工单位接受该厂商作为其分包单位，监理单位应协助建设单位变更与设备生产商签订的合同；如乙施工单位接受该厂商直接从建设单位承包，监理单位应协助建设单位变更与乙施工单位签订的施工合同。⑵若不符合要求，监理单位应拒绝由该厂商施工队伍安装。202 7、事件2总监根据现场反馈信息及质量记录分析，对A标段某部位隐蔽工程的质量有怀疑，随即指令甲施工单位暂停施工，并要求剥离检验。甲施工单位称：该隐蔽工程已经专业监理工程师验收，若剥离检验，监理单位需赔偿由此造成的损失并相应延长工期。203 7、问题4在事件2中，总监做法是否正确？为什么？试分析剥离检验的可能结果及总监相应的处理办法。答:⑴正确，因为无论专业监理工程师是否进行了验收，均可以要求隐蔽工程重新检验。⑵若检验结果合格，建设单位承担由此发生的费用，并相应顺延工期；若检查结果不合格，损失不予赔偿，工期不予顺延。204 7、事件3专业监理工程师对B标段进场的配电设备进行检验时，发现有建设单位采购的某设备不合格，建设单位对该设备进行了更换，从而导致丙施工单位停工。因此，丙施工单位致函监理单位，要求补偿其被迫停工所遭受的损失并延长工期。205 7、问题5在事件3中，丙施工单位的索赔要求是否应该向监理单位提出？为什么？对该索赔如何处理？答:⑴不应该，因为建设单位和丙单位没有合同关系。⑵处理受理丙施工单位通过乙单位提出的索赔意向通知书；收集与索赔有关的资料；受理乙施工单位提交的索赔申请书；总监对索赔申请进行审查，初步确定费用额度和延期时间，与乙施工单位和建设单位协商；总监对索赔费用和工程延期作出决定。206 8、背景某实施监理的工程项目，监理工程师对施工单位报送的施工组织设计审核时发现两个问题：一是施工单位为方便施工，将设备管道竖井的位置做了移位处理；二是工程的有关试验主要安排在施工单位实验室进行。总监分析后认为，管道竖井移位方案不会影响工程使用功能和结构安全，因此，签认了该施工组织设计报审表并送达建设单位；同时指示专业监理工程师对施工单位试验室资质等级及其试验范围进行考核。项目监理过程中有如下事件。207 8、问题1总监应如何组织审批施工组织设计？总监对施工单位报送的施工组织设计内容的审批处理是否妥当？请说明理由。答：⑴组织专业监理工程师审查，专业监理工程师提出审查意见，由总监审核、签发；⑵不妥。理由是设备井位置属于设计变更，应办理书面变更手续。208 8、问题2专业监理工程师对施工单位实验室除考核资质等级及其试验范围外，还应考核哪些内容？答：⑴法定计量部门对试验设备出具的计量鉴定证明；实验室的管理制度；试验人员的资格证书；本工程的试验项目及其要求。209 8、事件1在建设单位主持召开的第一次工地会议上，建设单位介绍工程开工准备工作基本完成，施工许可证正在办理，要求会后就组织开工。总监任务施工许可证未办理好之前，不宜开工。对此，建设单位代表很不满意，会后建设单位起草了会议纪要，纪要中明确边施工边办理施工许可证，并将此会议纪要送发监理单位、施工单位，要求尊照执行。问题3事件1中建设单位在第一次工地会议的做法有哪些不妥？请写出正确的做法。答：⑴不妥之处：未办理好施工许可证之前要求开工；自行起草会议纪要；将会议纪要起草完后直接送发有关单位。210 8、事件1在建设单位主持召开的第一次工地会议上，建设单位介绍工程开工准备工作基本完成，施工许可证正在办理，要求会后就组织开工。总监任务施工许可证未办理好之前，不宜开工。对此，建设单位代表很不满意，会后建设单位起草了会议纪要，纪要中明确边施工边办理施工许可证，并将此会议纪要送发监理单位、施工单位，要求尊照执行。问题3事件1中建设单位在第一次工地会议的做法有哪些不妥？请写出正确的做法。答：⑵正确做法：在开工前要取得施工许可证；会议纪要应由监理单位负责起草；会议纪要经与会各方代表会签后发有关单位。211 8、事件2设备安装施工，要求安装人员有安装资格证书。专业监理工程师检查时发现施工单位安装人员与资格报审名单中的人员不完全相符，其中5名安装人员无安装资格证书，他们已参加并完成了该工程的一项设备安装工作。问题4监理单位应如何处理事件2？答：⑴由下达设备安装的暂停令；⑵要求施工单位撤换无证人员；⑶对已安装部分的质量进行检验：若检验合格，则予以认可；若检验不合格，责令作出处理。施工单位整改合格后，总监签发复工令。212 8、事件3设备调试时，总监发现施工单位未按照技术规程要求进行调试，存在较大的质量和安全隐患，立即签发了工程暂停令，并要求施工单位整改。施工单位用了2天时间整改后被指令复工。对此次停工，施工单位向总监提交了费用索赔和工程延期的申请，强调设备调试为关键工作，停工2天导致窝工，建设单位应给与工期顺延和费用补偿，理由是虽然施工单位未按技术规程调试，但未出现质量和安全事故，停工2天是监理单位要求的。问题5在事件3中，总监的做法是够妥当？施工单位的费用索赔和工程延期要求是否该被批准？请说明理由。答：妥当，不应该批准。因为施工单位不按技术规程调试设备，存在较大的质量和安全隐患，属施工单位责任。213 10、背景某工程，建设单位委托监理单位承担施工阶段的监理任务，总承包单位按照施工合同约定选择了设备安装分包单位。在合同履行过程中发生如下事件。214 10、事件1工程开工前，总承包单位在编制施工组织设计时，认为修改部分施工图设计可以使施工更方便、质量和安全更易保证，遂向项目监理机构提出了设计变更的要求。问题1在事件1中，针对事件1中总承包单位提出的设计变更要求，写出项目监理机构的处理程序。215 10问题1在事件1中，针对事件1中总承包单位提出的设计变更要求，写出项目监理机构的处理程序。答：⑴总监组织专业监理工程师审查总承包单位提交的设计变更要求。⑵审查同意后，项目监理机构将审查意见提交给建设单位；项目监理机构取得设计变更文件后，结合实际情况对变更费用和工期进行评估；总监就评估情况与建设单位和总承建单位协商；总监签发工程变更单。⑶审查不同意，按原计划施工。216 10、事件2专业监理工程师检查主体结构施工时，发现总承包单位在未向项目监理机构报审危险性较大的预制构件起重吊装专项预案的情况下自行施工，且现场没有管理人员。于是，总监下达了《监理工程师通知单》。问题2根据《建设工程安全生产管理条例》规定，事件2中起重吊装专项方案需经哪些人签字后方可实施？217 10问题2根据《建设工程安全生产管理条例》规定，事件2中起重吊装专项方案需经哪些人签字后方可实施？答：起重专项方案需经总承包单位技术负责人、总监签字后可施工。218 10问题3指出事件2中总监的做法是否妥当？并说明理由。答：不妥。理由：危险性较大的预制构件起重吊装专项方案没有报审并被签认，没有专职安全生产管理人员，总监应签发《工程暂停令》。219 10、事件3专业监理工程师在现场巡逻时，发现设备安装分包单位违章作业，有可能导致发生重大质量事故。总监口头要求总承包单位暂停分包单位施工，但总承包单位未予执行。总监随即向总承包单位下达《工程暂停令》，总承包单位在向设备安装分包单位转发《工作暂停令》前，发生是设备安装质量事故。220 10问题4事件3中总监是否可以口头要求暂停施工，为什么？答：可以。理由：在紧急事件发生或确有必要时，总监有权口头下暂停令，但在规定时间内要书面确认。221 第五章建设工程监理的目标控制建设工程监理的目标控制原理建设工程监理目标控制系统各阶段目标控制的内容目标控制的措施222 一、建设工程监理目标控制基本原理工程建设监理的中心工作是对工程项目建设的目标进行控制，即对投资、进度和质量进行控制。监理工作的好坏主要是看能否将工程项目置于监理工程师的控制之下。目标控制：按照计划目标及标准，利用组织系统，对项目全过程的各个环节进行跟踪检查，发现目标偏离，采取有效手段进行纠正偏差，保证协调地实现总目标。223 控制的任务：把计划执行情况与计划目标进行比较，找出差异，对比较结果进行分析，排除差异和预防产生差异，使总体目标得以实现。控制方法：主动控制：主动控制指事先主动地采取决策措施，以尽可能地减少、甚至避免计划值与实际值的偏离。是事前控制，也是前馈控制。被动控制：根据被控系统输出情况，与计划值进行比较，分析其产生偏差的原因，并确定下一步的对策。是事后控制，也是反馈控制。理论：系统论；控制论。224 二、工程建设监理目标控制系统总目标：工程费用最低、进度最快、质量最好。分解：工程费用目标；工程进度目标；工程质量目标。225 三大目标的关系★226 控制程序227 三、各阶段目标控制的内容设计阶段1、投资控制论证、确认可行性；组织设计方案招标；协助设计单位开展限额设计；编制本阶段资金使用计划；审查工程概算、预算；设计挖潜，节约投资；2、进度控制论证进度总目标；制定总进度计划；审查设计单位设计进度计划，并监督执行；编制业主方材料和设备供应进度计划，并实施控制；编制本阶段工作进度计划并实施控制；228 3、质量控制论证质量总目标；确定设计质量标准；优化设计方案；协助业主选择符合目标控制要求的设计单位；进行设计过程跟踪，及时发现质量问题，并及时与设计单位协调解决；审查阶段性设计成果，并根据需要提出修改意见；对设计提出的主要材料和设备进行比较，做好设计文件验收工作。229 施工招标阶段1、协助编制招标文件；2、协助业主编制标底；3、做好投资招标预审工作；4、组织开标、评定、定标等工作。230 施工阶段1、投资控制制定本阶段资金使用计划；严格控制工程变更；研究确定预防索赔的措施；及时处理费用索赔；根据有关合同的要求，协助做好应由业主方完成的，与工程进展密切相关的各项工作；做好工程计量；审核施工单位提交的工程结算书等。231 2、进度控制完善进度计划，据此进行进度控制；审查施工单位施工进度计划，确认其可行性；制定业主方材料和设备供应进度计划并进行控制；审查施工单位进度控制报告，督促施工单位做好施工进度控制；对施工进度进行跟踪，掌握施工动态；研究制定预防工期索赔的措施，处理好工期索赔工作等。232 3、质量控制协助业主做好施工现场准备工作；确认施工单位资质，审查确认施工分包单位；做好材料和设备检查工作；审查施工组织设计；检查并协助搞好各项生产环境、劳动环境、管理环境；进行施工工艺过程质量控制工作；检查工序质量，严格工序交接检查制度；做好各项隐蔽工程的检查工作；做好工程变更方案比选；进行质量监督、做好中间质量验收、竣工验收。233 四、工程建设监理目标控制的措施组织措施：各种组织形式、组织规范、组织指令；具有权威性和强制性。【例1】根据项目特征成立监理项目部，合理配置监理人员，建立健全监理人员责任机制，全面履行监理职责。【例2】进度控制的组织措施包括建立进度控制目标体系，明确建设工程现场监理组织机构中进度控制人员及其职责分工;建立工程进度报告制度及进度信息沟通网络;建立进度计划审核制度和进度计划实施中的检查分析制度;建立进度协调会议制度，包括协调会议举行的时间、地点，协调会议的参加人员等;建立图纸审查、工程变更和设计变更管理制度。234 技术措施：不同目标控制采取不同的技术控制措施；【例】进度控制的技术措施审查承包商提交的进度计划，使承包商能在合理的状态下施工;编制进度控制工作细则，指导监理人员实施进度控制;采用网络计划技术及其他科学适用的计划方法，并结合电子计算机的应用，对建设工程进度实施动态控制。235 经济措施：非强制性，包括价格、工资、利润、资金、罚款，经济合同、经济责任制等；【例】进度控制的经济措施及时办理工程预付款及工程进度款支付手续;对应急赶工给予优厚的赶工费用;对工期提前给予奖励;对工程延误收取误期损失赔偿金;加强索赔管理，公正地处理索赔。236 合同措施：是监理工程师实施控制的主要措施。【例】进度控制的合同措施加强合同管理，协调合同工期与进度计划之间的关系，保证合同中进度目标的实现;严格控制合同变更，对各方提出的工程变更和设计变更，监理工程师应严格审查后再补入合同文件之中。加强风险管理，在合同中应充分考虑风险因素及其对进度的影响，以及相应的处理方法。237 第6章建设工程监理的投资控制建设工程投资决策阶段、设计阶段、招标阶段投资控制工程计量★工程支付★238 一、建设工程投资控制的含义投资控制进度目标实际投资≤计划投资质量目标满足目标满足239 二、工程建设投资控制的主要内容决策阶段设计阶段招标阶段施工阶段。240 项目决策阶段的投资控制本阶段节约投资的可能最大。1、工程建设项目可行性研究解决技术上是否可行，经济效益是否显著，财务上是否盈利，工期多长，需要的投入是多少等问题。其主要内容根据研究阶段不同有所不同。241 2、工程建设投资估算审批项目建议书的依据之一，是建设项目投资的最高限额，不得随意突破。计算方法：生产规模指数估算法；以设备投资规模为基础的比例估算法、单位面积综合指标估算法等。242 3、工程建设项目经济评价（1）财务评价（2）国民经济评价（3）社会效益评价（4）建设项目不确定性经济分析243 项目设计阶段的投资控制1、严格执行设计标准，积极推广标准设计2、价值工程及其在设计阶段的应用应用：设计方案选择；优化工程设计…。244 3、限额设计的应用（1）从可研开始建立限额设计观念；（2）初步设计应按核准后的投资估算限额；（3）施工图是设计单位的最终产品，必须严格按照初设的原则、范围、内容和投资额进行设计；（4）如有变更，应尽量提前。4、设计概算的编制245 工程建设招标阶段的投资控制协助业主编制招标文件、标底，评标、向业主推荐合理报价，协助业主与承包商签订工程承包合同。1、建安工程施工图预算的编制；2、施工招标标底的编制。246 工程建设项目施工阶段的投资控制★1、编制资金使用计划，确定投资控制目标；（1）按项目分解编制资金使用计划；（2）按时间进度编制资金使用计划。2、工程计量3、工程支付4、工程变更估价与索赔5、竣工决算247 三、工程计量☆思考根据之前所学请思考，为什么需要监理工程师进行工程计量？工程计量的作用体现在哪些方面？计量与支付的关系怎样？248 1、工程计量的职责与权限职责：按照合同文件有关规定准确测定已完成的实际工程量。权力：监理工程师对计量结果的确认权。由于监理工程师对计量结果的确认权，这将决定工程款项支付数目，影响业主和承包商双方的经济利益。合同要求监理工程师必须维护双方的利益、公正独立的履行自己的职责。249 2、计量程序1）施工合同（示范文本）约定的计量程序a、监理工程师接到报告后七天内按设计图纸核实已完工程量，并在计量前24小时通知承包人，承包人无正当理由不参加计量，监理自行计量，计量有效，作为支付价款的依据。b、监理工程师接到报告后七日内未进行计量，从第8天起，承包人的工程量视为被确认，作为支付价款的依据。c、监理工程师不按约定时间通知承包人，使承包人不能参加计量，计量结果无效。注意：对承包人超出设计图纸范围和因承包人原因造成返工的工程量，工程师不予计量。250 注：留心二者的差别2）监理规范规定的计量程序（规范5.5.1条）a、承包单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表b、专业监理工程师进行现场计量，按施工合同约定审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监审定c、总监签署工程款支付证书，并报建设单位。承包方在监理计量过程中：必须为监理工程师的计量提供便利条件，参加计量并对计量结果予以确认。251 3）FIDIC合同约定的工程量计量程序a、工程师要求测量工程任何部分，应向承包商代表发出合理通知；b、承包商代表应及时亲自或另派合格代表，协助工程师进行测量，提供工程师要求的任何具体材料；c、承包商应到场与工程师对记录进行检查和协商，达成一致后签字。如承包商未到场，应认为工程师计量准确，予以认可d、承包商检查记录后不同意、不签字认可，承包商应向工程师发出通知。工程师收到通知后应审查记录，进行确认或更改。如承包商14日内无发通知，则记录应确认认可。252 3、计量依据（1）质量合格证书；对于承包人已施工完成的工程，并不是全部进行计量，而只有质量达到合同标准的已完工程才予以计量。因而工程计量必须与质量监理紧密配合，工程质量须经监理工程师检验达到合同及技术规范规定的标准后，签发了质量合格证书的工程才予以计量。253 （2）工程量清单前言和技术规范；工程量清单前言和技术规范的“计量支付”条款规定了清单中每一项工程的计量方法，同时还规定了按规定的计量方法确定的单价所包括的工作内容和范围。254 案例大保（大理-保山）高速公路的技术规范计量支付条款规定：道路工程、隧道工程和桥梁工程中的路面工程按各种结构类型及各层不同厚度以图纸所示或监理工程师指示为依据，按经监理工程师验收的实际完成数量，以平方米为单位分别计量。计量方法是根据路面中心线的长度乘图纸所标明的平均宽度，再加单独测量的岔道、加宽路面、喇叭口和道路交叉处的面积，以平方米为单位计量。除监理工程师书面批准外，凡超过图纸所规定的任何宽度、长度、面积或体积均不予计量。255 （3）设计文件。计量的几何尺寸要以设计图纸为依据，监理工程师对承包人超出设计文件要求增加的工程量和自身原因造成返工的工程量，不予计量。256 案例在云南楚雄自治州南永（南华-永仁）二级公路施工监理中，灌注桩的计量支付条款是规定按照设计图纸以延米计量，其单价包括所有材料及施工中的各项费用，根据这个规定，如果承包人施工长度为26米，未发生任何变更，而桩的设计长度为20米，则只计量20米，业主按20米付款。承包人多做了6米灌注桩所消耗的钢筋及砼材料，业主不予补偿。257 4、计量的范围和方法计量范围工程量清单中的全部项目；合同文件中规定的项目；工程变更项目。258 计量方法（1）断面法：取土坑或填筑路堤土方的计量；（2）图纸法：技术规范要求（如灌注桩、钢筋数量等）（3）钻孔取样法：道路面层结构的计量；（4）分项计量法（5）均摊法：适用于临时道路、桥梁的修建和养护、办公室的维修以及测量设备和气象纪录设备的保养等项目。（6）凭据法：按照承包商提供的凭据进行计量支付。如工程保险费和第三方责任险保险费等。（7）估价法259 5、工程计量中应注意的问题计量项目应满足计量条件：（1）合同技术规范要求（2）验收资料必须齐全计量的数据、计算结果应准确；计量的方法应正确；防止计量项目的重叠和漏项。260 四、工程支付概述1、支付条件（FIDIC）（1）质量合格是工程支付的必要条件；（2）符合合同条件；（3）变更项目必须有监理工程师的变更通知；（4）支付金额必须大于临时支付证书规定的最小限额；（5）承包商的工作使监理工程师满意。261 2、支付的项目概述（FIDIC）按付款内容分262 五、清单支付项目1，2略3、暂定金额是指包括在合同之内，并在工程量清单中以“暂定金额”名称表明的一项金额，就是为了实施本工程中尚未以图纸最后确定其具体细节或某一工程部分，或在施工过程中可能增加的工程细目。263 4、计日工计日工是指在工程实施过程中,一些临时性工作或额外工作需要按计日或计时的方式使用劳务、材料或设备,并按承包商投标时填写的费率计价。以计日工的形式进行的工程，必须有监理工程师的指令。没有监理工程师的指令，承包人不能以计日工的形式进行任何工作，当然也不能支付任何款项。监理工程师指令使用计日工时，承包人应每日填写有关该项工程的报表（包括用工清单、材料清单、机械、设备清单、费用清单）264 六、合同支付1、动员预付款★又叫开工预付款，是业主提供给承包人用于开工费用的无息贷款，国际上一般规定范围是0%～20%。265 （1）动员预付款的支付规定A、根据通用条件的规定，监理工程师在确认承包人已经完成合同协议的签署；B、提供了履约担保或银行保函后；C、提交了动员预付款的保单。业主应在该支付书收到后14天内核批，并支付开工预付款的70%的价款，在投标文件载明的主要设备进场后再支付预付款的30%。266 （2）动员预付款的扣回A．按时间扣回开始于：工程中期支付证书中工程量清单累计金额超过合同价值20%的当月。止于：合同规定竣工日期前三个月的当月。期间：从中期支付证书中逐月按等值扣回267 逐月扣回公式：式中：G——月扣除动员预付款数额（元）F——已付动员预付款（元）D——中期支付证书中工程量清单累计支付达到合同金额20%的时间（月）E——合同工期（月）268 案例某项工程合同价为1500万元，合同工期为36个月，动员预付款在标书附录中规定的额度为10％，到第4个月时累计支付工程款金额为320万元，试计算扣回动员预付款的金额。269 解：F=1500×10%=150(万元)，D=4，E=36G=150/[36-(4-1)-3]=5(万元/月)第4个月起每月扣回的动员预付款为5（万元/月）270 B、按金额扣回开始于：中期支付证书中工程量清单累计支付金额超过合同价值的20％的当月；止于：支付金额达合同金额的80％的当月。期间：按中期支付证书当期完成的工程款占合同价值60％的比例，予以扣回。271 计算公式G=M×B/(合同价×60％)式中：G—中期支付证书扣回预付款数额（元）M—中期支付证书当期完成的工程量清单的金额（元）；B—已付预付款占合同价的比例（％）272 两种扣回方式比较第一种方法每月的扣回额是不变的，与每期支付的工程款多少无关，但当工程进度缓慢或因其他原因工程款支付不多的情况下，会出现扣回额大于或接近工程款支付额，而使中期支付证书出现负值或接近为零。第二种方法是按金额予以扣回，即规定在一定的工程支付金额范围内予以扣回，这种方法与每期支付的工程款有直接关系，因此，每次扣回额均随每次的工程支付额不同而改变，每次均需计算，比较麻烦，但相对按月等值扣回的方法要合理一些，即工程完成额多就多扣，少就少扣。273 2、材料预付款★材料预付款：业主给承包人支付材料、设备预付款，以供购进将要用于和安装在永久工程中的各种材料、设备之用，并不计利息。274 （1）支付条件A、材料设备将被用于永久性工程；B、材料设备已运抵工地现场；C、材料设备的质量和存放方法均满足合同要求；D、承包人向监理工程师提交材料设备的费用凭证或支付单据。材料预付款一般按所购材料设备支付单据开列费用的75％支付。275 （2）扣回支付与扣回逐月同时进行，对本月的现场材料设备支付款额的同时，扣回上月已支付的预付款计算方法：本月付款额＝本月末现场材料设备价值的75％－上月末现场材料设备价值的75％。276 案例某工程施工期为5个月，经监理工程师每月对现场材料的盘点，每月现场材料价值如表1所示，现将计算出每月材料预付款的支付金额列于表2中。277 表1材料盘点统计表表2材料支付款统计表278 3、保留金★保留金就是监理工程师根据合同条件规定，从支付给承包人的付款中替业主暂时扣留的一种款项。（1）扣除从第一次付款开始，业主每次付款时从永久工程的工程款中提留一部分出来的，一般都是工程款的10％，直到累计扣留的金额达到合同总价的5％或10％为止。279 （2）使用在施工阶段或缺陷责任期内，承包人未能对缺陷工程进行修补，业主可使用保留金中的一部分雇佣他人完成有关工作。（3）退还在工程竣工验收合格后，从提留出来的10％的工程款的一半支付给施工单位，剩余的5％转为工程质保金。280 七、工程变更估价与支付1、工程变更的内容FIDIC合同通用条件51条规定：监理工程师如认为有必要时，可以对本工程或其他任何部分的形式、质量作出任何变更，并为此目的或根据他认为适当的任何其他理由有权指令承包人，而承包人应根据监理工程师的指令进行下述任何工作……281 FIDIC合同条件下的变更分类一类是工程上的变更，并且对变更金额超过一定的限度后就对费用予以调整；一类是合同上的变更，即通过工程变更令对合同文件进行修改。工程变更原因：业主、监理工程师、承包人。工程变更包括设计变更、进度计划变更、及施工条件变更，还包括监理工程师指令的“新增工程”。282 2、工程变更的估价《建设工程施工合同（示范文本）》FIDIC施工合同条件283 《建设工程施工合同（示范文本）》在工程变更确定后14天内，设计变更涉及工程价款调整的，由承包人向发包人提出，经发包人审核同意后调整合同价款。变更合同价款按照下列方法进行：1）合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款；2）合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款；3）合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包人或发包人提出适当的变更价格，经对方确认后执行。如双方不能达成一致意见，双方可提请工程所在地工程造价管理机构进行咨询或按合同约定的争议或纠纷解决程序办理。284 FIDIC施工合同条件1）如监理工程师认为适当，应以合同中规定的费率及价格进行估价；2）如合同中未包括适用于该变更工作的费率或价格，则应在合理的范围内使用合同中的费率和价格作为估价基础；3）若合同清单中，既没有与变更项目相同，也没有相似项目时，在监理工程师与业主和承包商适当协商后，由监理工程师和承包商商定一个合适的费率或价格作为结算的依据。4）如果不能达成协议，则监理工程师应根据自己的意见，定出他认为合理的单价或总额价，并通知承包人，抄送业主。如该价格不合理，承包人有权提出费用索赔。285 ☆课堂提问根据《建设工程施工合同（示范文本）》，当合同中没有适用或类似于变更工程的价格时，变更价格由（）确认后，作为结算的依据。A.承包人提出，经工程师B.承包人提出，经发包人C.工程师提出，经发包人D.发包人提出，经工程师B286 3、工程变更后价格调整条件（1）工程变更总费用超过15％如果监理工程师在颁发整个工程的移交证书时，发现由于工程变更和工程量表上实际工程量的增加或减少（不包括暂定金额、计日工和价格调整），使合同价格的增加或减少合计超过有效合同价（指不包括暂定金额和计日工补贴的合同价）的15%时，在监理工程师与业主和承包商协商后，应在合同价格中加上或减去承包商和监理工程师议定的一笔款额。该款额仅以超过或低于“有效合同价”15%的那一部分为基础。287 （2）对于单项工程，合同中任何一个细目变更后的金额超过合同价的2％，而且该细目的实际工程量大于或小于工程量清单所列数量的25％。案例：某桥梁工程原设计为100根钻孔灌注桩，变更设计增加30根，假定变更后的金额超过合同价的2％，那么所增加桩中的25根用原价，超过100根桩25％的5根桩可使用新价。288 八、索赔费用支付1、索赔索赔是在工程承包合同履行过程中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，损失方提出赔偿要求的行为。施工索赔包括两方面：一是对额外消耗资源的索赔，费用索赔；二是时间索赔，延期。289 2、索赔费用计算1）可以索赔的费用人工费；材料费；设备费；低值易耗品；现场管理费；总部管理费；融资成本（贷款利息，自有资金利息）；额外担保费用；利润损失。2）不允许索赔的费用承包商的索赔准备费用；工程保险费；因合同变更或索赔事项引起的工程计划调整、分包合同修改等费用；因承包商的不适当行为而扩大的损失；索赔金额在索赔处理期间的利息。详见下表内容290 费用索赔的内容项目内容业主不正当终止工程引起的索赔承包人在被终止工程上的人工、材料、机械设备费用，以及各项管理费、保险费、贷款利息及一定盈利损失不利自然条件与人为障碍引起的索赔实际自然条件比图纸困难恶劣。应掌握的原则是所发生的事件应该是一个有经验的承包人无法预见控制的。工期延长和延误的费用索赔属于非发包人本身原因或客观原因造成，同意工期延长；若是业主或工程师原因引起，除工期延长外还应有费用补偿；如根据网络计划处理，依关键线路分析。施工临时中断而引起的索赔由于业主或工程师不合理指令造成。加速施工引起的费用索赔因非承包人原因导致工期延长，业主或工程师指令加速施工，承包人可提出加速施工费用索赔。延期支付工程款的索赔若业主不按时支付工程款，承包人可在提前通知业主的情况下，暂停工作或减缓进度，并提出补偿。291 3）提出索赔应报送的资料（1）索赔的理由和依据（2）索赔费用（3）记录和证据4）监理工程师审定（1）索赔细目与相应工程量的审定（2）单价和费率的分析与确定（3）计算审查292 5）索赔计算方法（1）实际费用法按照索赔事件引起损失的费用项目分别分析计算索赔值，然后将各项费用项目的索赔值汇总，即得到总索赔费用。最常用的方法。（2）总费用法即总成本法，是用索赔事件发生后重新计算出的项目实际总费用，减去合同估算的总费用，其余额即为索赔金额。（3）修正总费用法在总费用计算的基础上，去掉一些不确定的可能因素，对总费用法进行相应的调整和修改。索赔金额=某项工作调整后实际总费用-该项工作的报价费用293 6）费用索赔的计算项目人工费完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；由于非承包人责任的工效降低所增加的人工费用；超过法定工作时间加班劳动的加班费用，法定人工费增长；非承包人责任工期延误导致的窝工费用和工资上涨费用等；注意人员窝工费用索赔的标准是日工资乘以折扣系数。294 机械费由于完成额外工作增加机械使用费；由于业主或工程师原因导致机械停工的窝工费；非承包人责任功效降低增加的机械使用费等，注意机械台班费用索赔中已经包含机上工作人员的人工费。材料费由于索赔事项材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；由于客观原因材料价格大幅度上涨；由于非承包人责任工期延误导致的材料价格上涨和超期储存费用等。295 分包费用工地管理费利息总部管理费利润3、索赔费用的支付一般在中期支付证书中将其作为一个支付项目来处理。296 九、竣工决算1、竣工决算概念项目竣工后，承包商与业主之间应及时办理竣工验收和竣工核验手续，在规定的期限之内，编制竣工结算书和工程价款结算单，向业主办理竣工结算，业主凭此办理建设项目竣工决算。297 2、竣工决算报表竣工工程概况表；竣工财务决算表；交付使用财产总表；交付财产明细表。298 ☆本章内容小结1、掌握工程计量的依据，熟悉计量程序，能够根据计量对象判断选择计量方法；2、工程支付项目中重点掌握预付款的扣回计算。掌握暂定金额、保留金的概念及支付办法，对其他支付项目仅作了解；3、掌握工程变更估价，熟悉工程变更价格调整；4、对索赔及工程决算熟悉其执行程序，其他仅作了解。299 1、工程支付举例某项工程业主与承包商签订了施工合同，合同中含两个子项工程，估算工程量甲为2300m3，乙为3200m3。经协商合同价甲项为180元/m3，乙项为160元/m3。承包合同规定：（1）开工前业主应向承包商支付合同价20%的预付款；（2）业主自第一个月起，从承包商的工程款中，按5%的比例扣留保留金；（3）当子项工程实际工程量超过估算工程量10%时，可进行调价，调整系数为0.9；（4）根据市场情况规定价格调整系数平均按1.2计算；（5）监理工程师签发月度付款最低金额为25万元；（6）预付款在最后两个月扣除，每月扣50%。300 承包商各月实际完成并经监理工程师签证确认的工程量如下表所示。完成工程量月份1234甲项500800800600乙项700900800600301 第一个月工程量价款为500×180+700×160=202000（元）=20.2万元应签证的工程款为20.2×1.2×（1-5%）=23.028（万元）由于合同规定监理工程师签发的最低金额为25万元，故本月监理工程师不予签发付款凭证。302 【问题】1、预付款是多少？2、从第二个月起每月工程量价款是多少？监理工程师应签证的工程款是多少？实际签发的付款凭证金额是多少？303 【答案】1.本工程合同价=2300×180+3200×160=92.6（万元）预付款：92.6×20%=18.52（万元）2.第二个月完成工程量价款=800×180+900×160=28.8（万元）应签证的工程款=28.8×1.2×(1-5%)=32.832（万元）实际签发的付款凭证金额=32.832+23.028=55.86（万元）304 第三个月完成工程量价款=800×180+800×160=27.2（万元）应签证的工程款=27.2×1.2×0.95=31.008（万元）应扣预付款=18.52×50%=9.26（万元）应付款=31.008-9.26=21.748（万元）<25万元故本月监理工程师不予签发付款凭证。305 第四个月甲项工程累计完成工程量2700m3，估算工程量2300m3:400m3>2300×10%=230m3，超出部分（170m3）应执行单价调整。所以，新单价=180×0.9=162元/m3甲工程量价款=(600-170)×180+170×162=10.494万元类似判断乙项工程单价不必进行调整。乙项工程量价款=600×160=9.6万元本月完成甲、乙两项工程量价款合计=10.494+9.6=20.094万元应签证的工程款为20.094×1.2×0.95=22.907万元应扣预付款9.26万元应签发的付款凭证金额=21.748+22.097-9.26=35.395（万元）306 3、背景某工程项目由于业主违约，合同被迫终止。终止前的财务状况如下：有效合同价为1000万，利润目标为有效合同价的5%。违约时已完成合同工程造价800万。每月扣保留金为合同造价的10%，保留金限额为有效合同价的5%。动员预付款为有效合同价的5%（未开始回扣）。承包商为工程合理订购材料50万（库存量）。承包商已完成暂定项目50万。指定分包项目100万，计日工10万，其中暂定金调整百分比为10%。承包商设备撤回其国内基地的费用为10万（未单独列入工程量表），承包商雇佣的所有人员的遣返费为10万（未单独列入工程量表）。已完成的各类工程及计日工均已按合同规定支付。假定该项工程实际工程量与工程量表中一致，且工程无调价。307 ？问题1合同终止时，承包商共得到多少暂定金付款？2合同终止时，业主已实际支付各类工程款计多少万？3合同终止时，业主还需支付各类补偿款多少万？4合同终止时，业主总共应支付多少万元的工程款？308 ？问题1合同终止时，承包商共得到多少暂定金付款？=对指定分包商的付款+承包商完成的暂定项目付款+计日工+对指定分包商的管理费=100+50+10+100×10%=170万309 ？问题2合同终止时，业主已实际支付各类工程款计多少万？=已完成的合同工程价款-保留金+暂定金付款+动员预付款=800-1000×5%+170+1000×5%=800-50+170+50=970万310 ？问题3合同终止时，业主还需支付各类补偿款多少万？=利润补偿+承包商已支付的材料款+承包商施工设备的遣返费+承包商所有人员的遣散费+已扣留的保留金=（1000-800）×5%=200×5%=100万311 承包商已支付的材料款=50万，业主一经支付，则材料即归业主所有；承包商施工设备和人员的遣返费因在工程量表中未单独列项，应计入总体报价。因此，业主补偿时只支付合理部分。承包商施工设备的遣返费=10×20%=2万；承包商所有人员的遣返费=10×20%=2万；返还已扣保留金=1000×5%=50万；业主合计还需支付各类补偿款共计=10+50+2+2+50=114万。312 ？问题4合同终止时，业主总共应支付多少万元的工程款？=业主已实际支付的各类工程付款+业主还需支付的各类补偿付款-动员预付款=970+114-1000×5%=970+114-50=1034万313 背景某娱乐城建设工程项目，业主与某监理公司签订了委托施工招标及施工阶段监理的委托监理合同。合同签订后，总监理工程师即着手组织有关人员准备招标事宜，编制招标文件。在编制工程量清单时，对某些问题以《建设工程质量清单计价规范》（GB50500-2003）为准统一了认识。案例19314 ？问题1何谓工程量清单？工程量清单中应包括哪几种清单？答：工程量清单是表现拟建工程的分部分项工程项目、措施项目和其他项目的名称和相应数量的明细清单。在工程量清单中包括分部分项工程项目清单、措施项目清单和其他项目清单。315 ？问题2哪些项目必须执行《建设工程工程量清单计价规范》？答：全部使用国有资金投资或国有资金投资为主的大中型建设工程项目。316 ？问题3建设工程工程量清单计价活动应遵循的原则是什么？答：应遵循客观、公正、公平的原则。并遵循《建设工程工程量清单计价规范》和符合国家有关法律、法规、标准及规范的规定。317 ？问题4建筑工程的分部分项工程综合单价由哪几部分组成？如何计算？请列出简明的计算式。答：综合单价应为以下各项费用之和。人工费=综合工日定额×综合工日单价材料费=材料消耗定额×材料单价机械使用费=机械台班×台班单价管理费=（人工费+材料费+机械使用费）×管理费率利润=（人工费+材料费+机械使用费）×利润率318 背景某委托监理的建设工程，建设单位通过工程量清单招标与某施工单位按照《建设工程施工合同（示范文本）》签订了施工合同，合同价为6000万，合同工期为30个月。合同中有关工程价款及支付的条款如下：案例13319 合同中有关工程价款及支付的条款如下：工程预付款为20%，自开工后第10个月起分10个月在每月月末结算支付时等额扣回；保留金自第1个月起扣留，每月扣该月工程款的5%；每一分项工程实际完成工程量超过计划工程量20%以上部分调整综合单价，调整系数为0.9；规费费率为2%，以分部分项工程量计价的合价为基础计算；计税系数为3.41%。案例13320 施工过程中发生了如下事件：事件1施工单位按照合同约定的开工日期7天前向监理工程师提交了延期天开工的申请报告，原因是劳务分包单位的人员在约定的开工日期10天后才能进入施工现场；问在事件1中，监理工程师是否应批准施工单位的延期开工申请？请说明原因。答：不应批准。因劳务分包单位的人员不能按期进场是施工单位应承担的责任。案例13321 施工过程中发生了如下事件：事件2土方工程施工过程中，因季节性大雨导致某部位边坡大面积坍塌，清理坍塌土方费用增加8万元，工期延误3天，施工单位及时向监理工程师提出了索赔要求；问在事件2中，施工单位提出的索赔要求，监理工程师应如何处理？答：不予批准，书面通知施工单位，因季节性大雨导致坍方增加的费用和延误的工期是施工单位应承担的风险（或是施工单位能够合理预见的）。案例13322 施工过程中发生了如下事件：事件3第10个月，施工单位按计划完成的工程款为400万，同时还完成了一项新增工程，经监理工程师确认的综合单价为300元/m2、工程量为400m2。施工单位及时提出工程变更价款的支付申请；问在事件3中，新增工程的工程款为多少万？答：400×300×1.02×1.034÷10000=12.66万。案例13323 施工过程中发生了如下事件：事件4第25个月末，施工单位向监理工程师提交了该月已完成工程的《工程款支付申请表》，表中工程款为380万，监理工程师审核发现该月已完成所有分项工程按原单价计算的工程款为380万元，但其中甲分项工程因设计变更实际完成的工程量为800m3（原计划400m3，原综合单价500元/m3）；问在事件4中甲分项工程按原综合单价计算的该分项工程的工程款为多少万？甲分项工程按合同条件规定的工程款为多少万案例13324 案例8背景某快速干道工程，工程开、竣工时间分别为当年4月1日和9月30日。业主根据该工程的特点及项目构成情况，将工程分为3个标段。其中第1标段造价为4150万，第1标段中的预制构件由甲方提供（直接委托构件厂生产）。该工程施工过程中发生了以下事件。325 案例8事件1A监理公司承担了第1标段的监理任务，委托监理合同中约定监理期限为190天，监理酬金为60万。但实际上，由于非监理方原因导致监理时间延长了25天。经协商，业主同意支付由于时间延长而发生的附加工作报酬。问题：事件1中，计算此附加工作报酬值。答：第1标段监理合同报酬为60万；附加工作报酬=25天×60万/190天=7.90万326 案例8事件2为了做好该项目的投资控制工作，监理工程师明确了一下投资控制的措施：编制资金使用计划，明确投资控制目标；进行工程计量；审核工程付款申请，签发付款证书；审核施工单位编制的施工组织设计，对主要施工方案进行技术经济分析；对施工单位报送的单位工程质量评定资料进行审核和现场检查，并予以签认；审查施工单位现场项目管理机构的技术管理体系和质量保证体系。问题2，以上哪些不是投资控制措施。327 案例18背景某新设法人建设项目计划期为2年，生产期为10年。经估算项目建安工程费用为10000万，按照进度计划两年的投资比例分别为55%、45%。这两年的工程建设其他费用分别为1200万和700万，且全部形成固定资产。基本预备费费率为8%，预计建设期内年平均物价涨数为5%。生产期第1年年初投入流动资金为550万，该年年末投入流动资金估算为800万，在寿命期末全部回收。328 案例18项目建设投资的40%和流动资金的30%由项目资本金支付，并根据建设进度按比例逐年到位。项目所需其余资金为银行长期借款，建设期个年发生的银行借款在年内均衡发生，且建设期不支付利息，自投产年开始在5年内等本偿还，利率为6%。固定资产折旧年限为10年，按平均年限法计算折旧，残值不计。329 案例18项目投产第一年生产负荷为60%，其他年份为100%。正常生产年份的营业总收入为13000万（不含增值税销项税额），经营成本为3000万（不含增值税进项税额），其中原材料和燃料动力费为2500万。收入和成本均以不含增值税价格表示，营业税金及附加占销售收入的比例为5%,项目适用的所得税税率为25%。在对本项目进行财务确定性分析后，还需要进行敏感性分析等。330 问题：1估算项目建设投资额，并估算项目建设期利息。答（1）建设投资基本预备费=（10000+1200+700）×8%=952万涨价预备费=10000×55%×5%+10000×45%×（1.052-1）=275+461.25=736.25万建设投资=工程费用+工程建设其他费用+预备费=10000+1900+952+736.25=13588.25万331 第七章建设工程监理的进度控制332 主要内容进度控制的概念★进度控制的任务与措施☆进度计划实施中的监测与调整★各阶段进度控制内容补充内容：工程延误333 一、工程建设进度控制概述1、进度控制的概念★指在工程项目各建设阶段编制进度计划将该计划付诸实施，在实施的过程中经常检查实际进度是否按计划要求进行，如有偏差，则分析产生偏差原因，采取补救措施或调整、修改原计划，直至工程竣工，交付使用。注意进度与质量、投资的关系334 2、影响进度控制的因素人的干扰；材料、机具、设备干扰；地基干扰；资金干扰；环境干扰。335 3、进度控制的任务编制工程项目建设监理工作进度控制计划；审查承包单位提交的进度计划；检查并掌握工程实际进度情况；把工程实际进度情况与计划目标进行比较，分析计划提前或拖后的主要原因；决定应该采取的相应措施和补救办法；及时调整计划，使总目标得以实现。336 补充：进度计划的内容常用的有工程项目的总进度计划，年、季和月度进度计划以及单项工程进度计划等。1、总进度计划的基本内容（1）工程项目的总工期；（2）各单位工程或各阶段的施工所需要的工期及其最早开始时间和最迟开始时间；（3）施工各阶段需完成的工程数量及现金流动估算表；（4）各单位工程或重点工程的施工方案和方法；（5）材料、设备和劳动力供应计划；（6）施工组织机构设置及质量保证体系，包括人员配备、实验室等。337 2、年度进度计划的内容（1）本年计划完成的单位工程及施工阶段的工程项日内容、工程数量及投资指标；（2）施工队伍和主要施工设备的数量及调配顺序；（3）不同季节及气温条件下各项工程的时间安排；（4）在总体进度计划下刘各分项工程进行局部调整或修改的详细说明等338 3、月（季）度进度计划的内容（1）本月（季）计划完成的分项工程内容及顺序安排；（2）完成本月（季）及各分项工程的工程数量及投资额；（3）完成各分项工程的施工队伍及人力和主要设备的配额；（4）在年度计划下对各单位工程和各分项工程进行局部调整或修改的详细说明等。339 4、关键工程进度计划的内容（1）具体的施工方案和施工方法；（2）关键工程的总进度计划及各道工序的控制日期；（3）现金流动估计；（4）各施工阶段的人力和设备的配额及运转安排；（5）施工准备及结束清场的时间安排；（6）对总体进度计划及其他相关工程的控制、依赖关系和说明等。340 4、进度控制的措施☆组织措施（1）建立进度控制目标体系，明确工程现场监理机构进度控制人员及其职责分工；（2）建立工程进度报告制度及进度信息沟通网络；（3）建立进度计划审核制度和进度计划实施中的检查分析制度；（4）建立进度协调会议制度，包括协调会议举行的时间、地点、参加人员等；（5）建立图纸审查、工程变更和设计变更管理制度。341 技术措施（1）审查承包商提交的进度计划，使承包商能在合理的状态下施工；（2）编制进度控制工作细则，指导监理人员实施进度控制；（3）采用网络计划技术及其他科学适用的计划方法，并结合计算机的应用，对建设工程进度实施动态控制。342 合同措施（1）对建设工程实行分段设计、分段发包和分段施工；（2）加强合同管理，协调合同工期与进度计划之间的关系，保证进度目标的实现；（3）严格控制合同变更，对各方提出的工程变更和设计变更，监理工程师应严格审查后再补入合同文件之中；（4）加强风险管理，在合同中应充分考虑风险因素及其对进度的影响，以及相应的处理方法；（5）加强索赔管理，公正地处理索赔。343 经济措施（1）及时办理工程预付款及工程进度款支付手续；（2）对应急赶工给予优厚的赶工费用；（3）对工期提前给予奖励；（4）对工程延误收取误期损失赔偿金；344 ☆进度控制的趣味案例假如有一些人徒步旅行，他们排成一列，彼此之间的先后顺序保持不变。随着旅行的距离越来越长，这支队伍的第一个人和最后一个人之间的距离也会越来越远，因为中间有些人可能要停下来系鞋带，也有些人可能会因为看风景略停一下。后面的人如果要保持和第一个人的距离，必须快步补上那些拉下的距离，但前面极可能又有些人要停下来系鞋带、看风景。当旅行的距离越长、参加的人员越多时，行进的队伍也会越拉越长。345 为了使旅行队伍的长度保持不变，可以采取多种办法。例如，一种办法是让队伍中的每一个人都保持行进的速度绝对一致，这种办法可以从理论上假设，但现实中很难做到；另一种办法是用一根绳子将队伍中的每一个人都拴起来，这种办法意味着管理中对每一个人都需要进行同等的关注，而关注所有的人往往等于谁也不关注；还有一种办法是将队伍中走在最前面的人和走在最后的人用绳子拴起来，这种办法能够控制队伍的长度，又有控制的焦点，问题是走在队伍最后的人不一定是造成队伍拉长的人，我们有可能会抓错“罪犯”。346 有效又合理的一种办法是在队伍最前面的速度不受影响，必须确保队伍的最前面的人按计划的速度行进。简而言之，为了保证队伍既能按照预定的速度行进又能控制队伍长度的办法有三步：首先，找出队伍中走得最慢的人；其次，用一根适度长短的绳子将队伍中最前面的人和走得最慢的人拴起来；第三，保证走在最前面人的速度。347 项目与这样的旅行队伍有共同之处。项目的活动之间有一定的顺序，当项目所包含的活动越多、项目参加的人员越多、项目工期越长时，项目延期的可能性也越大。为了保证项目不延期，我们同样要采用找到其中“走得最慢的人”、“绳子”和控制“走在最前面人的速度”的办法。348 二、工程建设进度计划实施中的监测与调整1、监测系统跟踪检查：（1）及时收集进度报表资料；（2）派监理人员常驻现场，检查进度计划的实际情况；（3）定期召开现场会议；整理、统计分析数据349 实际进度与计划进度的对比★（1）横道图比较法★A．匀速进展横道图比较法匀速施工是指施工项目中，每项工作的施工进展速度都是匀速的，即在单位时间内完成的任务量都是相等的，累计完成的任务量与时间成直线变化。350 步骤：（1）编制横道图进度计划；（2）在进度计划上标出检查日期；（3）将检查收集的实际进度数据，按比例用涂黑的粗线标于计划进度线的下方。（4）比较分析实际进度与计划进度。1）涂黑的粗线右端与检查日期相重合，表明实际进度与施工计划进度相一致；2）涂黑的粗线右端在检查日期左侧，表明实际进度拖后。3）涂黑的粗线右端在检查日期的右侧，表明实际进度超前。351 特点：该方法只适用于工作从开始到完成的整个过程中，其施工速度是不变的，累计完成的任务量与时间成正比。若工作的施工速度是变化的，则这种方法不能进行工作的实际进度与计划进度之间的比较。（为什么？）352 案例353 B．双比例单侧横道图比较法步骤：（1）编制横道图进度计划；（2）在横道线上方标出工作主要时间的计划完成任务累计百分比；（3）在横道线下方标出工作的相应日期实际完成任务累计百分比；（4）用涂黑粗线标出实际进度线，并从开工日标起，同时反映出施工过程中工作的连续与间断情况；（5）对照横道线上方计划完成累计量与同时间的下方实际完成累计量，比较出实际进度与计划进度。354 特点：这种比较法，不仅适合于施工速度是变化情况下的进度比较，同时除找出检查日期进度比较情况外还能提供某一指定时间二者比较情况的信息。当然要求实施部门按规定的时间记录当时的完成情况。355 案例356 C．双比例双侧横道图比较法步骤：（1）编制横道图进度计划表；（2）在横道图上方标出工作主要时间的计划完成任务累计百分比；（3）在计划横道线的下方标出工作相对应日期实际完成任务累计百分比；（4）用涂黑粗线分别在横道线上方和下方交替地绘制出每次检查实际完成的百分比；（5）比较实际进度与计划进度。通过标在横道线上下方两个累计百分比，比较各时刻的两种进度的偏差，同样可能有上述三种情况357 特点：双比例双侧横道图比较法，除了能提供前两种方法提供的信息外，还能用各段涂黑粗线长度表达在相应检查期间内工作实际进度，便于比较各阶段工作完成情况。但是其绘制方法和识别都较前两种方法复杂。358 案例359 小结横道图记录比较法记录比较方法简单，形象直观，容易掌握，应用方便。但是，由于它以横道图进度计划为基础，因此，带有其不可克服的局限性，如各工作之间的逻辑关系不明显，关键工作和关键线路无法确定，一但某些工作进度产生偏差时，难以预测其对后续工作和整个工期的影响及确定调整方法。360 （2）S型曲线比较法★以横道图为基础进行的比较方法，可以得到：项目实际进度与计划进度比较当实际工程进展点落在计划S型曲线左侧则表示此时实际进度比计划进度超前;若落在其右侧，则表示拖；若刚好落在其上，则表示二者一致。项目实际进度比计划进度超前或拖后的时间；项目实际进度比计划进度超额或拖欠的任务量。预测工程进度361 案例362 （3）香蕉型曲线比较法★“香蕉”型曲线是两条S型曲线组合而成的闭合曲线。它是根据网络计划中的最早和最迟两种开始和完成时间分别绘制出相应的S型曲线。比较：项目实施过程中，根据每次检查的各项工作实际完成的任务量，计算出不同时间实际完成任务量的百分比，并在“香蕉”型曲线的平面内绘出实际进度曲线，即可进行实际进度与计划进度的比较，363 案例364 （4）前锋线比较法★前锋线比较法是从计划检查时间的坐标点出发，用点划线依次连接各项工作的实际进度点，最后到计划检查时间的坐标点为止，形成前锋线。按前锋线与工作箭线交点的位置判定施工实际进度与计划进度偏差。365 （5）列表比较法当采用无时间坐标网络计划时也可以采用列表分析法。即是记录检查时正在进行的工作名称和已进行的天数，然后列表计算有关参数，根据原有总时差和尚有总时差判断实际迸度与计划进度的比较方法。366 2、工程进度计划实施中的调整分析偏差对后续工作及总工期的影响总时差：是指在不影响总工期的前提下，本工作可以利用的机动时间。自由时差：是指在不影响其紧后工作最早开始时间的前提下，本工作可以利用的机动时间。从总时差和自由时差的定义可知，对于同一项工作而言，自由时差不会超过总时差。当工作的总时差为零时，其自由时差必然为零。367 进度计划的调整方法1）改变某些工作之间的逻辑关系；2）缩短某些工作的持续时间；（1）拖延超过自由时差但小于总时差（2）超过总时差项目总工期不允许拖延；项目总工期允许拖延；项目总工期拖延时间有限3）某项工作进度超前368 三、各阶段工程建设进度控制内容1、设计阶段（略）2、施工阶段进度控制1）确定施工阶段进度控制总目标，并从不同角度进行层层分解，形成施工进度控制目标体系。2）施工进度控制工作内容369 （1）编制施工进度控制工作细则在监理规划的指导下，由进度控制部门的监理工程师负责编制的更具有实施性和操作性的监理业务文件。内容包括人员分工、控制方法、控制时间安排等。（2）施工进度控制程序：总监理工程师审批总进度计划；总监理工程师审批年、季、月度进度计划；专业监理工程师检查分析进度计划实施情况；要求编制下一期计划或纠偏。370 （3）编制或审核施工进度计划内容包括进度安排是否合理、与材料设备供应计划是否衔接等。如果监理工程师在审查施工进度计划的过程中发现问题，应及时向承包单位提出书面修改意见（也称整改通知书），并协助承包单位修改。其中重大问题应及时向业主汇报。371 3、监理工程师在进度控制方面的主要职责1）总监理工程师和总监办或总监代表处的主要职责（1）指导高级驻地监理办公室工作；（2）批准总体进度计划、延期、开工令、处罚、奖励、各阶段证书的最后确认的签字权；（3）现场巡视和涉及工期、进度的法律条款的解释。372 2）高级驻地监理工程师和驻地办的主要职责（1）审查承包人递交的总体进度计划并呈报总监办批准；（2）审查和批准承包人递交的总体进度计划的修改、调整计划，报总监办备案；（3）对单项或单位工程进行计划指导和控制；（4）批准分项工程的开工；（5）工程延期阶段的进度管理和控制；（6）对承包人原因延误工期的处置和提前竣工的奖励；（7）对工程或部分工程暂停施工的处置；（8）对各阶段工期证书的发放管理；（9）审查承包人月进度报告和编制监理月报。373 四、工程进度延误（延期）的处理1、工程施工过程延误的原因或责任类型1）非承包人的原因或责任造成的延误（1）由于工程变更引起额外或附加的工作量；（2）业主未能及时按照监理工程师已审批的进度计划提交现场和通道，从而使工程进度延误；（3）业主或监理工程师未能按照已审批的进度计划或合同要求，在规定时间内向承包人提供施工所需的图纸或指令，致使工程进度发生延误；374 （4）业主承担的风险导致工程损害，使工程进度延误。如战争、自然灾害等；（5）监理工程师由于业主的原因或其他非承包人违约等原因下令暂停施工，影响工程进度；（6）异常恶劣的气候条件；（7）业主违约，不及时支付；（8）除承包人自身应承担责任之外的其他原因。375 2）承包人原因（1）承包人在合同规定时间内，未按监理工程师提交符合监理工程师要求的施工进度计划；（2）施工组织不当，如出现窝工或停工待料现象；（3）质量不符合合同要求而造成的返工；（4）资源配置不足，如劳动力不足，机械设备不足或不配套，技术力量薄弱，管理水平低，缺乏流动资金等造成的延误；（5）开工延误；（6）劳动生产率低；（7）承包商雇佣的分包商或供应商引起的延误等。376 2、工程延误（延期）的处理1）承包人自身原因或责任的延误（1）工期拖延影响不大的处理通过承包人内部管理来自身消化。监理工程师及时提醒或告诫承包人延误工期将受到的处罚，提高其自觉性，在后续施工中抢回失去的时间。377 （2）工期影响较大的处理A、加快工程进度、调整进度计划只要承包人提出的加快工程进度的措施符合施工程序并能确保工程质量，监理工程师应予以批准；因采取加快工程进度措施而增加的施工费用应由承包人自负；因增加夜间施工或法定节假日施工而涉及业主的附加监督管理（包括监理）费用，应由承包人负担，费用数额及支付方式由业主、监理工程师及承包人协商确定。378 B、监理工程师控制进度对承包人制约的手段误期赔偿费：按合同条件规定的一天赔偿合同总价的百分比进行。终止对承包人的雇用：最严厉的制裁（驱逐出现场，且现场机械设备应留下作为赔偿，如不足，则将履约担保作为赔偿，再不够就作为承包人对业主的债务）。379 2）非承包人原因或责任的延误引起误期影响处理延期380 3、延期的审批程序1）受理延期的条件（1）由于非承包人责任（2）可获延期的情况发生后，承包人在合同规定期限内向监理工程师提交工程延期的意向通知书；（3）承包人承诺继续按合同规定向监理工程师提交有关造成工期拖延的详细资料，并根据监理工程师需求随时提供有关证明；（4）可获延期的事件终止后，承包人在合同规定的期限内，向监理工程师提交正式的延期申请报告381 2）受理延期的程序（1）收集资料，做好纪录（2）审查承包人的延期申请格式、内容（3）延期评估资料真实、齐全；合同依据是否准确；理由是否充分；天数计算是否恰当、（4）审查报告受理日期；工程简况；结论；附件（5）确定延期签发《索赔时间/金额审批表》，主要是对时间部分的审批。382 案例在施工过程中，某工程的关键线路上发生了以下几种原因引起的工期延误：（1）由于发包人原因，设计变更后新增一项工程于7月28日至8月7日施工；另一分项工程的图纸延误导致承包人于8月29日至9月12日停工。（2）由于承包人原因，原计划于8月5日晨到场的施工机械直到8月26日晨才到场。（3）由于天气原因．连续多日高温造成供电紧张。该工程所在地区于8月3日至8月5日停电，另外，该地区于8月24日晨至8月28日晚下了特大暴雨。383 在发生上述工期延误事件后，承包人A按合同规定的程序向发包人提出了索赔要求。问题：该工程的实际工期延误为多少天？应予批准的工期延长时间为多少天？分别说明每个工期延误事件应批准的延长时间及其原因。384 解答：该工程的实际工期延误为47天．应批准的工期延长为32天。其中：新增工程属于业主应承担的责任，应批准工期延长11天（7月28日至8月7日）。图纸延误属于业主应承担的责任，应批准延长工期为15天（8月29日至9月12日）停电属于业主应承担的责任，应批准工期延长为3天施工机械延误属于承包商责任，不予批准延长工期特大暴雨造成的工期延误属于业主应承担的风险范围，但8月24～25日属于承包商机械未到场延误在先．不予索赔，应批准工期延长3天（8月26日至8月28日）。385 ☆本章小结本章重点内容是掌握横道图、S型曲线、香蕉型曲线及前锋线进度检测方法。了解如何进行进度调整，熟悉施工阶段进度控制的内容；最后补充了工期延误的处理方法。386 第八章建设工程监理质量控制 主要内容设计阶段的质量控制施工阶段质量控制程序☆施工阶段质量控制内容★补充内容：工程质量事故的处理388 一、设计阶段的质量控制1、设计阶段质量控制的依据和内容（1）依据法律、法规；技术标准（如各种设计规范、规程、标准、设计参数的定额、指标等）；可行性研究报告、项目评估报告及选址报告；设计规划大纲、设计纲要和设计合同等；社会、经济等情况的数据、资料。389 （2）内容1）设计准备阶段：设定目标、评定总体方案、组织设计招标；2）初步设计阶段：方案优化、初设审查。3）施工图设计阶段：施工图质量的控制、设计变更的控制、设计转包的控制。390 2、设计质量的审核分阶段进行，各阶段目的不同。初步设计阶段，审核技术方案是否符合总体方案的要求，以及是否达到项目决策阶段确定的质量标准；技术设计阶段，审核专业设计是否符合预订的质量标准和要求；施工图设计阶段，注重于反映使用功能及质量要求是否得到满足。391 二、施工阶段质量控制程序392 1、开工报告在各单位工程、分部工程或分项工程开工之前，高级驻地监理工程师应要求承包人提交工程开工报告并进行审批。内容：提出工程实施计划和施工方案；依据技术规范列明本项工程的质量控制指标及检验频率和方法；说明材料、设备、劳力及现场管理人员等项的准备情况，提供放样测量、标准试验、施工图等必要的基础材料。393 2、工序自检报告监理工程师应要求承包人的自检人员按照专业监理工程师批准的工艺流程和提出的工序检查程序，在每道工序完工后首先进行自检，自检合格后，申报专业监理工程师进行检查认可。394 3、工序检查认可专业监理工程师应紧接承包人的自检或与承包人的自检同时对每道工序完工后进行检查验收并签字，对不合格的工序应指示承包人进行缺陷修复或返工。前道工序未经检查认可，后道工序不得进行。395 4、中间交工报告当工程的单位、分部或分项工程完工后，承包人的自检人员应再进行一次系统的自检，汇总各道工序的检查记录及测量和抽样试验的结果提出交工报告。自检资料不全的交工报告，专业监理工程师应拒绝验收。396 5、中间交工证书专业监理工程师应对按工程量清单的分项完工的单项工程进行一次系统的检查验收，必要时应作测量或抽样试验。检查合格后，提请高级驻地监理工程师签发《中间交工证书》，未经中间交工检验或检验不合格的工程，不得进行下项工程项目的施工。397 6、中间计量对填发了《中间交工证书》的工程，方可进行计量并由高级驻地监理工程师签发《中间计量表》。完工项目的竣工资料不全可暂不计量支付。398 三、施工阶段质量控制内容1、施工准备阶段确定质量标准；工地验收；拟进场材料、构配件审核；施工方案、方法审核；施工环境与条件控制；设计交底和图纸会审；审查开工申请。399 2、施工过程中的质量控制施工工艺过程质量控制；工序交接检查；隐蔽工程检查验收；中间产品质量控制；设计变更及技术方案核定的处理；工程质量问题处理；行使质量监督权，下达停工指令；对工程进度款的支付签署质量认证意见；定期向建设单位报告工程质量动态情况。400 3、施工过程所形成产品的质量控制专业监理工程师对承包人检结果进行审核，符合要求签认；总监理工程师对承包人自检结果审核和现场检查，符合要求后签认；组织试车运转；竣工预验收；竣工验收。4、工程质量评定及验收401 ☆练习1、设计交底与图纸会审通常由()来组织。A.设计单位B.施工单位C.监理单位D.上级主管部门C402 2、对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序完成后难以检查的重点部位，采用的质量控制手段是（）A专业监理工程师安排监理员旁站B施工单位自检C组织检查小组检查D监理员巡视检查A403 3、对拟验收的单位工程，总监理工程师组织验收合格后对承包单位的《工程竣工报验单》予以签认，并上报建设单位，同时提出“工程质量评估报告”，“工程质量评估报告”要由()共同签署。A.建设单位、设计单位、施工单位、监理单位B.总监理工程师、监理单位技术负责人C.项目经理、总监理工程师D.建设单位项目负责人、项目经理、总监理工程师B404 4、单位工程质量验收过程中，当参加验收各方对工程质量验收出现意见分歧时，可请()协调处理。A.监理机构B.设计单位C.工程质量监督机构D.建设单位C405 5、单位工程质量验收合格后，（）应在规定时间内将工程验收报告和有关文件报建设行政主管部门备案。A.施工单位B.监理单位C.建设单位D.勘察设计单位C406 6、下列参建单位中不参加设计交底会议的单位为（）。A．设计单位B．施工单位C．勘察单位D．建设单位C407 7、分项工程质量验收记录应有()签字。A.施工班组长B.监理工程师C.项目经理D.项目专业质检员E.项目专业技术负责人BE408 8.施工准备质量控制的内容主要有()。A.作业技术交底B.设计交底和图纸会审C.施工组织设计审查D.施工生产要素配置质量审查E.审查开工申请，把好开工关BCDE409 10、隐蔽工程施工完毕承包单位自检合格后，填写《报验申请表》，附上相应的（），报送项目监理机构。A、工程检查记录B、资质证明C、试验报告D、工程变更单E、复验报告ABCE410 12、为了使施工单位熟悉设计图纸和工程特点，应组织设计单位向施工单位进行设计交底，设计交底的内容包括（）。A、设计依据及参数B、设计意图C、特殊的工艺要求D、设计计算方法E、施工图设计文件总体介绍BCE411 四、施工阶段质量控制的手段、方法和要点★1、方法1）组织方法：督促承包单位建立健全质量认证体系；进行质量控制职能分配、明确责任分工；实施质量审核制度。2）技术方法：审核设计图纸及技术交底；审核承包单位的施工组织设计；检查工序、部位的施工质量；召开专题会议；进行质量评定和质量验收。3）管理方法：建立质量信息文字、图表图像资料管理办法；进行质量信息数据统计分析；建立质量奖惩制度。412 2、手段1）见证、旁站、巡视和平行检验等现场监控；见证：由监理人员现场监督某工序全过程完成情况的活动；旁站：在关键部位或关键工序施工过程中，由监理人员在现场进行的监督活动；巡视：监理人员对正在施工的部位或工序在现场进行的定期或不定期的监督活动；平行检验：项目监理机构利用一点的检查或检测手段，在承包单位自检的基础上，按照一定的比例独立进行检查或检测的活动。413 2）指令性文件；表达监理工程师对施工承包单位提出指示或命令的书面文件，属于强制性执行文件。如：工程暂停令。3）工地例会、专题会议；414 3、要点1）主控项目和一般项目；2）按下列规定进行施工质量控制：主材、半成品、成品、构配件、器具和设备应现场验收；各工序应按照施工技术标准进行质量控制，每道工序完成后，应进行检查；相关各专业之间，应进行交接检验，形成纪录。未经监理工程师检查认可，不得进行下道工序施工（★★）415 补充：交工及缺陷责任期的质量控制1、交工检查前提条件1）承包人书面申请；2）工程确实完成；3）工程检验合格；4）现场清理完成；5）交工资料齐备。确认工程满足上述5个条件后应指派专人全面负责交工检查工作，并成立由监理工程师、业主参加的交工检查小组。需要时，建议业主邀请设计部门和质量监督部门参加。监理工程师还应提示承包人列席参加负责提供分组检查工程时所需要的情况、资料、人力和设备，为交工检查活动提供服务。416 2、交工检查小组的任务1）进一步审查交工申请报告；2）现场检查申请交工的工程；3）审查承包人的缺陷责任期的剩余工程计划；4）根据以上情况写出交工检查报告；5）决定是否签发交工证书。417 3、工程交工证书内容包括1）获得交工证书的日期；2）获得交工证书的工程范围；3）剩余工程的内容；4）审查交工工程的单位；5）交工证书的签字人（业主、监理工程师、承包人各方代表）监理工程师应根据合同，规定交工工程的缺陷责任期（一般为1年），起算日期必须以签发的工程交接证书日期为准。418 4、缺陷责任期监理的工作内容1）检查承包人剩余工程计划；2）检查已完工程；3）确定缺陷责任及修复费用；4）督促承包人按合同规定完成交工资料。监理工程师收到缺陷责任期工作检查小组的报告，并确认缺陷责任期工作已达到合同规定标准，应向承包人签发缺陷责任期终止证书。签发日期应以工程通过最终检验的日期为准。419 5、《工程缺陷责任期终止证书》主要内容1）获得证书的工程范围；2）审查缺陷责任期工作的单位；3）工程交工日期及合同缺陷责任期终止日期；4）《工程缺陷责任期终止证书》的签字人（业主、监理工程师、承包人各方的代表。420 工程质量事故的处理1、质量缺陷的现场处理1）缺陷处于初始状态，应及时制止，要求承包人立即停止更换不合格的材料、设备或不称职的施工人员；或要求改变不正确的施工方法及操作工艺；2）缺陷已出现，应立即向承包人发出暂停施工的指令（先口头后书面），待承包人采取了保证工程质量的有效措施，并对质量缺陷进行了正确有效补救处理后，由承包人提出复工要求，监理再书面批准恢复施工。421 3）当质量缺陷发生在某道工序单项工程完工以后，而且质量缺陷的存在将对下道工序或分项工程产生质量影响时，承包人应对质量缺陷产生的原因及责任作出判定，并确定补救方案，报监理工程师同意后，再进行质量缺陷的处理，经监理检查处理合格后再进行下道工序的施工。4）缺陷责任期内发现的施工质量缺陷，承包人应采用监理工程师批准的方法进行修补、加固或返工处理。422 2、质量缺陷的修补与加固1）施工原因产生的缺陷，先由承包人提出修补方案，经监理工程师批准后进行；设计原因产生的，应通过业主提出处理方案，由承包人进行修补。2）修补措施及方法应不降低质量控制指标和验收标准，并是技术规范允许的或是行业公认的良好工程技术。3）如果是已完工的缺陷，并不构成对工程安全的危害，也能满足设计和使用要求时，经业主同意，可不进行加固或变更处理。如果工程的缺陷属于承包人的责任，应通过与业主及承包人的协商，降低对此项工程的支付费用。423 3、工程质量事故处理程序1）当事故已经发生时，监理工程师应立即指令承包人暂停该项工程的施工，并采取有效的安全措施，控制事故继续扩大。并组织有关人员进行现场调查，搜集事故现场有关资料等。2）承包人应填写《工程质量事故处理报告单》报监理处，抄报总监办。重大质量事故还应上报业主。质量事故报告应详实反映该项工程名称、部位、事故原因、应急措施、费用损失及拟采取的处理方案。424 3）对一般质量事故，由监理工程师组织有关人员在对质量事故现场进行勘察、分析、测试、验算的基础上，对承包人提出的处理方案予以审查、修正、批准，并指令承包人恢复该项工程的施工；对重大质量事故，由总监理工程师组织有关人员组成联合调查组，查明原因，提出处理方案，并抄报业主，指令承包人执行。承包人应立即执行已批准的处理方案，并将记录处理过程和结果报业主、监理公司、市质量监督站。425 4）若事故原因迟迟不能查明，总监理工程师认为事故隐患未消除，则不发复工命令，或根据合同条款，再次发出暂停施工指令，直到事故原因查明，提出切实可行的措施后方可发出恢复施工、进行处理的指令。5）若承包人对质量事故的起因与责任提出异议，监理工程师应予以判定。对于重大质量事故，若有必要，还可邀请上级主管领导组成事故调查组进行技术鉴定、事故分析和财产损失的评估工作。在分清事故责任后，监理工程师应明确处理的费用数额、承担比例及支付方式，并将此情况抄送或抄报各方。6）各方对监理工程师的判定有较大争议，可报请仲裁机关进行裁决；或者提出诉讼，由法院进行判决。426 公路工程质量事故等级划分第一条　公路质量事故，系指由于勘测、设计、施工、监理、试验检测等责任过失而使工程在下述时限内遭受损毁或产生不可弥补的本质缺陷，因构成物倒塌造成人身伤亡或财产损失以及需加固、补强、返工处理的事故。1、道路工程：现场监理鉴认至工程项目通车后两年内；2、结构工程：施工过程中和设计使用年限内。427 第二条　公路工程质量事故的分类及其分级标准公路工程质量事故分质量问题、一般质量事故及重大质量事故三类。（一）质量问题：质量较差、造成直接经济损失（包括修复费用）在20万元至300万元之间的事故。一般质量事故分三个等级：1、一级一般质量事故：直接经济损失在150-300万元之间。2、二级一般质量事故：直接经济损失在50-1500万元之间。3、三级一般质量事故：直接经济损失在20-50万元之间。428 （三）重大质量事故：由于责任过失造成工程倒塌、报废和造成人身伤亡或者重大经济损失的事故。重大质量事故分为三个等级：1、具备下列条件之一者为一级重大质量事故：（1）死亡30人以上；（2）直接经济损失1000万元以上；（3）特大型桥梁主体结构垮塌。2、具备下列条件之一者为二级重大质量事故：（1）死亡人10以上，29人以下；（2）直接经济损失500万元以上，不满1000万元；（3）大型桥梁主体结构垮塌。3、具备下列条件之一者为三级重大质量事故：（1）死亡1人以上，9人以下；（2）直接经济损失300万元以上，不满500万元；（3）中小型桥梁主体结构垮塌。429 质量控制案例某工程项目，建设单位与施工总承包单位按《建设工程施工合同（示范文本）》签订了施工承包合同，并委托某监理公司承担施工阶段的监理任务，施工总承包单位将桩基工程分包给一家专业施工单位。430 开工前：（1）总监理工程师组织监理人员熟悉设计文件时发现部分图纸设计不当，即通过计算修改了该部分图纸，并直接签发给施工总承包单位；（2）在工程定位放线期间，总监理工程师又指派测量监理员复核施工总承包单位报送的原始基准点、基准线和测量控制点；（3）总监理工程师审查了分包单位直接报送的资格报审表等相关资料；（4）在合同约定开工日期前5天，施工总承包单位书面提交了延期10天开工申请，总监理工程师不予批准。431 问题1.对总监理工程师在开工前所处理的几项工作是否妥当进行评价，并说明理由。432 答案1.（1）修改该部分图纸及签发给施工总承包单位不妥；监理单位无权修改图纸，对图纸存在问题，应通过建设单位向设计单位提出书面意见和建议。（2）指派测量监理员进行复核不妥；测量复核应指派专业监理工程师进行。（3）审查分包单位直接报送的资格报审表等资料不妥；应对施工总承包单位报送的分包单位资质情况审查、签认。（4）正确。施工总承包单位应在开工前7日提出延期开工申请。433 钢筋混凝土施工过程中监理人员发现：（1）按合同约定由建设单位负责采购的一批钢筋虽供货方提供了质量合格证，但在使用前的抽检试验中材质检验不合格；（2）在钢筋绑扎完毕后，施工总承包单位未通知监理人员检查就准备浇筑混凝土；（3）该部位施工完毕后，混凝土浇筑时留置的混凝土试块试验结果没有达到设计要求的强度。434 问题2.对施工过程中出现的问题，监理人员应分别作何处理？435 答：2.（1）指令承包单位停止使用该批钢筋。如果该批钢筋可以降级使用，应与建设、设计、总承包单位共同确定处理方案；如不能降级使用，则指令退场。（2）指令施工单位不得进行混凝土的浇筑。要求施工单位报验，收到施工单位报验单后按验收标准检查验收。（3）指令停止相关部位继续施工。请具有资质的法定检测单位进行该部分混凝土结构的检测。如果能达设计要求，予以验收；不能，则要求返修或加固处理。436 竣工验收时：总承包单位完成了自查、自评工作，填写了工程竣工报验单，并将全部竣工资料报送项目监理机构，申请竣工验收。总监理工程师认为施工工程中均按要求进行了验收，即签署了竣工报验单，并向建设单位提交了质量评估报告。建设单位收到监理单位提交的质量评估报告后，即将该工程正式投入使用。437 问题3.指出工程竣工验收时，总监理工程师在执行验收程序方面的不妥之处，写出正确做法。4.建设单位收到监理单位提交的质量评估报告，即将工程正式投入使用的做法是否正确？说明理由。438 答：3.（1）未组织竣工预验收。（2）收到竣工申请后，应组织专业监理工程师对竣工资料及各专业工程的质量情况全面检查。对检查出的问题，应督促承包单位及时整改，对竣工资料和工程实体验收合格后，签署工程竣工报验单，并向建设单位提交质量评估报告。4.（1）不正确（2）建设单位在收到工程竣工验收报告后，应组织设计、施工、监理等单位进行工程验收。验收合格后才能使用。439 ☆本章小结本章内容与之前两章构成了监理三大目标控制系统，各自相互影响、相互联系，要注意关系的处理；本章主要介绍了分阶段质量控制的内容要点，要求重点掌握施工阶段的质量控制程序、内容、手段；另补充了缺陷责任期的质量控制与工程质量事故的处理办法，要求有一定的了解。440 课后作业1、教材p115，思考题4、思考题52、案例分析3、案例分析4、案例分析5自己做不用上交。441 第九章建设工程监理的合同管理一、概述二、合同法律基础三、合同法律制度442 一、合同概念及特征《中华人民共和国合同法》第2条：合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。婚姻、收养、监护等有关身份关系的协议，适用其他法律的规定。9.1概述443 一、合同概念及特征从民法原理角度分析，合同具有一下法律特征：合同是一种民事法律行为；合同是平等主体之间的协议；合同以设立、变更或终止民事权利义务关系为目的；合同是当事人意思表示一致的协议。444 二、合同法及其基本原则合同法是调整平等主体之间的交易关系的法律，主要规范合同的订立、效力、履行、变更、转让、终止、违反合同约定的责任等问题。445 二、合同法及其基本原则合同法基本原则包括：平等原则；自愿原则；公平原则；诚实信用原则；合法原则；公序良俗原则；鼓励交易原则等。446 买卖合同；供用电、水、气、热力合同；赠与合同；借款合同；租赁合同；融资租赁合同；承揽合同；建设工程合同；三、《合同法》分则中列出合同的类别：运输合同；技术合同；保管合同；仓储合同；委托合同；行纪合同；居间合同。447 四、建设工程合同管理的目的逐步完善和发展社会主义建筑市场经济提高工程建设的管理水平推进建设领域的改革规范建设领域的交易行为积极开展国际、国内工程建设市场448 五、建设工程合同管理的方法严格执行建设工程合同管理的相关法规普及相关法律知识，教育、培养合同管理人员建立合同管理机构，配备合同管理人员建立合同管理目标制度推行建设工程合同示范文本制度449 一、合同法律关系（一）合同法律关系的组成合同法律关系是指由合同法律规范所调整的当事人在民事流转过程中形成的权利义务关系。合同法律关系三要素：主体、客体、内容。三者缺一不可9.2合同法律基础450 1.合同法律关系的主体指参加合同法律关系,依法享有相应权利、承担相应义务的当事人。它包括自然人、法人、其它组织。１）自然人：指基于出生而成为民事法律关系主体的有生命的人。作为合同法律关系主体，必须具备相应的民事权利能力和民事行为能力。自然人的权利能力始于出生，终于死亡民事权利能力是指民事主体依法享有民事权利和承担民事义务的资格民事行为能力是指民事主体通过自己和行为取得民事权利和履行民事义务的资格的能力根据不同年龄和精神健康状况，自然人可分为完全民事行为能力人、限制民事行为能力人和无民事行为能力人451 ２）法人法人是指具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。法人是自然人的相对概念。法人必须具备的条件：依法成立；有必要的财产或者经费；有自己的名称、组织机构和场所；能独立承担民事责任。法人可分为企业法人和非企业法人两大类。非企业法人包括行政法人、事业法人、社团法人。企业法人依法经工商行政管理机关核准登记后取得法人资格。具有法人条件的事业单位、社会团体，依法不需办理法人登记的，自成立之日起，具有法人资格；依法需办理法人登记的，经核准登记取得法人资格。452 ３）其它组织其它组织是依法成立，但不具备法人资格，而能以自己名义参与民事活动的经济实体或法人的分支机构等社会组织。453 ２、合同法律关系客体指合同法律关系主体的权利和义务共同指向的对象。它包括物、行为、智力成果等。３、合同法律关系内容指合同约定和法律规定的权利和义务。体现了合同的具体要求，决定了合同法律关系的性质。454 （二）合同法律关系的产生、变更和消灭合同法律关系的产生、变更和消灭是由于一定的客观情况引起的。由合同法律规范确认并能够引起合同法律关系产生、变更和消灭的客观情况是法律事实。法律事实包括行为和事件。１、行为行为，指合同法律关系主体有意识的活动，是以人们的意志为转移的法律事实。可以分为合法行为和违法行为。２、事件事件，指不以合同法律关系主体的主观意志为转移的一种客观事实。可以分为自然事件、社会事件和意外事件。455 二、合同的担保（一）担保的概念担保，指合同的当事人双方为了使合同能够得到切实履行，根据法律、行政法规的规定，经双方协商一致而采取的一种具有法律效力的保护措施。担保的目的在于促使当事人履行合同，从而在更大程度上使权利人的权益得以实现。456 （二）担保方式我国《担保法》规定的担保方式有五种，即保证、抵押、质押、留置和定金。１、保证保证，指保证人和债权人约定，当债务人不履行债务时保证人按照约定履行债务或者承担责任行为。保证可分为一般保证和连带责任保证。保证人与债权人应当以书面形式订立保证合同，保证人必须具有代为清偿债务能力的法人、其他组织或公民，但国家机关和以公益为目的的事业单位、社会团体不得作为保证人。457 ２、抵押抵押，指债务人或第三人在不转移对抵押财产（不动产）的占有情况下，将该财产作为债权的担保。债务人不履行债务时，债权人有权依法以该财产折价或者拍卖、变卖该财产所得的价款优先受偿。３、质押质押，指债务人或第三人将其动产或权利移交债权人占有，用以担保债权的履行，当债务人不能履行债务时，债权人依法有权就该动产或权利优先得到清偿。458 ４、留置留置，指债权人按照法律规定或者合同约定占有债务人的财产，债务人不按照合同约定的期限履行债务的，债权人有权依法留置该财产，以该财产折价中以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。５、定金定金，指合同当事人一方为了证明合同成立及担保合同的履行，在合同中约定应给付对方一定数额的货币。合同履行后，定金可收回或抵作价款。给付定金的一方不履行合同的，无权要求返还定金；收受定金的一方不履行合同的，应双倍返还定金。459 三、工程保险（一）保险制度概述保险，指投保人根据合同的约定，向保险人支付保险费，保险人对于合同约定可能发生的事故因其发生所造成的财产损失承担赔偿保险金责任，或者当被保险人死亡、伤残、疾病或者达到合同约定的年龄、期限时承担给付保险金责任的商业保险行为。保险是一种受法律保护的分散危险、消化损失的法律制度。460 （二）工程保险主要险种１、建筑工程一切险建筑工程一切险是承保各种民用、工业和公用事业建筑工程项目，在建造过程中因自然灾害或意外事故而引起的一切损失。建筑工程一切险往往还加保第三者责任险，即保险人在承保某建筑工程的同时，还对该工程在保险期内因发生意外事故造成的依法应由被保险人负责的工地及邻近地区的第三者的人身伤亡、疾病或财产损失，以及被保险人因此而支付出诉讼费用和事先经保险人书面同意支付的其他费用，负赔偿责任。461 ２、安装工程一切险安装工程一切险是承保安装机器、设备、储油罐、钢结构、起重机、吊车以及包含机械工程因素的任何建设工程因自然灾害或意外事故引起的一切损失。安装工程一切险往往还加保第三者责任险，即在安装工程建设中因发生任何意外事故，造成在工地邻近地区的第三者人身伤亡、致残或财产损失，依法应由被保险人承担赔偿责任时，保险人将负责赔偿并包括被保险人因此而支付的诉讼费用或事先经保险人同意支付的其他费用。462 一、合同的订立（一）合同订立主体的资格当事人订立合同，应当具有相应的民事权利能力和民事行为能力，当事人依法可以委托代理人订立合同。因此，作为合同当事人的自然人、法人和其他组织应当具有相应的主体资格——民事权利能力和民事行为能力。9.3合同法律制度463 （二）合同的形式与内容1、合同的形式是合同双方作出共同意思表示的具体形式。A、书面形式；B、口头形式；C、其他形式：书面、口头形式以外，根据当事人的行为或特定情形推定成立的合同。464 2、合同的内容合同的全部内容可分为：1、约首部分：即关于签订经济合同的当事人、法定代表人等；2、合同的主要条款；3、约尾部分：即签约人、签约地点、签约日期和其他附件等。465 合同主要条款如下(1)当事人的名称或者姓名和住所：当事人的名称或姓名是指法人和其他组织的名称，住所是指他们的主要办事机构所在地。(2)标的：标的是指合同当事人双方权利和义务共同指向的事物。(3)数量：数量是用计算标的尺度对标的进行量化。(4)质量：质量是标的物的内在特殊物质属性和社会属性。466 (5)价款或者报酬：通常是指当事人一方为取得对方出让标的物，而支付给对方一定数额的货币；(6)履行的期限、地点和方式：指当事人交付标的和支付价金的日期、地点、方式。(7)违约责任：指当事人一方或双方不履行或不完全履行合同义务时，必须承担的法律责任。(8)解决争议的方法：指合同当事人选择解决合同纠纷的方式、地点等。467 （三）合同订立的方式当事人订立合同，采取要约、承诺方式。合同的成立需要经过要约与承诺两个阶段。1、要约要约是希望和他人订立合同的意思表示。提出要约的一方为要约人，接受要约的一方为受要约人。要约应具有具体的内容，经受要约人承诺，要约人即受该意思表示约束。468 （1）要约邀请要约邀请是希望他人向自己发出要约的意思表示。是当事人订立合同的准备行为，不包含合同成立的主要内容，无须承担法律责任。如：招标公告、商业广告、招股说明书、拍卖公告、寄送的价目表等，即为要约邀请。商业广告符合要约规定的，视为要约。469 （2）要约生效要约到达受要约人时生效。采用数据电文形式订立合同，收件人指定特定系统接收数据电文的，该数据电文进入该特定系统的时间，视为到达时间；未指定特定系统的，该数据电文进入收件人的任何系统的首次时间，视为到达时间。470 （3）要约的撤回和撤销要约撤回是指在要约生效即开始发生法律效力之前，要约人欲使其不发生法律效力而宣告取消要约的意思表示。要约可以撤回。撤回要约的通知应当在要约到达受要约人之前或者与要约同时到达受要约人。471 要约撤销是指要约生效即开始发生法律效力后，要约人欲使其丧失法律效力而宣告取消要约的意思表示。要约可以撤销。撤销要约的通知应当在受要约人发出承诺通知之前到达受要约人。在下列两种情况下，要约人不得撤销其要约：①要约人确定了承诺期限或者以其他形式明示要约不可撤销；②受要约人有理由认为要约是不可撤销的，并且自己已经为履行合同做了准备工作。472 （4）要约失效要约失效是指要约丧失了法律约束力，即要约不再对要约人和受要约人具有法律上的约束力。有下列情形之一的，要约失效：①拒绝要约的通知到达要约人；②要约人依法撤销要约的；③承诺期限届满，受要约人未作出承诺；④受要约人对要约的内容作出实质性变更。473 2、承诺承诺是指受要约人同意要约的意思表示。承诺必须由受要约人向要约人做出。承诺的内容必须与要约的内容完全一致。承诺必须在承诺期限内到达要约人。（1）承诺期限的计算承诺期限的计算是指从什么时候起开始计算承诺期限。要约以信件或者电报方式做出的，承诺期限自信件载明的日期或者电报交发之日开始计算。信件未载明日期的，自投寄该信件的由戳日期开始计算。要约以电话、传真等快速通讯方式做出的，承诺期限自要约到达受要约人时开始计算。474 （2）逾期承诺与承诺逾期到达逾期承诺是指受要约人超过承诺期限发出承诺的。逾期承诺除要约人及时通知受要约人该承诺有效的以外，为新要约。承诺逾期到达是指受要约人在承诺期限内发出承诺。按照通常情形能够及时到达要约人，但因其他原因承诺到达要约人时超过承诺期限的，除要约人及时通知受要约人因承诺超过期限不接受该承诺的以外，该承诺有效。475 （3）承诺生效承诺通知到达要约人时生效。承诺不需要通知的，根据交易习惯或者要约的要求做出承诺的行为时生效。476 3、合同成立当事人采用书面形式订立合同的，自双方当事人签字或者盖章时合同成立。采用信件、数据电文等形式订立合同的，可以在合同成立前要求签订确认书。签订确认书时合同成立。承诺生效的地点为合同成立的地点。477 4、缔约过失责任缔约过失责任是指在合同的订立过程中，当事人一方或双方因自己的过失而使合同不能成立、无效或被撤销，应对信赖其合同为有效成立的相对人赔偿基于此项信赖而发生的损害。当事人在订立合同过程中有下列情形之一，给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任；①假借订立合同，恶意进行磋商；②故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况；③有其他违背诚实信用原则的行为。478 二、合同的效力（一）合同的生效1、合同生效应具备的条件只有依法成立的合同才具有法律约束力，合同才生效；否则，合同是无效的。合同生效应具备以下几方面条件：当事人具有相应的民事权利能力和民事行为能力；当事人的意思表示必须真实；不违反法律或者社会公共利益。479 2、合同成立与合同生效是两个不同的概念。合同成立是合同生效的前提条件，合同生效合同成立的必然结果。通常，合同依法成立，合同即生效，两者在时间上是同步的。但有些合同在成立后，并不必然地立即产生效力，而是需要其他条件成就后，才开始生效。合同生效的时间对于合同的履行具有重要意义。480 （二）无效合同无效合同是指虽经当事人协商订立，但违反法律规定的条件，国家法律不承认其效力。无效合同自订立之时，起就没有法律效力。有下列情形之一的合同无效：①一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；②恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；③以合法形式掩盖非法目的；④损害社会公共利益；⑤违反法律、行政法规的强制性规定。481 无效合同的确认权，归人民法院或者仲裁机构，其他任何国家机关无权确认合同无效。下列合同，当事人一方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销：①因重大误解订立的；②在订立合同时显失公平的；③一方欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立的合同。482 三、合同的履行合同履行是指合同各方当事人按照合同的约定，全面履行各自的义务，实现各自的权利，使各方的目的得以实现的行为。合同履行的原则包括：1、适当履行原则；2、协作履行原则；3、经济合理原则；4、情势变更原则。483 四、合同的变更、转让和终止（一）合同的变更合同变更是指合同依法成立后，在尚未履行或未完全履行时，当事人依法经过协商，对合同的内容进行修订或调整所达成的协议。（二）合同的转让合同转让是指合同成立后，当事人依法可以将合同中的全部权利、部分权利或合同中的全部义务、部分义务转让给第三人的法律行为。合同转让分为债权（权利）转让、债务（义务）转移和债权债务概括转让。484 （三）合同的终止合同终止是指合同的权利义务终止。即当事人之间根据合同确定的权利义务在客观上不复存在。导致合同权利义务终止的原因主要有：①债务已经按照约定履行；②合同解除；③债务相互抵消；④债务人依法将标的物提存；⑤债权人免除债务；⑥债权债务同归于一人；⑦法律规定或者当事人约定终止的其他形式。485 五、违约责任违约责任是指合同当事人不履行合同义务或者履行合同义务不符合合同约定所应当承担的民事责任。（一）承担违约责任的方式1、继续履行2、采取补救措施3、赔偿损失4、支付违约金5、定金责任486 （二）违约责任的承担1、合同当事人双方违约时违约责任的承担当事人双方都违反合同的，应当各自承担相应的责任。2、因第三人的原因造成违约时违约责任的承担当事人一方因第三人的原因造成违约的，应当向对方承担违约责任。当事人一方和第三人之间的纠纷，依照法律规定或者按照约定解除。487 六、合同违约免责当事人一方由于不可抗力（不可预见、不能避免、不能克服的客观情况）的原因不能履行合同的，根据不可抗力的影响，部分或者全部免除责任，但法律另有规定的除外。当事人迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。下列免责条款无效：①造成对方人身伤害；②因故意或者重大过失造成对方财产损失的。488 七、合同争议的解决（一）合同争议产生的原因在合同履行过程中，常常由于以下原因，导致合同争议：（1）合同形式选择不当（2）合同主体的缔约资格不符合规定（3）合同条款不全，约定不明确（4）当事人合同法律意识淡薄489 （二）合同争议解决的方式合同争议的解决方式有和解、调解、仲裁、诉讼四种。其中，和解和调解的结果没有强制执行的法律效力，需要当事人自觉履行。1、和解：和解的结果没有强制执行的法律效力、要靠当事人自觉履行；2、调解：调解协议并具有法律上的强制力，但具有合同意义上的效力；490 （二）合同争议解决的方式合同争议的解决方式有和解、调解、仲裁、诉讼四种。其中，和解和调解的结果没有强制执行的法律效力，需要当事人自觉履行。3、仲裁是以双方当事人自愿协商为基础的；自愿选择中立的仲裁机构进行裁判；判决对双方当事人具有约束力。4、诉讼主要特点：它不以当事人的相互同意为依据，只要不存在有效的仲裁协议，任何一方都可以向有管辖权的法院起诉。491 一、概念和特征建设工程委托监理合同是指委托人与监理人就委托建设工程项目管理内容签订的明确双方权利义务的协议。9.4建设工程委托监理合同管理492 一、概念和特征建设工程委托监理合同，从性质上说是委托合同；建设工程委托监理合同的双方当事人的具备条件高；建设工程委托监理合同是要式合同；委托监理合同的标的是服务。493 二、委托监理合同条款结构合同内所涉及的词语定义和遵循的法规；监理人的义务、权利、责任；委托人的义务、权利、责任；合同生效、变更与终止；监理报酬；其他；争议解决。494 三、合同示范文本的组成《建设工程委托监理合同（示范文本）》由“合同”、“标准条件”和“专用条件”组成；495 三、合同示范文本的组成合同委托监理工程的概况；合同签订、生效、完成时间；承诺；监理投标书和中标通知书；监理委托合同标准条件；监理委托合同专用条件；共同签署的补充与修正文件。496 三、合同示范文本的组成标准条件词语定义、适用范围和法规；双方的权利和义务；建设工程委托监理合同双方责任；合同生效、变更与终止；监理报酬；其他。497 三、合同示范文本的组成专用条件对标准条件中的某些条款进行补充、修改。498 四、监理合同签订过程中的管理仔细阅读合同文本，掌握有关法律、法规；严格审查委托人的资质及履约信誉；严格遵守订立合同的法定程序和形式；明确委托工作的范围；明确监理合同的履行期限和酬金的支付方式。499 五、监理合同履行过程中的管理做好合同分析和合同交底工作；评价每一合同条款的法律后果及可能带来的风险。逐级交底。正确行使合同赋予的各项权利，严格履行监理责任和义务；做好跟踪管理；做好合同变更管理；加强文件、文档管理；搞好合同索赔和反索赔工作。500 一、概念勘察、设计合同是指建设方与勘察方或与设计方为完成特定的勘察、设计任务，明确双方权利、义务和达到一定目的的协议。9.5工程勘察设计合同管理501 二、当事人的义务发包方义务：向承包方提供开展勘察、设计工作所需的相关基础资料，并对提供的时间、进度与资料的可靠性负责；在勘察、设计人员进入现场作业或配合施工时，应负责必要的工作和生活条件；应负责勘察现场的水电供应，凭证道路、现场清理等工作，以保证勘察工作的开展；应明确设计范围和深度，并负责及时向有关部门办理设计阶段设计文件的审批程序；502 二、当事人的义务发包方义务：配合引进项目设计，从询价、对外谈判、国内外技术考察直到建成投产的各个阶段，都应通知承担有关设计的单位参加；按照国家有关规定和合同的约定给付勘察、设计费用；合同生效后，委托方应向承包方交付定金，勘察（30%）、设计（20%）；维护承包方的勘察成果和设计文件，不得擅自修改，不得转让给第三方重复使用；应承担保密责任。503 二、当事人的义务承包方义务：勘察、设计单位应严格遵守国家法律相关建筑法规、现行的标准、规范、规程和技术条例，进行勘察、设计工作，并按合同的进度和质量要求，提交文件；明确设计范围和深度；施工阶段的设计管理。504 三、设计的修改和终止设计文件批准后，不得任意修改和变更；发包方因故要求修改设计，需经承包方同意，还应增付设计费；有重大变更或修改设计时，须经设计任务书或初步设计批准机关同意，并经双方当事人协商后另订合同。发包方负责支付已经进行了的设计费用；发包方因故要求终止设计时，应及时通知承包方，已付的设计费不退，并按该阶段实际所耗工时，增付和结清设计费，同时结束合同关系。505 四、违约责任委托方：若不履行合同，定金不予返还；委托方造成返工、窝工、停工或修改设计时，应增付费用；委托方未按合同规定或约定的日期交付费用时，应偿付逾期的违约金。506 四、违约责任承包方：质量低劣引起返工，或其他原因造成损失，应减收或免收勘察设计费；重大质量事故，承包方除免收损失部分的费用外，还应支付与直接损失部分相当的赔偿金；承包方不履行合同，应当双倍返还定金。507 五、监理工程师的主要工作内容（1）职责范围勘察、设计阶段的监理，一般指由建设项目已经取得立项批准文件，以及必须的有关批文后，从编制勘察、设计任务书开始，直到完成勘察任务或完成施工图设计的全过程监理。（2）主要内容508 五、监理工程师的主要工作内容（2）主要内容编制“设计要求文件”；编制“招标文件”；组织招投标并参与；提出评标意见；起草合同条件及协议书；监督合同履行情况；检查方案和成果；提出支付合同价款的意见；审查项目概、预算。509 五、监理工程师的主要工作内容（3）主要依据监理委托合同；可行性研究报告及设计任务书；勘察、设计合同；经批准的选址报告及规划部门批文；工程地质、水文地质资料及地形图；其他资料。510 9.6FIDIC施工合同条件概述FIDIC是非官方组织“国际咨询工程师联合会”的法文缩写。FIDIC成立于1913年，总部设在瑞士洛桑。我国于1996年10月正式加入。一、FIDIC《施工合同条件》简介1999年出版了《施工合同条件》，不仅适用于建筑工程施工，也可以用于安装工程施工。511 二、FIDIC《施工合同文件》的组成合同协议书；中标函；投标函；专用合同条件；通用合同条件；规范；图纸；数据表以及组成合同的其他文件。512 三、FIDIC《施工合同条件》部分重要概念（一）合同担保1、承包商提供的担保承包商签订合同时应提供履约担保，接受预付款前应提供预付款担保。分为企业法人提供的保证书和金融机构提供的保函两类格式。保证书和保函均为不需承包商确认违约的无条件担保形式。2、业主提供的保函要求业主保证履行给承包商付款的义务。业主向承包商提交“支付保函”，业主提供的支付保函担保的金额可以按总价或分项合同价的某一百分比计算，担保期限至缺陷通知期满后6个月，并且是无条件担保。513 （二）合同期限1、竣工时间竣工时间就是合同要求承包商完成工程珠时间。在我国工程界习惯称为“合同工期”。2、开工日期开工日期，指工程师通知工程开工的日期，是计算工期的起始点。3、缺陷通知期缺陷通知期，即我们通常所说的维修期或质量保证期。514 （三）合同价款1、接受的合同款额指业主在“中标函”中，对实施、完成和修复工程缺陷所接受的金额，来源于承包商的投标报价并对其确认。2、合同价格合同价格，指按照合同各条款的约定，承包商完成建造和保修任务后，对所有合格工程有权获得的全部工程款。515 （四）指定分包商指定分包商，指由业主或工程师指定的完成某项特定工作内容并与承包商签订分包合同的特殊分包商。指定分包商与一般分包商的区别：1）选择分包商的权利不同指定分包商由业主或工程师选定；一般分包商由承包商选定。2）分包合同的工作内容不同指定分包工作是承包商无力完成的，不属于合同约定应由承包商必须完成的工作；一般分包商的工作则是承包商工作范围的一部分。516 3）工程款支付开支项目不同给指定分包商的付款应从暂列金额内开支；给一般分包商的付款则从工程量清单中相应工作内容项内支付。4）业主对分包商利益的保护不同在合同条件内列有保护指定分包商的条款，而对于一般分包商无此规定，业主和工程师不介入一般分包合同履行的监督。5）承包商对分包商违约行为承担责任的范围不同如果由于承包商向指定分包商发出错误指令，对指定分包商的任何违约行为给业主或第三者造成损害而导致索赔或诉讼，则承包商将承担责任。如果一般分包商有违约行为，业主将视为承包商的违约行为，按主合同的约定追究承包商的责任。517 四、FIDIC《施工合同条件》的管理（一）施工阶段合同管理1、施工阶段的进度管理承包商应在合同约定的日期或接到中标函后的42天内开工，工程师应至少提前7天通知承包商开工日期。承包商收到开工通知后的28天内，按工程师要求的格式和详细程度提交施工进度计划。2、施工阶段的质量管理承包商应按照合同的要求建立一套完整的质量管理体系。在每一工作阶段开始实施之前，承包商应将所有工作程序的细节和执行文件提交工程师，供其参考。工程师除按合同约定进行正常的检验外，还可以进行附加检验或试验等。未经工程师批准，承包商不得将施工期内自有设备运出工地。518 3、工程进度款支付管理1）预付款预付款是业主为帮助承包商解决施工前期开展工作时的资金短缺，从未来的工程款中提前支付的一笔款项。2）用于永久工程的设备和材料款预付为帮助承包商解决订购大宗主要材料和设备所占用周转资金的问题，订购物资经工程师确认合格后，按发票价值观80%左右作为材料预付的款额，包括在当月应支付的工程进度款内。519 3）保留金保留金是按合同约定从承包商应得的工程进度款中相应的扣减的一笔金额保留在业主手中，作为约束承包商严格履行合同义务的措施之一。每月进度款支付时扣留的百分比一般为5%~10%，累计扣留的最高限额为合同价的2.5%~5%。4）工程进度款的支付程序工程师在收到承包商的支付报表后28天内，按核查结果以及总价承包分解表中核实的实际完成情况签发支付证书。业主的付款时间不应超过工程师收到承包商的月进度付款申请单后的56天。520 （二）竣工交付阶段合同管理1、竣工检验承包商应提前21天通知工程师，工程师指示在14天内进行。2、竣工结算承包商应在颁发工程接收证书后84天内，按工程师规定的格式报送竣工报表。工程师应在收到竣工报表后28天内核算，签署结算的支付证书。521 （三）缺陷通知期阶段的合同管理工程师在缺陷通知期届满后28天内签发履约证书；履约证书颁发后的56天内，承包商应提交的有关资料。工程师在28天内签发最终支付证书，业主应在收到证书后的56天内支付。522 9.7工程建设物资采购合同管理一、概念及分类指当事人双方为实现建设物资买卖，明确相互权利义务的协议。主要分为：材料采购合同和设备采购合同；建设物资国内采购合同和国际采购合同；计划供应合同和市场采购合同。523 二、采购合同的特点应依据施工合同订立；以转移财务和支付价款为基本内容；标的品种繁多，供货条件复杂；应实际履行；采用书面形式。524 三、订立方式公开招标；询价、报价、签订合同；直接订购。525 四、主要条款概况；合同标的；技术标准和质量要求；材料数量和计量方法；材料的包装；材料支付方式；材料的交货期限；材料的价格；违约责任；特殊条款。526 五、合同履行按预定的标的履行；按合同规定的规定、地点交付货物；按合同规定的数量和质量交付货物；按约定的价格及结算条款履行付款；违约责任。。527 六、监理工程师管理对设备采购合同及时编号，统一管理；参与设备采购合同的订立；监督设备采购合同的履行。528 529 530 531 532 533 534 买卖合同；供用电、水、气、热力合同；赠与合同；借款合同；租赁合同；融资租赁合同；承揽合同；建设工程合同；三、《合同法》分则中列出合同的类别：运输合同；技术合同；保管合同；仓储合同；委托合同；行纪合同；居间合同。535 四、建设工程合同管理的目的逐步完善和发展社会主义建筑市场经济提高工程建设的管理水平推进建设领域的改革规范建设领域的交易行为积极开展国际、国内工程建设市场536 五、建设工程合同管理的方法严格执行建设工程合同管理的相关法规普及相关法律知识，教育、培养合同管理人员建立合同管理机构，配备合同管理人员建立合同管理目标制度推行建设工程合同示范文本制度537 一、合同法律关系（一）合同法律关系的组成合同法律关系是指由合同法律规范所调整的当事人在民事流转过程中形成的权利义务关系。合同法律关系三要素：主体、客体、内容。三者缺一不可9.2合同法律基础538 1.合同法律关系的主体指参加合同法律关系,依法享有相应权利、承担相应义务的当事人。它包括自然人、法人、其它组织。１）自然人：指基于出生而成为民事法律关系主体的有生命的人。作为合同法律关系主体，必须具备相应的民事权利能力和民事行为能力。自然人的权利能力始于出生，终于死亡民事权利能力是指民事主体依法享有民事权利和承担民事义务的资格民事行为能力是指民事主体通过自己和行为取得民事权利和履行民事义务的资格的能力根据不同年龄和精神健康状况，自然人可分为完全民事行为能力人、限制民事行为能力人和无民事行为能力人539 ２）法人法人是指具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。法人是自然人的相对概念。法人必须具备的条件：依法成立；有必要的财产或者经费；有自己的名称、组织机构和场所；能独立承担民事责任。法人可分为企业法人和非企业法人两大类。非企业法人包括行政法人、事业法人、社团法人。企业法人依法经工商行政管理机关核准登记后取得法人资格。具有法人条件的事业单位、社会团体，依法不需办理法人登记的，自成立之日起，具有法人资格；依法需办理法人登记的，经核准登记取得法人资格。540 ３）其它组织其它组织是依法成立，但不具备法人资格，而能以自己名义参与民事活动的经济实体或法人的分支机构等社会组织。541 ２、合同法律关系客体指合同法律关系主体的权利和义务共同指向的对象。它包括物、行为、智力成果等。３、合同法律关系内容指合同约定和法律规定的权利和义务。体现了合同的具体要求，决定了合同法律关系的性质。542 （二）合同法律关系的产生、变更和消灭合同法律关系的产生、变更和消灭是由于一定的客观情况引起的。由合同法律规范确认并能够引起合同法律关系产生、变更和消灭的客观情况是法律事实。法律事实包括行为和事件。１、行为行为，指合同法律关系主体有意识的活动，是以人们的意志为转移的法律事实。可以分为合法行为和违法行为。２、事件事件，指不以合同法律关系主体的主观意志为转移的一种客观事实。可以分为自然事件、社会事件和意外事件。543 二、合同的担保（一）担保的概念担保，指合同的当事人双方为了使合同能够得到切实履行，根据法律、行政法规的规定，经双方协商一致而采取的一种具有法律效力的保护措施。担保的目的在于促使当事人履行合同，从而在更大程度上使权利人的权益得以实现。544 （二）担保方式我国《担保法》规定的担保方式有五种，即保证、抵押、质押、留置和定金。１、保证保证，指保证人和债权人约定，当债务人不履行债务时保证人按照约定履行债务或者承担责任行为。保证可分为一般保证和连带责任保证。保证人与债权人应当以书面形式订立保证合同，保证人必须具有代为清偿债务能力的法人、其他组织或公民，但国家机关和以公益为目的的事业单位、社会团体不得作为保证人。545 ２、抵押抵押，指债务人或第三人在不转移对抵押财产（不动产）的占有情况下，将该财产作为债权的担保。债务人不履行债务时，债权人有权依法以该财产折价或者拍卖、变卖该财产所得的价款优先受偿。３、质押质押，指债务人或第三人将其动产或权利移交债权人占有，用以担保债权的履行，当债务人不能履行债务时，债权人依法有权就该动产或权利优先得到清偿。546 ４、留置留置，指债权人按照法律规定或者合同约定占有债务人的财产，债务人不按照合同约定的期限履行债务的，债权人有权依法留置该财产，以该财产折价中以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。５、定金定金，指合同当事人一方为了证明合同成立及担保合同的履行，在合同中约定应给付对方一定数额的货币。合同履行后，定金可收回或抵作价款。给付定金的一方不履行合同的，无权要求返还定金；收受定金的一方不履行合同的，应双倍返还定金。547 三、工程保险（一）保险制度概述保险，指投保人根据合同的约定，向保险人支付保险费，保险人对于合同约定可能发生的事故因其发生所造成的财产损失承担赔偿保险金责任，或者当被保险人死亡、伤残、疾病或者达到合同约定的年龄、期限时承担给付保险金责任的商业保险行为。保险是一种受法律保护的分散危险、消化损失的法律制度。548 （二）工程保险主要险种１、建筑工程一切险建筑工程一切险是承保各种民用、工业和公用事业建筑工程项目，在建造过程中因自然灾害或意外事故而引起的一切损失。建筑工程一切险往往还加保第三者责任险，即保险人在承保某建筑工程的同时，还对该工程在保险期内因发生意外事故造成的依法应由被保险人负责的工地及邻近地区的第三者的人身伤亡、疾病或财产损失，以及被保险人因此而支付出诉讼费用和事先经保险人书面同意支付的其他费用，负赔偿责任。549 ２、安装工程一切险安装工程一切险是承保安装机器、设备、储油罐、钢结构、起重机、吊车以及包含机械工程因素的任何建设工程因自然灾害或意外事故引起的一切损失。安装工程一切险往往还加保第三者责任险，即在安装工程建设中因发生任何意外事故，造成在工地邻近地区的第三者人身伤亡、致残或财产损失，依法应由被保险人承担赔偿责任时，保险人将负责赔偿并包括被保险人因此而支付的诉讼费用或事先经保险人同意支付的其他费用。550 一、合同的订立（一）合同订立主体的资格当事人订立合同，应当具有相应的民事权利能力和民事行为能力，当事人依法可以委托代理人订立合同。因此，作为合同当事人的自然人、法人和其他组织应当具有相应的主体资格——民事权利能力和民事行为能力。9.3合同法律制度551 （二）合同的形式与内容1、合同的形式是合同双方作出共同意思表示的具体形式。A、书面形式；B、口头形式；C、其他形式：书面、口头形式以外，根据当事人的行为或特定情形推定成立的合同。552 2、合同的内容合同的全部内容可分为：1、约首部分：即关于签订经济合同的当事人、法定代表人等；2、合同的主要条款；3、约尾部分：即签约人、签约地点、签约日期和其他附件等。553 合同主要条款如下(1)当事人的名称或者姓名和住所：当事人的名称或姓名是指法人和其他组织的名称，住所是指他们的主要办事机构所在地。(2)标的：标的是指合同当事人双方权利和义务共同指向的事物。(3)数量：数量是用计算标的尺度对标的进行量化。(4)质量：质量是标的物的内在特殊物质属性和社会属性。554 (5)价款或者报酬：通常是指当事人一方为取得对方出让标的物，而支付给对方一定数额的货币；(6)履行的期限、地点和方式：指当事人交付标的和支付价金的日期、地点、方式。(7)违约责任：指当事人一方或双方不履行或不完全履行合同义务时，必须承担的法律责任。(8)解决争议的方法：指合同当事人选择解决合同纠纷的方式、地点等。555 （三）合同订立的方式当事人订立合同，采取要约、承诺方式。合同的成立需要经过要约与承诺两个阶段。1、要约要约是希望和他人订立合同的意思表示。提出要约的一方为要约人，接受要约的一方为受要约人。要约应具有具体的内容，经受要约人承诺，要约人即受该意思表示约束。556 （1）要约邀请要约邀请是希望他人向自己发出要约的意思表示。是当事人订立合同的准备行为，不包含合同成立的主要内容，无须承担法律责任。如：招标公告、商业广告、招股说明书、拍卖公告、寄送的价目表等，即为要约邀请。商业广告符合要约规定的，视为要约。557 （2）要约生效要约到达受要约人时生效。采用数据电文形式订立合同，收件人指定特定系统接收数据电文的，该数据电文进入该特定系统的时间，视为到达时间；未指定特定系统的，该数据电文进入收件人的任何系统的首次时间，视为到达时间。558 （3）要约的撤回和撤销要约撤回是指在要约生效即开始发生法律效力之前，要约人欲使其不发生法律效力而宣告取消要约的意思表示。要约可以撤回。撤回要约的通知应当在要约到达受要约人之前或者与要约同时到达受要约人。559 要约撤销是指要约生效即开始发生法律效力后，要约人欲使其丧失法律效力而宣告取消要约的意思表示。要约可以撤销。撤销要约的通知应当在受要约人发出承诺通知之前到达受要约人。在下列两种情况下，要约人不得撤销其要约：①要约人确定了承诺期限或者以其他形式明示要约不可撤销；②受要约人有理由认为要约是不可撤销的，并且自己已经为履行合同做了准备工作。560 （4）要约失效要约失效是指要约丧失了法律约束力，即要约不再对要约人和受要约人具有法律上的约束力。有下列情形之一的，要约失效：①拒绝要约的通知到达要约人；②要约人依法撤销要约的；③承诺期限届满，受要约人未作出承诺；④受要约人对要约的内容作出实质性变更。561 2、承诺承诺是指受要约人同意要约的意思表示。承诺必须由受要约人向要约人做出。承诺的内容必须与要约的内容完全一致。承诺必须在承诺期限内到达要约人。（1）承诺期限的计算承诺期限的计算是指从什么时候起开始计算承诺期限。要约以信件或者电报方式做出的，承诺期限自信件载明的日期或者电报交发之日开始计算。信件未载明日期的，自投寄该信件的由戳日期开始计算。要约以电话、传真等快速通讯方式做出的，承诺期限自要约到达受要约人时开始计算。562 （2）逾期承诺与承诺逾期到达逾期承诺是指受要约人超过承诺期限发出承诺的。逾期承诺除要约人及时通知受要约人该承诺有效的以外，为新要约。承诺逾期到达是指受要约人在承诺期限内发出承诺。按照通常情形能够及时到达要约人，但因其他原因承诺到达要约人时超过承诺期限的，除要约人及时通知受要约人因承诺超过期限不接受该承诺的以外，该承诺有效。563 （3）承诺生效承诺通知到达要约人时生效。承诺不需要通知的，根据交易习惯或者要约的要求做出承诺的行为时生效。564 3、合同成立当事人采用书面形式订立合同的，自双方当事人签字或者盖章时合同成立。采用信件、数据电文等形式订立合同的，可以在合同成立前要求签订确认书。签订确认书时合同成立。承诺生效的地点为合同成立的地点。565 4、缔约过失责任缔约过失责任是指在合同的订立过程中，当事人一方或双方因自己的过失而使合同不能成立、无效或被撤销，应对信赖其合同为有效成立的相对人赔偿基于此项信赖而发生的损害。当事人在订立合同过程中有下列情形之一，给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任；①假借订立合同，恶意进行磋商；②故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况；③有其他违背诚实信用原则的行为。566 二、合同的效力（一）合同的生效1、合同生效应具备的条件只有依法成立的合同才具有法律约束力，合同才生效；否则，合同是无效的。合同生效应具备以下几方面条件：当事人具有相应的民事权利能力和民事行为能力；当事人的意思表示必须真实；不违反法律或者社会公共利益。567 2、合同成立与合同生效是两个不同的概念。合同成立是合同生效的前提条件，合同生效合同成立的必然结果。通常，合同依法成立，合同即生效，两者在时间上是同步的。但有些合同在成立后，并不必然地立即产生效力，而是需要其他条件成就后，才开始生效。合同生效的时间对于合同的履行具有重要意义。568 （二）无效合同无效合同是指虽经当事人协商订立，但违反法律规定的条件，国家法律不承认其效力。无效合同自订立之时，起就没有法律效力。有下列情形之一的合同无效：①一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；②恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；③以合法形式掩盖非法目的；④损害社会公共利益；⑤违反法律、行政法规的强制性规定。569 无效合同的确认权，归人民法院或者仲裁机构，其他任何国家机关无权确认合同无效。下列合同，当事人一方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销：①因重大误解订立的；②在订立合同时显失公平的；③一方欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立的合同。570 三、合同的履行合同履行是指合同各方当事人按照合同的约定，全面履行各自的义务，实现各自的权利，使各方的目的得以实现的行为。合同履行的原则包括：1、适当履行原则；2、协作履行原则；3、经济合理原则；4、情势变更原则。571 四、合同的变更、转让和终止（一）合同的变更合同变更是指合同依法成立后，在尚未履行或未完全履行时，当事人依法经过协商，对合同的内容进行修订或调整所达成的协议。（二）合同的转让合同转让是指合同成立后，当事人依法可以将合同中的全部权利、部分权利或合同中的全部义务、部分义务转让给第三人的法律行为。合同转让分为债权（权利）转让、债务（义务）转移和债权债务概括转让。572 （三）合同的终止合同终止是指合同的权利义务终止。即当事人之间根据合同确定的权利义务在客观上不复存在。导致合同权利义务终止的原因主要有：①债务已经按照约定履行；②合同解除；③债务相互抵消；④债务人依法将标的物提存；⑤债权人免除债务；⑥债权债务同归于一人；⑦法律规定或者当事人约定终止的其他形式。573 五、违约责任违约责任是指合同当事人不履行合同义务或者履行合同义务不符合合同约定所应当承担的民事责任。（一）承担违约责任的方式1、继续履行2、采取补救措施3、赔偿损失4、支付违约金5、定金责任574 （二）违约责任的承担1、合同当事人双方违约时违约责任的承担当事人双方都违反合同的，应当各自承担相应的责任。2、因第三人的原因造成违约时违约责任的承担当事人一方因第三人的原因造成违约的，应当向对方承担违约责任。当事人一方和第三人之间的纠纷，依照法律规定或者按照约定解除。575 六、合同违约免责当事人一方由于不可抗力（不可预见、不能避免、不能克服的客观情况）的原因不能履行合同的，根据不可抗力的影响，部分或者全部免除责任，但法律另有规定的除外。当事人迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。下列免责条款无效：①造成对方人身伤害；②因故意或者重大过失造成对方财产损失的。576 七、合同争议的解决（一）合同争议产生的原因在合同履行过程中，常常由于以下原因，导致合同争议：（1）合同形式选择不当（2）合同主体的缔约资格不符合规定（3）合同条款不全，约定不明确（4）当事人合同法律意识淡薄577 （二）合同争议解决的方式合同争议的解决方式有和解、调解、仲裁、诉讼四种。其中，和解和调解的结果没有强制执行的法律效力，需要当事人自觉履行。1、和解：和解的结果没有强制执行的法律效力、要靠当事人自觉履行；2、调解：调解协议并具有法律上的强制力，但具有合同意义上的效力；578 （二）合同争议解决的方式合同争议的解决方式有和解、调解、仲裁、诉讼四种。其中，和解和调解的结果没有强制执行的法律效力，需要当事人自觉履行。3、仲裁是以双方当事人自愿协商为基础的；自愿选择中立的仲裁机构进行裁判；判决对双方当事人具有约束力。4、诉讼主要特点：它不以当事人的相互同意为依据，只要不存在有效的仲裁协议，任何一方都可以向有管辖权的法院起诉。579 一、概念、分类和特征建设工程施工合同是发包人和承包人之间，为完成一定的建设工程，所签订的明确双方权利义务的协议。9.8建设工程施工合同管理580 一、概念、分类和特征按照建设工程承包范围大小：总包合同和分包合同；按照施工的具体内容不同：土建工程施工合同和安装工程施工合同；按照合同价款的计付方式：总价合同、单价合同和成本加酬金合同。9.8建设工程施工合同管理581 一、概念、分类和特征合同标的物的特殊性；合同主体的严格性；国家监管的严格性；合同义务的法定性。9.8建设工程施工合同管理582 二、建设工程施工合同示范文本组成施工合同文本的组成协议书：包括工程概况、工程承包范围、合同工期、质量标准、合同价款、组成合同的文件及双方的承诺等。583 二、建设工程施工合同示范文本组成施工合同文本的组成通用条款：是法律对承发包双方的权利义务做出的规定，除双方协商一致对其中的某些条款作了修改、补充或取消外，双方都必须履行。词语定义及合同文件；双方一般权利和义务；施工组织设计和工期；质量与检验；安全施工；584 二、建设工程施工合同示范文本组成施工合同文本的组成通用条款：是法律对承发包双方的权利义务做出的规定，除双方协商一致对其中的某些条款作了修改、补充或取消外，双方都必须履行。合同价款与支付；材料设备供应；工程变更；竣工验收与结算；违约、索赔和争议；其他。585 二、建设工程施工合同示范文本组成施工合同文本的组成专用条款：由当事人根据工程的具体情况予以明确或者对“通用条款”进行修改、补充。586 二、建设工程施工合同示范文本组成施工合同文件的组成及解释顺序施工合同协议书；中标通知书；投标书及其附件；施工合同专用条款；施工合同通用条款；标准、规范及有关技术文件；图纸；工程量清单；工程报价单或预算书。587 三、施工合同双方的一般权利与义务发包方的工作使施工场地具备施工条件；保证水、电、电讯线路到位；开通运输通道，保证畅通；提供工程地质和地下管网资料；办理法律法规规定的申请批准手续及证件；确定水准点与坐标点；组织图纸会审，向施工单位进行设计交底；协调处理场地周围管线、建筑物等的保护；支付工程备料、进度款以及结算金额等形式的工程价款。588 三、施工合同双方的一般权利与义务承包方的工作完成施工图设计或与工程配套的设计；提供进度计划、进度统计报表和工程事故报告；提供非夜间施工的照明、围栏设施，负责安保；向发包方提供施工场地办公和生活房屋及设施；遵守环境保护和安全生产等规定；交付前，负责保护工程成品；保护地下管线、建构筑物等；保证施工场地清洁卫生。589 四、建设工程施工合同中进度控制的主要条款内容开工监理工程师有权批准是否同意延期开工；发包人延期开工，由监理工程通知承包人。承包人无否决权，但发包人应当赔偿损失。590 四、建设工程施工合同中进度控制的主要条款内容进度计划监理工程师对进度计划予以确认或提出修改意见，并不免除承包人对施工组织设计和工程进度计划本身的缺陷应当承担的责任；施工进度计划一经监理工程师确认，就成为进度控制的依据。591 四、建设工程施工合同中进度控制的主要条款内容暂停施工监理工程师应当以书面形式要求承包人暂停施工；发包人原因停工，赔偿承包人人损失，顺延工期；承包人原因停工，承包人负责费用，不延期；监理不及时答复，由发包人承担违约责任。592 五、建设工程施工合同质量控制的主要条款内容隐蔽工程和中间验收；竣工验收；质量保修。593 六、建设工程施工合同费用控制的主要条款内容工程款（进度款）的支付承包人向监理工程师提交已完成工程量的报告；《完成工程量报审表》《完成工程量统计报表》监理工程师计量；监理工程师接到报告后7日内完成计量，并在计量前24小时通知承包人；监理工程师对承包人超出设计图纸范围或自身原因造成返工的工程量，不予计量。发包人应在双方计量确认后14天内向承包人支付工程款（进度款）。594 六、建设工程施工合同费用控制的主要条款内容变更价款的确定变更价款的确定程序；设计变更后14天内提出变更价款报告，并经监理工程师确认；监理工程师收到变更价款报告后14天内应予以确认。595 六、建设工程施工合同费用控制的主要条款内容变更价款的确定变更价款的确定方法；按合同已有价格计算，变更合同价款；按合同中类似价格计算，变更合同价款；合同中没有变更价格，由承包人提出适当的变更价格，经监理工程师确认后执行。596 六、建设工程施工合同费用控制的主要条款内容竣工结算工程竣工验收报告经发包人认可后28天内，承包人向发包人递交竣工结算报告及完整的结算资料。发包人自收到竣工结算报告和结算资料后28天内进行核实，确认后支付工程结算价款。承包人收到竣工结算价款后14天内将竣工工程交付发包人。597 七、建设工程施工合同的监督管理施工合同的监督管理第一层次为国家机关及金融机构对施工合同的管理；第二层次为建设工程施工合同当事人及监理企业对施工合同的管理。598 七、建设工程施工合同的监督管理不可抗力的管理发包人、承包人人员伤亡由其所在单位负责；承包人机械设备损坏及停工损失，由承包人承担；停工期间，应工程师要求产生的费用由发包人承担；工程所需清理、修复费用，由发包人承担；延误工期相应顺延。599 七、建设工程施工合同的监督管理工程转包与分包工程转包：是指不行使承包人的管理职能，不承担技术经济责任，将所承包的工程转给他人承包的行为。工程转包不仅违反合同，也违反我国有关法律和法规的规定。工程分包：是指经合同约定和发包单位认可，从工程承包人的工程中承包部分工程的行为。承包人按照有关规定对承包的工程进行分包是允许的。分包人对承包人负责，承包方承担连带责任。600 七、建设工程施工合同的监督管理施工合同争议的解决和解、调解、仲裁、起诉。争议发生后允许停止履行施工合同的情况：单方违约导致合同确已无法履行，双方协议停止施工；调解要求停止施工，双方接受；仲裁机构要求停止施工；法院要求停止施工。601 七、建设工程施工合同的监督管理违约责任发包方；承包方。602 七、建设工程施工合同的监督管理施工合同的解除可以解除合同情形经当事人协商一致，可以解除；发生不可抗力时的合同解除；当事人违约时合同解除。一方主要解除合同的程序向对方发出书面通知，并在发出通知前7天告知对方。合同解除后的善后处理603 八、建设工程施工合同的索赔管理施工索赔的概念与分类是施工合同的当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非自己的过错，而是由合同对方承担责任所造成损失，向对方提出给予补偿的要求。604 八、建设工程施工合同的索赔管理施工索赔的概念与分类按索赔合同依据分为：合同中明示的索赔和合同中默示的索赔；按索赔目的：工期索赔和费用索赔；按索赔事件的性质：工程延误索赔、工程变更索赔、合同被迫终止索赔、工程加速索赔等。605 八、建设工程施工合同的索赔管理施工索赔的起因业主违约；合同缺陷；施工条件变化；工程变更；工期拖延；监理工程师指令；国家政策及法律、法规变更；其他承包商干扰；其他第三方原因。606 八、建设工程施工合同的索赔管理施工索赔的程序承包人提出索赔承包人应在事件后28内发出索赔意向通知；递交索赔报告；监理工程师审核索赔报告监理工程师审核承包人的索赔申请；判定索赔成立的条件；对索赔报告的审查。确定合理的补偿额监理工程师与承包人协商补偿；监理工程师索赔处理决定。发包人审查监理工程师的“索赔处理决定”承包人是否接受最终索赔处理607 八、建设工程施工合同的索赔管理监理工程师的索赔管理预测和分析导致索赔的原因和可能性通过有效的管理减少索赔事件发生正确理解合同规定；做好日常监理工作，随时与承包人保持协调；尽量为承包人提供利索能及的帮助；建立和维护监理工程师处理合同事物的威信；公正地处理和解决索赔原则：公正、及时、协商一致、诚实信用；监理工程师索赔处理决定。发包人审查监理工程师的“索赔处理决定”承包人是否接受最终索赔处理608 八、建设工程施工合同的索赔管理监理工程师的索赔管理公正地处理和解决索赔原则：公正、及时、协商一致、诚实信用；监理工程师对索赔的审查审查索赔证据；审查工期延展要求第一，划清施工进度拖延的责任；第二，被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上的施工内容；第三，无权要求承包人缩短合同工期；第四，审查费用索赔要求。监理工程是对索赔的反驳。609 八、建设工程施工合同的索赔管理监理工程师的索赔管理公正地处理和解决索赔监理工程通常提出质疑的情况如下：索赔事项不属于业主或监理工程师的责任；业主和承包人共同负责人；事实依据不足；合同依据不足；承包人未遵守意向通知要求；合同中的开脱责任条款免除了业主的补偿责任；承包人以前已经放弃了索赔要求；承包人没有采取适合措施避免或减少损失；承包人必须进一步提供证据的；损失计算夸大等。610 第十章建设工程监理安全管理1、建设工程安全生产管理概述2、建设工程监理安全管理611 1、概念安全是指没有危险，不出事故，未造成人身伤亡、资产损失。安全不仅包括人员安全，而且包括资产安全。一、建设工程安全生产管理概述612 1、概念建设工程项目施工安全管理就是通过有效的管理活动，使生产要素的不安全行为和状态减少或消除，达到减少一般事故，杜绝伤亡事故，从而实现安全施工的目标。一、建设工程安全生产管理概述613 建筑产品的多样性决定建筑安全问题的不断变化建筑工程的流水施工使得施工班组需要经常更换施工环境建筑施工现场存在的不安全因素复杂多变多个建设主体的存在及其关系的复杂性决定了建筑安全管理的难度较高施工作业的非标准化使得施工现场危险因素增多2、建设工程安全生产特点614 法律法规有待进一步规范；建筑法、安全生产法、建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例等政府监管力度需要加大；人员素质有待全面提高；安全技术面临新挑战；企业安全管理薄弱环节较多；安全教育师资投入不足；个人安全防护质量不高、设备落后；建筑安全危险预测和评估机制待建；“诚信制度”和“意外伤害保险制度”落实不够；安全管理意识急需强化。3、当前建设工程安全生产管理存在的主要问题615 1、建设工程监理安全管理的提出2004年2月1日，国务院颁布了《建设工程安全生产管理条例》，首先把监理单位的建设工程安全生产管理工作纳入施工阶段监理的范畴，并对监理单位的安全管理工作和法律责任作出了原则性规定。二、建设工程监理安全管理616 审查施工安全技术措施；发现安全隐患，要求施工单位整改；如不整改，及时向有关主管部门报告；按照法律法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。2、建设工程监理企业的安全责任及相关法律责任617 工程监理企业出现下列行为之一，整改：未对施工组织设计中安全技术措施或专项施工方案进行审查；发现安全事故隐患未及时要求整改或暂停施工；施工单位拒停工、整改，未及时向有关主管部门报告；为依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。2、建设工程监理企业的安全责任及相关法律责任618 委托监理合同明确规定安全监理工作范围、工作内容、责任和相应的酬金；遵守“谁主管谁负责”的原则；坚持“”安全第一，预防为主的方针和“以人为本，防微杜渐”的管理原则；总监对安全监理工作负责。3、建设工程监理企业安全管理的基本要求619 总监责任：（1）对项目监理机构自身的安全生产负总责建立和健全项目监理机构各岗位的安全生产责任；制定项目监理机构的规章、制度和安全操作规程；确保监理活动应具备的安全措施、劳动保护的落实；定期检查，及时消除安全事故隐患；及时、如实向监理企业报告项目安全状况与事故。620 总监责任：（2）对承担的安全监理工作负总责按专业对工程施工阶段各经营主体的安全生产活动进行管理与协调；防止工程质量不合格等因素引发重大安全事故；及时向建设单位报告安全监理工作及施工安全生产状况；定期检查，及时消除安全事故隐患；及时、如实向监理企业报告项目安全状况与事故。621 二、建设工程施工合同示范文本组成审查：检查：巡视：通知：停工：报告：会议：文档管理：4、安全监理基本工作方法和手段622 （1）建设单位提供的文件和资料施工现场及毗邻区域地下管线、水文地质资料等；对拆改、重新装修工程，应提供原设计单位的设计文件，并对结构的安全性进行认定。5、施工准备阶段的安全监理623 （2）要求设计单位提供的文件重点部位和环节的设计说明或指导意见；针对采用的新结构、新材料、新工艺和特殊结构，安全作业措施和建议。5、施工准备阶段的安全监理624 （3）要求承包单位（及其分包单位）提供的文件相关资质证明文件；施工组织设计及专项安全施工技术措施文件；向建设行政主管部门办理《施工起重机械登记表》（4）项目监理机构应审查上述文件的合法性及有效性5、施工准备阶段的安全监理625 （1）施工实施过程中的监理内容监督施工单位；定期巡查；核查起重机等设施的验收手续；检查安全标志和安全防护措施；督促施工单位安全自查。6、施工阶段的安全监理626 （2）施工过程中安全隐患和问题整改的监理办法及时填写《监理通知单》；发生下列情况时，下暂停令:无安全措施或存严重缺陷；拒绝安全管理；发生安全生产紧急事件；出现重大安全隐患。拒绝整改者，应及时书面报监理企业和建设行政主管部门。6、施工阶段的安全监理627 （3）对专项工程或施工作业的安全监理检查专职安全员是否到岗；对关键控制点实施必要的监控；整改跟踪、落实。（4）针对性地召开安全生产会议6、施工阶段的安全监理628 （5）处理重大安全事故重大事故24小时内报告，特大2小时内报告；监理要求保护好事故现场；做好维权、举证工作。（6）完善安全管理资料（7）做好立卷归档工作6、施工阶段的安全监理629 提高安全管理的专业水平；加强巡视、检查；如实记录安全监理工作；增强安全风险防范意识和安全监理主动控制意识。7、监理人员如何更好地履行安全监理职责630 建立健全的安全管理机构和管理制度；落实安全监理责任制；做好安全监理的预防性工作；落实安全监理措施；对监理人员加大安全培训教育力度。8、监理企业如何加强安全监理工作631 习题：P168思考题1、2、3、4、5案例分析1、2、3自己做不上交632 第十一章建设工程监理风险管理1、风险管理概述2、监理企业和监理工程师的风险管理633 1、风险的含义风险的定义风险就是与出现损失有关的不确定；风险就是在给定的情况下和特定的时间内，可能发生的实际结果与预期结果之间的差异。一、风险管理概述风险因素风险事件风险损失产生或增加引起风险因素、风险事件、风险损失关系图634 1、风险的含义风险必备的两条件不确定性；产生损失后果。635 1、风险的含义风险的属性风险事件的随机性；风险的相对性；收益的大小；投入的大小；活动主体拥有的资源。风险的可变性风险性质的变化；风险后果的变化；新风险的出现。636 2、风险的分类按风险来源分类人为风险；自然风险。按风险后果分类纯粹风险；投机风险；避免投机风险转化为纯粹风险。一、风险管理概述637 2、风险的分类按风险承担主体分类业主、承建商、监理企业、供应商、担保方和保险公司等。按风险影响范围分类局部风险；整体风险。按风险是否可管理分类可管理风险；不可管理风险。638 3、风险管理是指人们通过风险识别、风险估计和风险评估，并合理地使用多种管理方法、技术和手段对风险实行有效的控制，采取主动行动，创造条件，尽量增加风险事件的有利结果，妥善处理风险事故造成的不利后果，从而减少意外损失。一、风险管理概述639 3、风险管理风险识别风险评估对策制定对策实施与跟踪640 3、风险管理风险分析风险识别风险估计风险评价641 3、风险管理侠义的风险管理风险规划风险控制风险监督642 4、建设工程风险与风险管理建设工程风险参与工程建设的各方均有风险，但各方风险不尽相同；建设工程风险较大。一、风险管理概述643 4、建设工程风险与风险管理建设工程风险管理风险识别；风险评价；风险对策决策；实施决策；检查。644 4、建设工程风险与风险管理建设工程风险管理风险识别方法专家调查法财务报表法流程图法初始清单法经验数据法风险调查法645 4、建设工程风险与风险管理建设工程风险管理风险识别原则由粗及细，由细及粗。严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性。先怀疑，后排除。排除与确认并重。必要时，可作实验论证。646 4、建设工程风险与风险管理建设工程风险管理的目标实际投资不超过计划投资；实际工期不超过计划工期；实际质量达到预期的质量要求；建设过程安全。647 4、建设工程风险与风险管理建设工程风险对策（1）风险回避：指以一定的方式中断风险源，使其不再发展或发生，从而避免可能产生的潜在损失。回避风险可能产生另一种新的风险；回避风险的同时也失去了从风险中获得收益的可能性；有时回避风险可能不实际。648 4、建设工程风险与风险管理建设工程风险对策（2）损失控制：预防计划：组织措施、管理措施、合同措施和技术措施。灾难计划：援救及处理伤亡人员；安全撤离现场人员；保证受影响区域的安全；控制事故的发展。应急计划649 4、建设工程风险与风险管理建设工程风险对策（3）风险自留：是从企业内部财务的角度应对风险。非计划性风险自留：非计划的、被动的。计划性风险自留：主动的、有计划的。650 4、建设工程风险与风险管理建设工程风险对策计划性风险自留条件：别无选择；期望损失不严重；损失可准确预测；企业有短期内承受最大潜在损失的能力；投资机会好；内部优质服务。651 4、建设工程风险与风险管理建设工程风险对策（4）风险转移：非保险转移：合同转移。业主将合同责任和风险转移给对方当事人；承包商进行合同转让或工程分包；第三方担保。652 4、建设工程风险与风险管理建设工程风险对策（4）风险转移：非保险转移的优点：可以转移某些不可保的潜在风险；一般能较好的进行损失控制。非保险转移的缺点：合同理解分歧导致转移失败；被转移者无力承担实际损失。653 4、建设工程风险与风险管理建设工程风险对策（4）风险转移：保险转移：指通过购买保险，把风险转移给保险公司。654 1、监理企业和监理工程师的风险来自业主的风险业主对监理在认识上存在缺陷；项目管理双轨制；有些业主不授予监理人员相应的权利；有些业主对监理人员工作横加干涉。二、监理企业和监理工程师的风险管理655 1、监理企业和监理工程师的风险来自业主的风险业主的行为不规范；业主不懂工程，不遵循建设规律；业主资金不到位。656 1、监理企业和监理工程师的风险来自承包商的风险承包商对监理认识不清，不配合监理工作；承包商缺乏执业道德；承包商不履约；承包商与业主关系密切；工程资金不到位，承包商垫资施工；承包商多次转包，挂靠承包。657 1、监理企业和监理工程师的风险管理企业内部的风险管理体制存在的问题；监理人员素质良莠不齐；监理企业鱼目混珠；不良环境影响增多。658 2、监理企业和监理工程师的风险分类及防范措施监理合同风险及防范措施风险原因：投标前未能准确估计风险；对委托单位的苛刻要求随意让步。防范措施：投标前准确了解招标文件，估计风险等；仔细了解合同内容，慎重签。659 2、监理企业和监理工程师的风险分类及防范措施监理执行风险及防范措施失职行为：指监理工程师未能或超出合同职责；过失行为：监理工程师主观上无意行为未能严格履行监理职责。措施：监理工程师应严格按照《监理规划》《监理实施细则》执行监理。660 2、监理企业和监理工程师的风险分类及防范措施监理技术风险及防范措施监理工程师受技术水平和业务素质所限，未能发现本该发现的问题。措施：监理工程师努力学习业务知识，提高自身素质，防范风险。661 2、监理企业和监理工程师的风险分类及防范措施监理管理风险及防范措施监理企业管理机制不健全，导致监理工作无法有效进行。措施：监理企业应监理合理的组织结构和有效的约束机制，责权利统一。662 第十二章建设工程监理文件监理大纲监理规划监理实施细则监理月报监理会议纪要监理工作日志监理工作总结监理专题报告工程质量评估报告663 1、概念监理大纲：是监理企业在业主开始委托监理过程中，为承揽到监理业务而编制的监理方案性文件。监理规划：是对工程建设项目实施监理的工作计划，在项目总监的主持下制定，经监理企业技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面全面开展监理工作的指导性文件。监理实施细则：由项目专业监理工程师针对建设工程中的某一专业或某一方面的监理工作来编写，并经总监批准实施的具有可操作性的业务文件。一、监理文件概述664 2、三个监理文件的相互关系区别目的和性质不同；编写时间不同；内容粗细程度和侧重点不同；编写主持人员不同。665 2、三个监理文件的相互关系关系监理规划严格根据监理大纲编写；监理细则严格在监理规划的指导下进行。666 1、监理大纲的作用风险的属性为赢得业主的信任而获得监理业务；为下一步编制监理规划提供依据；业主监督检查监理工程师工作的依据。二、监理大纲667 2、监理大纲的编写监理大纲编写的依据国家有关建设工程方面的法律、法规；建设单位提供的勘察、设计文件；建设单位的工程监理招标文件；工程监理企业有关的人力资源和技术资源。668 2、监理大纲的内容监理大纲编写的依据项目概况；监理工作指导思想和监理目标；主要监理人员及其资质情况；现场监理组织及其职责；个阶段监理工作目标及其措施；安全监理的方法和措施；合同管理的任务与方法；信息管理的方法和措施；669 2、监理大纲的内容监理大纲编写的依据组织协调的任务和办法；工程监理主要工作程序；技术装备情况；监理报告目录和监理报表格式；建议；其他资料。670 1、监理规划的作用指导项目监理组织全面开展工作；监理规划是建设监理主管机构对工程监理企业监督管理的依据；监理规划是业主确认工程监理企业是否认真、全面履行监理合同的重要依据；监理规划是监理企业内部考核的依据和重要的存档资料。三、监理规划671 2、监理规划的编写监理规划编写的依据工程建设方面的法律、法规；建设工程外部环境调查研究资料；政府批准的工程建设文件；建设工程监理合同；其他建设工程合同；业主的正当要求；监理大纲；工程实施过程输出的有关工程信息。672 2、监理规划的编写监理规划编写的要求监理规划的基本构成内容应当力求统一；监理规划的具体内容应具有针对性；监理规划应当遵循建设工程的运行规律；项目总监是监理规划编写的主持人；监理规划一般要分阶段编写；监理规划的表达方式应当格式化、标准化；监理规划应当经过审核。673 3、监理规划的内容工程项目概况；监理工作范围；监理工作内容；监理工作目标；监理工作依据；项目监理机构的组织形式；项目监理机构的人员配备计划；项目监理机构的人员岗位职责；监理工作程序；监理工作方法及措施；监理工作制度；监理设施。674 1、监理细则的作用项目监理工作实施的技术依据；规范项目施工行为，落实项目计划的实施；明确专业分工和职责，协调各类施工过程间的矛盾。三、监理实施细则675 2、监理细则的编写编写依据；监理规划；标准设计文件和技术资料；施工组织设计。编写要求；要结合本专业自身的特点并兼顾其他专业的施工；严格执行国家的规范、规程并考虑项目自身特点；尽可能地对专业方面的技术指标细化、量化，使其更具有可操作性。676 3、监理细则的主要内容专业工程的特点；监理工作的流程；监理工作的控制要点及目标值；监理工作的方法及措施。677 根据工程进展情况、存在的问题，每月以报告书的形式向业主和上级监理部门报告，该报告书统称监理月报。监理月报由项目总监理工程师组织各专业监理工程师编写，其内容应符合《建设工程监理规范》GB50319-2000第7.2.1条的要求。监理月报应全面反映施工过程的进展及监理工作情况，监理月报应由项目总监理工程师签字，并加盖项目监理机构公章。四、施工阶段的监理月报678 工地例会是总监理工程师定期主持召开的工地会议，其内容应符合《建设工程监理规范》GB50319-2000第5.3.2条的要求。专题会议是为解决施工过程中的各种专项问题而召开的不定期会议，会议应有主要议题。会议纪要由项目总监理工程师审阅，与会各方代表签字。五、施工阶段的监理会议纪要679 六、施工阶段的监理日记监理日记应使用统一制定的表格《监理日记》，每册封面应标明工程名称、册号、记录时间段及建设、设计、施工、监理单位名称，并由总监理工程师签字；监理人员应及时填写监理日记并签字；监理日记不得补记，不得隔页或扯页以保持其原始记录。680 七、施工阶段的监理工作总结监理工作总结由总监理工程师组织项目监理机构有关人员编写；监理工作总结的内容应符合《建设工程监理规范》GB50319-2000第7.3.1条的规定；监理工作总结由项目总监理工程师、监理单位负责人签字盖章，并在施工阶段监理工作结束时，由监理单位向建设单位提交。681 八、施工阶段的监理专题报告监理专题报告采用的标题应清楚表明问题的性质，主体内容应详尽的阐述发生问题的情况、原因分析、处理结果和建议；监理专题报告由报告人、总监理工程师签字，并加盖项目监理机构公章；施工过程中的合同争议、违约处理等可采用监理专题报告，并附有关记录。682 九、施工阶段的工程质量评估报告工程质量评估报告是在被监理工程预验收后，由总监理工程师组织专业监理工程师编写；工程质量评估报告由总监理工程师和监理单位技术负责人签字，并加盖监理单位公章。683 A1工程开工/复工报审表A2施工组织设计（方案）报审表A3分包单位资格报审表A4报验申请表A5工程款支付申请表A6监理工程师通知回复单A7工程临时延期申请表A8费用索赔申请表A9工程材料/构配件/设备报审表A10工程竣工报验单A11项目经理通知单（按施工合同示范文本有关条文编制）施工阶段监理工作基本表式包括A、B、C三类表格：承包单位与项目监理机构工作联系技术文件684 B1监理工程师通知单B2工程暂停令B3工程款支付证书B4工程临时延期审批表B5工程最终延期审批表B6费用索赔审批表B7施工阶段监理月报C1监理工作联系单C2工程变更单685 686 687 688 689 690 691 692 693 694 695 696 697 698 699 700 701 702 703 第十三章建设工程监理信息管理建设监理信息管理概述建设工程信息管理计算机在建设工程项目管理中的应用704 1、概念信息：是对事物不确定性的量度。由于信息的客观存在，才有可能使人们由表及里、由浅入深地认识事物发展的内涵和规律，进而使人们在社会经济活动中做出正确而有效的决策。一、建设工程监理信息管理概述705 1、概念信息：对数据的解释，并反映了事物的客观状态和规律。从广义上讲，数据包括文字、数值、语言、图表、图像等表达形式。数据有原始数据和加工整理后的数据之分。无论是原始数据还是加工整理后的数据，经人们解释并赋予一定的意义后，才能成为信息。这就说明，数据与信息既有联系又有区别，信息虽然用数据表现，信息的载体是数据，但并非任何数据都是信息。706 1、概念信息管理：对信息的收集、加工整理、存储、传递与应用等一系列工作的总称。目的就是通过有组织的信息流通，使决策者能及时、准确地获得相应的信息。707 2、信息管理是监理工作的基础要求利用所获得数据形成信息，进行决策、控制、预测及建立各部门之间的联系，实现定量化管理。708 3、建设工程监理信息系统的作用监理信息系统是以计算机为手段，以系统思想为依据，收集、传递、处理、分发、存储建设监理各类数据，为决策、预测和管理提供依据的系统。709 3、建设工程监理信息系统的作用建设工程监理信息系统相当于给监理企业配备了神经和大脑通过大量数据的处理，产生监理决策所需要的信息，减少决策失误。710 3、建设工程监理信息系统的作用监理信息系统使监理工程师在处理工程业务时，事后管理变为事前管理一方面能及时获得各种信息，另一方面能在工程实施前对可能出现的问题进行科学的分析，使问题不出现或出现后能及时准确地处理。711 3、建设工程监理信息系统的作用监理信息系统可以提高监理工作效率使监理工程师能更好地完成创造性的工作。监理信息系统使监理工程师收集的数据更及时、更完整、更准确监理信息系统的使用拓宽了与外界的联系渠道712 4、建设工程监理信息系统的构成投资控制子系统质量控制子系统进度控制子系统合同管理子系统安全管理子系统713 5、信息管理部门的主要职责信息管理部门是组建监理企业的建设工程监理信息系统，构件管理信息网络；信息管理部门应完成数据库的统一管理、使用和维护，以保证数据的安全性、准确性和保密性；信息管理部门应协助监理工程师对外信息的收集、整理和分析，同时协助信息联系；信息管理部门应完成文档的收集、存储、处理、传递和检索工作；信息管理部门协助决策，做“参谋部”。714 1、建设工程项目信息的分类按照建设工程的监理工作内容划分：投资控制信息、进度控制信息、质量控制信息、安全管理信息、合同管理信息二、建设工程信息管理715 1、建设工程项目信息的分类按照建设工程信息的来源划分：内部信息、外部信息716 1、建设工程项目信息的分类按照工程建设不同阶段划分：工程建设前期的信息、工程实施阶段的信息、工程竣工阶段的信息717 2、建设工程项目信息的特点真实性：时效性：层次性：系统性：718 3、建设工程项目信息的收集原则工作主动原则：可预见性原则：真实有效性原则：719 4、信息管理的基本任务了解和掌握信息来源，对信息进行分类；收集来自于项目内部和外部的各种信息，将其汇总整理，按照目标控制的要求，及时修改监理规划，并确保信息畅通；按照目标分解的原则，建立子目标信息流程，确保该系统正常运行；按照《建设工程监理规划》要求的格式汇总监理资料。720 三、计算机在建设工程项目管理中的应用721 1、计算机辅助监理的意义（1）计算机辅助监理是项目管理的需要项目的信息量大，数据处理繁杂，应用计算机可以迅速、正确、及时地为监理提供信息，为决策服务。（2）计算机辅助监理是项目监理业务的需要高质量、高水平的建设工程监理离不开电子计算机。722 1、计算机辅助监理的意义（3）计算机辅助监理是对外开放的需要监理项目有三资项目、国外贷款项目及国外项目，而用计算机辅助监理则是国际上监理工程师的基本手段。723 2、监理工作中的计算机辅助作用（1）、信息存储利用计算机存储量大的特点，集中存储与项目有关的信息，以利于建设工程信息的储存。（2）、信息处理快速、准确利用计算机速度快的特点，可以高速准确地处理项目监理所需的信息。（3）、快速整理报告利用计算机辅助监理软件，可以方便地形成各种需求的报告，快速整理出报告内容。724 3、建设工程监理常用软件简介P3系列软件P3软件P3软件是1995年由建设部组织推广的一种项目管理优秀软件。其主要用于项目进度计划、动态控制、资源管理和费用控制的项目管理软件。SureTrak软件SureTrak软件又称为小P3软件，是P3系列软件之一。其具有P3软件80%的功能，但价格相对较低。Expedition软件Expedition软件也是P3软件的系列软件中用于工程项目合同事务管理的软件。它有助于执行FIDIC合同条件。该软件的功能主要分为五大模块，即合同信息、通信、记事、请示与变更和项目概况。725 MicrosoftProject系列软件该软件分为MSproject4.0和project3.0软件，前者用于DOS环境，后者用于WINDOWS环境。功能：编制进度计划、安排项目资源、优化进度计划、提供项目信息、进度跟踪比较。726 监理通软件由监理通软件开发中心开发。该软件目前包括七个版本：网络版、管理版、单机版、企业版、经理版、文档版和电力版。727 斯维尔工程监理软件2006该软件由深圳市清华斯维尔软件科技有限公司开发。其功能有：工程项目管理、文档管理、合同管理、组织协调、质量控制、投资控制、进度控制、系统设置、数据通信、辅助功能等。728 PKPM监理软件PKPM监理软件由中国建筑科学研究院建筑工程软件研究所开发，其主要功能有：质量控制、进度控制、造价控制、合同管理、资料管理。729 第十四章建设工程项目环境管理730 第十四章建设工程项目环境管理一建设工程项目环境管理概述二建设工程项目文明施工三建设工程项目现场环境保护及其措施四建设工程项目环境管理体系731 一、建设工程项目环境管理概述732 1、建设工程项目环境管理的概念（一）环境管理的主要内容1.环境计划的管理环境计划包括工业交通污染防治、城市污染控制计划、流域污染控制计划、自然环境保护计划，以及环境科学技术发展计划、宣传教育计划等；还包括在调查、评价特定区域环境状况的基础区域环境规划。733 1、建设工程项目环境管理的概念（一）环境管理的主要内容2.环境质量的管理主要有组织制订各种质量标准、各类污染物排放标准和监督检查工作，组织调查、监测和评价环境质量状况和预测环境质量变化趋势。734 1、建设工程项目环境管理的概念（一）环境管理的主要内容3.环境技术的管理主要包括确定环境污染和破坏的防治技术路线和技术政策；确定环境科学技术发展方向；组织环境保护的技术咨询和情报服务；组织国内和国际的环境科学技术合作交流等。735 （二）环境管理的特征建设工程项目环境问题是一个复杂的系统问题，它具有以下特征：1.建设工程项目环境问题的整体性2.建设工程项目环境问题的相关性3.建设工程项目环境问题的优化性4.建设工程项目环境问题的变动性736 2、建设工程项目环境管理的必要性（1）建设工程项目环境管理可以保证人们的健康。（2）建设工程项目环境管理是项目管理者应尽的职责。首先，进行环境管理是国家有关法律法规所规定的，同时，社会公众舆论、管理者职业道德都要求项目管理者对建设项目进行有效的环境管理。（3）建设工程项目环境管理是保证项目自身顺利进行的需要。一方面能保证一个良好的工作环境，保证项目产品满足环境方面的要求；另一方面能最大限度地减少来自外部的干扰，使项目顺利进行。737 2、建设工程项目环境管理的必要性（4）建设工程项目环境管理是保证社会、经济、环境以及项目自身可持续发展的需要。建设工程项目对社会、对经济、对环境都具有重大影响。（5）建设工程项目环境管理能促进循环经济。738 二、建设工程项目文明施工739 文明施工是保持施工现场良好的作业环境、卫生环境和工作秩序的有效手段，它是指工程建设实施阶段中，有序、规范、标准、整洁、科学的建设施工生产活动。文明施工对建设工程项目的承包企业增加效益，提高在社会的知名度，保护施工周边环境，促进生产发展，增强竞争力起到积极的推动作用。1、建设工程项目文明施工的概念和意义740 （1）施工现场必须设置明显的标牌，标明工程项目名称、建设单位、设计单位、施工单位、项目经理和现场代表人的姓名、开竣工日期、施工许可证批准文号等。（2）施工现场的管理人员在施工现场应当佩戴证明其身份的证卡。（3）应当按照施工平面布置图设置各项临时设施。2、文明施工的基本要求741 （4）施工现场用电设施的安装和使用必须符合安装规范和安全操作规程，严禁任意拉线接电；施工现场必须设有保证施工安全要求的夜间照明。（5）施工机械应当按照施工平面图规定的位置和线路设置，不得任意侵占场内道路。（6）应保证施工现场道路畅通，排水系统处于良好的使用状态；保持场容场貌的整洁，随时清理建筑垃圾；在车辆、行人通行的地方施工，应当设置施工标志，并对沟井坎穴进行覆盖。2、文明施工的基本要求742 施工现场绿色施工图片（扬尘控制）743 （7）施工现场的各种安全设施和劳动保护器具，必须定期进行检查和维护，及时消除隐患，保证其安全有效。（8）施工现场应当设置各种必要的职工生活设施，并符合卫生、通风、照明等要求。职工的膳食、饮水供应等应当符合卫生要求。（9）应当做好施工现场安全保卫工作，采取必要的防盗措施。2、文明施工的基本要求744 （10）应当严格依照消防条例的规定，在施工现场建立和执行防火管理制度，设置符合消防要求的消防设施，并保持完好的备用状态。在容易发生火灾的地区施工，或者储存、使用易燃烧易爆器材时，应当采取特殊的消防安全措施。（11）施工现场发生工程建设重大事故的处理，依照《工程建设重大事故报告和调查程序规定》执行。2、文明施工的基本要求745 3、文明施工组织管理制度现场的文明施工是企业综合管理水平的具体体现，创造良好、优美的生产生活环境，向社会展示企业风貌，有利于推动建设项目施工现场规范化和标准化的管理工作，具体体现在如下方面：（1）组织和制度管理。（2）建立收集文明施工的资料及其保存的措施。（3）加强文明施工的宣传和教育。746 3、文明施工组织管理制度监理人员在督促施工承包商进行文明施工的过程中，在施工现场要督促施工单位做好如下工作，落实文明施工：（1）现场围挡；（2）封闭式管理；（3）施工场地；（4）材料堆放；（5）现场住宿、防火及治安；（6）施工现场标牌；（7）生活设施、保健急救和社区服务。747 三、建设工程项目现场环境保护及其措施748 1、建设工程项目现场环境保护的概念和意义环境保护是按照法律法规、各级主管部门和企业的要求，保护和改善作业现场的环境，控制现场的各种粉尘、废水、废气、固体废弃物、噪声、振动等对环境的污染和危害。749 1、建设工程项目现场环境保护的概念和意义环境保护也是文明施工的重要内容之一，其意义在于：（1）保护和改善施工环境是保证人们身体健康和社会文明的需要。（2）保护和改善施工环境是消除对外部干扰，保证施工顺利进行的需要。（3）保护和改善施工环境是现代化大生产的客观要求。（4）是节约能源、保护人类生存环境、保证社会和企业可持续发展的需要。750 2、大气污染的防治（1）大气污染的分类大气污染的种类有数千种，已发现有危害作用的有100多种，其中大部分是有机物。大气污染物通常以气体状态和粒子状态存在于空气中。751 2、大气污染的防治（2）大气污染的防治措施1）除尘技术在气体中除去或收集固态或液态粒子的设备称为除尘装置。工地的烧煤锅炉等应选用装有上述除尘装置的设备。工地其他粉尘可用遮盖、淋水等措施防治。2）气态污染物治理技术大气中气态污染物的治理技术主要有以下几种方法：吸收法、吸附法、催化法、燃烧法、冷凝法、生物法。752 3、水污染的防治（1）施工现场水污染物主要来源施工现场废水和固体废物随水流流入水体部分，包括泥浆、水泥、油漆、各种油类，混凝土外加剂、重金属、酸碱盐、非金属无机物等。753 3、水污染的防治（2）施工现场水污染的防治措施禁止将有毒有害废弃物做土方回填。施工现场搅拌站废水，现制水磨石的污水，电石（碳化钙）的污水必须经沉淀池沉淀合格后再排放，最好将沉淀水用于工地洒水降尘或采取措施回收利用。现场存放油料，必须对库房地面进行防渗处理。如采用防渗混凝土地面等措施。754 3、水污染的防治（2）施工现场水污染的防治措施施工现场的临时食堂，污水排放时可设置简易有效的隔油池，防止污染。工地临时厕所、化粪池应采取防渗漏措施。中心城市施工现场的临时厕所可采用水冲式厕所，并有防蝇措施，防止污染水体和环境。化学用品，外加剂等要妥善保管，库内存放，防止污染环境。755 4、噪声污染的防治（1）噪声的概念1）噪声。环境中对人类、动物及自然物造成不良影响的声音就称之为噪声。2）噪声的分类：噪声按照振动性质可分为气体动力噪声、机械噪声、电磁性噪声。按噪声来源可分为交通噪声、工业噪声、建筑施工噪声、社会生活噪声等。噪声的危害。噪声是影响与危害非常广泛的环境污染问题。噪声环境可以干扰人的睡眠与工作、影响人的心理状态与情绪，造成人的听力损失，甚至引起许多疾病。756 4、噪声污染的防治（2）施工现场噪声的控制措施声源控制传播途径的控制接收者的防护严格控制人为噪声控制强噪声作业的时间757 5、建设工程项目施工现场固体废物处理（1）固体废物的概念固体废物是生产、建设、日常生活和其他活动中产生的固态、半固态废弃物质。固体废物是一个极其复杂的废物体系。按照其化学组成可分为有机废物和无机废物；按照其对环境和人类健康的危害程度可以分为一般废物和危险废物。758 5、建设工程项目施工现场固体废物处理（2）施工工地上常见的固体废物建筑渣土：包括砖瓦石渣、混凝土碎块、废钢铁、碎玻璃、废弃装饰材料等。废弃的散装建筑材料包括散装水泥、石灰等。生活垃圾：包括一些厨房的废物、丢弃食品、废旧日用品、煤灰渣、废交通工具等。设备、材料等的废弃包装材料。粪便。759 （3）固体废物的处理固体废物处理的基本思想是采取资源化、减量化和无害化，主要处理方法：回收利用：回收利用是对个体废物进行资源化处理的主要手段之一。减量化处理：减量化是对已经产生的固体废物进行分选、破碎、压实浓缩、脱水等减少其最终处置量，减少对环境的污染。焚烧技术：焚烧用于不适用再利用且不宜直接予以填埋处置的废物，尤其是对于受到病菌、病毒污染的物品，可以用焚烧进行无害化处理。焚烧处理应使用符合环境要求的处理装置，注意避免对大气的二次污染。760 （3）固体废物的处理固体废物处理的基本思想是采取资源化、减量化和无害化，主要处理方法：稳定和固化技术：利用水泥、沥青等胶结材料，将松散的废物包裹起来，减少废物的毒性和可迁移性，使得污染减少。填埋：对经过无害化、减量化处理的废物残渣集中到填埋场进行处置。填埋应注意保护周围的生态环境，并注意废物的稳定性和长期安全性。761 四、建设工程项目环境管理体系762 1、环境管理体系的产生背景近代工业的发展过程中，由于人类过度追求经济效益而忽略环境的重要性，导致水土流失、水体污染、空气质量下降、气候反常、生态环境严重破坏等。环境问题已成为制约经济发展和人类生存的重要因素，也成为企业生存和发展必须关注的问题。国际标准化组织（ISO）在汲取发达国家多年环境管理经验的基础上制定并颁布了ISO14000环境管理系列标准。763 2、环境管理体系的特点注重体系的完整性，是一套科学的环境管理软件；强调对法律法规的符合性，但对环境行为不作具体规定；要求对组织的活动进行全过程控制；广泛适用于各类组织；与ISO9000标准有很强的兼容性。764 3、ISO14000环境管理体系(1)ISO14000环境管理体系的作用获取国际贸易的“绿色通行证”；增强企业竞争力，扩大市场份额；树立优秀企业形象；改进产品性能，制造“绿色产品”；改革工艺设备，实现节能降耗；污染预防，环境保护；避免因环境问题所造成的经济损失；提高员工环保素质；提高企业内部管理水平。765 (2)ISO14000环境管理体系的要素ISO14000体系认证的标准为IS014001，它是系列标准的核心，遵循“PDCA”的运行模式，即计划(Plan)、实施(Do),检查(Check)、改进(Action)。一级要素二级要素（一）环境方针1、环境方针（二）规划（策划）2、对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划3、法规和其他要求4、目标和指标5、环境管理方案（三）实施和运行6、组织结构和职责7、培训、意识和能力8、信息交流9、环境管理体系文件10、文件控制11、运行控制12、应急准备和响应（四）检查和纠正措施13、监测和测量14、不符合、纠正和预防措施15、记录16、环境管理体系审核（五）管理评审17、管理评审766 第十五章国外工程项目管理情况简介一建设工程项目管理概述二工程咨询三新型项目管理模式767 一、建设工程项目管理概述768 1、建设工程项目管理的概念1.1工程项目管理的概念工程项目管理是以工程项目为对象，在有限的资源约束条件下，为最优地实现工程项目目标和达到规定的工程质量标准，根据工程项目建设的内在规律性，运用现代管理理论与方法，对工程项目从策划决策到竣工交付使用全过程进行计划、组织、协调和控制等系统化管理的过程。769 1.2.工程项目管理的特征（1）工程项目管理具有复杂性。（2）工程项目管理主体是多方面的。（3）工程项目管理具有科学性。（4）目标管理是工程项目管理的核心。（5）合同管理是工程项目管理的纽带。（6）社会经济环境是工程项目管理的组织保证。综上所述，工程项目管理的宗旨是“以项目为主线，以合同为纽带，以目标管理为核心，以制度创新为保证，顺利实现项目目标”。770 1.3.工程项目管理的内容（1）从管理职能和工程项目特点看，工程项目管理主要有以下工作内容：工程项目组织管理及人力资源管理；工程项目范围管理；工程项目进度管理；工程项目费用管理；工程项目质量管理；工程项目信息管理；工程项目风险管理；工程项目招投标与合同管理；工程项目环境保护管理。（2）从管理过程来看，工程项目管理可以概括为决策、计划、控制、结束与评价。（3）从建设阶段划分，工程项目管理包括：工程项目策划与决策阶段的管理；勘察设计阶段的管理；施工招投标阶段的管理；施工阶段的管理；竣工验收阶段的管理。771 2、现代项目管理的发展20世纪50年代，人们将网络技术(CPM和PERT网络)应用于工程项目，最重要的是美国1957年的北极星导弹研制和后来的登月计划。60年代，利用大型计算机进行网络计划的分析计算已经成熟，用计算机进行工期的计划和控制。但当时计算机不普及，所以项目管理尚不十分普及。70年代初计算机网络分析程序已十分成熟，人们将信息系统方法引入项目管理中，提出项目管理信息系统。这使人们对网络技术有更深的理解，扩大了项目管理的研究深度和广度，同时扩大了网络技术的作用和应用范围，在工期计划的基础上实现用计算机进行资源和成本计划、优化和控制。整个70年代，项目管理的职能在不断扩展，人们对项目管理过程和各种管理职能进行全面地系统地研究。同时项目管理在企业组织中推广，人们研究了在企业职能组织中的项目组织的应用。772 2、现代项目管理的发展到了70年代末，80年代初，微机得到了普及。这使项目管理理论和方法的应用走向了更广阔的领域。项目管理工作大为简化、高效率，使寻常的项目管理公司和中小企业在中小型项目中都可以使用现代化的项目管理方法和手段，取得了很大的成功，收到了显著的经济和社会效果。80年代，人们进一步扩大了项目管理的研究领域，包括合同管理、项目形象管理、项目风险管理、项目组织行为和沟通。在计算机应用上则加强了决策支持系统、专家系统和网络技术应用的研究。773 3、建设工程项目管理的分类（一）业主方的项目管理（二）咨询监理方的项目管理（三）承包商的项目管理（四）政府对工程项目的管理774 二、工程咨询775 1、工程咨询的概念工程咨询是受客户委托，在规定的时间内，将知识相技术应用于工程领域，为寻求解决实际问题的最佳途径而提供服务。具体说，工程咨询是适应现代经济发展和社会进步的需要，充分利用准确适用的信息和专家的智慧及经验，运用现代科学手段、经济管理、法律和工程技术等方面的知识，为工程建设工程项目的决策和管理提供咨询的智力服务。776 2、工程咨询的作用工程咨询是智力服务，是知识的转让，可有针对性地向客户提供可供选择的方案、计划或有参考价值的数据、调查结果、预测分析等，也可实际参与工程实施过程的管理，其作用可归纳为以下几个方面：1）为决策者提供科学合理的建议2）保证工程的顺利实施3）为客户提供信息和先进技术4）发挥准仲裁人的作用5）促进国际间工程领域的交流和合作777 3、工程咨询的发展趋势一是工程咨询公司与工程承包公司相结合，组成大的集团企业或采用临时联合方式，承接交钥匙工程(或项目承包工程)；二是工程咨询公司与国际大财团或金融机构紧密联系，通过项目融资取得项目的咨询业务。总的趋势是向全过程服务和全方位服务方向发展。778 4、工程咨询的性质和特征工程咨询行业是咨询业的一个重要分支，而咨询业属于知识密集的智力服务行业，按一般的行业分类方法，属于第三产业。工程咨询是随着社会经济发展，在生产建设中产生和形成的一种职业，并已经发展成为一门新型科学。工程咨询目前已经不仅扩展到社会经济的各个领域及各个层次，而且成为多学科、跨行业，融合经济、技术、社会、环境、管理为一体的综合性服务行业。国际上通常认为咨询服务与其他专业服务的主要区别在于：1）独立性2）以知识为基础提供解决方案3）是根据客户的需求解决问题779 5、工程咨询业的发展工程咨询业是科学技术和社会生产力水平发展到一定程度的产物。作为近代工业化的一个产物，国际上工程咨询于19世纪下半叶逐渐成为一个独立的行业。随着世界技术、经济和社会的发展，工程咨询行业日益进步，1913年国际咨询工程师联合会(FIDIC)成立，到20世纪50年代FIDIC已经成为工程咨询行业最重要和最有权威性的国际组织。发达国家的工程咨询业经过了一个多世纪的发展，已经成为成熟和发达的产业。近30年来，发展中国家的工程咨询业从无到有，不断发展，正在上升和成熟。780 5、工程咨询业的发展中国的工程咨询业是在改革开放以后才发展壮大起来。在学习国际先进经验，克服项目决策失误，建立决策民主化、科学化机制方面做了许多努力，使工程咨询业有了加快发展的空间。随着中国社会和经济的进步和发展，我国咨询业经历了从1982年国内第一家工程咨询公司——中国国际工程咨询公司的组建，到1992年中国工程咨询协会的成立，到20世纪90年代末中国正式加入FIDIC的过程，标志着我国工程咨询业走上了健康发展的道路。781 6、咨询工程师咨询工程师的概念咨询工程师是以从事工程咨询业务为职业的工程技术人员和其他专业（如经济、管理）人员的统称。国际上对咨询工程师的理解与我国习惯上的理解有很大不同。按国际上的理解，我国的建筑师、结构工程师、各种专业设备工程师、监理工程师、造价工程师、从事工程招标业务的专业人员等都属于咨询工程师；甚至从事工程咨询业务有关工作的审计师、会计师也属于咨询工程师之列。因此，不要把咨询工程师理解为“从事咨询工作的工程师”。782 7、咨询工程师的素质工程咨询是科学性、综合性、系统件、实践性均很强的职业。作为从事这一职业的主体，咨询工程师应具备以下素质才能胜任这一职业：1）专业素质2）经验素质3）道德素质783 8、工程咨询公司为业主服务为业主服务是工程咨询公司最基本、最广泛的业务，这里所说的业主包括各级政府(此时不是以管理者身份出现)、企业和个人。工程咨询公司为业主服务既可以是全过程服务(包括实施阶段全过程和工程建设全过程)，也可以是阶段性服务。784 8、工程咨询公司为承包商服务工程咨询公司为承包商服务主要有以下几种情况：一是为承包商提供合同咨询和索赔服务；二是为承包商提供技术咨询服务；三是为承包商提供工程设计服务。785 8、工程咨询公司为贷款方服务这里所说的贷款方包括一般的贷款银行、国际金融机构（如世界银行、亚洲开发银行等)和国际援助机构(如联合国开发计划署、粮农组织等）。工程咨询公司为贷款方服务的常见形式有两种：一是对申请贷款的项目进行评估。二是对已接受贷款的项目的执行情况进行检查和监督786 8、工程咨询公司联合承包工程在国际上，一些大型工程咨询公司往往与设备制造商和土木工程承包商组成联合体，参与项目总承包或交钥匙工程的投标，中标后共同完成项目建设的全部任务。787 三、新型项目管理模式788 1、CM模式CM（ConstructionManagement）模式起源于美国。1968年，汤姆森等人受美国建筑基金会的委托，在美国纽约州立大学研究关于如何加快设计和施工速度以及如何改进控制方法的报告中，通过对许多大建筑公司的调查，在综合各方面经验的基础上，提出了快速路径法（Fast-Track），又称为阶段施工法。这种方法的基本特征是将设计工作分为若干阶段(如基础工程、上部结构工程、装修工程、安装工程)完成，每一阶段设计工作完成后，就组织相应工程内容的施工招标，确定施工单位后即开始相应工程内容的施工。与此同时，下一阶段设计工作继续进行，完成后再组织相应的施工招标，确定相应的施工单位。因此这种模式采用的是分段设计、分段招标、分段施工，并通过各阶段设计、招标、施工的充分搭接“边设计边施工”，使施工可以在尽可能早的时间开始，以加快建设进度。789 2、EPC承包模式设计—采购—施工模式（Engineering—Procurement—Construction）这种模式是指业主将设计与施工委托给一家公司来完成的工程项目管理模式，这其中还包括设备和材料的采购，都由EPC总承包商负责。采用这种模式时，业主在招标和订立合同时以总价合同为基础，选择EPC的总承包商，EPC总承包商对整个项目的总成本负责，它可以自行设计或选择一家设计公司进行技术设计，然后采取招标的形式选择分包商和设备材料供应商，它也可以充分利用自己的设计和施工能力完成大部分的设计和施工工作。790 3、Partnering模式Partnering模式于20世纪80年代中期首先在美国出现。Partnering模式意味着业主与建设工程参与各方在相互信任、资源共享的基础上达成—种短期或长期的协议；在充分考虑参与各方利益的基础上确定建设工程共同的目标；建立工作小组，及时沟通以避免争议和诉讼的产生，相互合作、共同解决建设工程实施过程中出现的问题，共同分担工程风险和有关费用，以保证参与各方目标和利益的实现。791 3、Partnering模式运用Partnering模式的参与各方需要签署一份规范各方的Partnering协议，值得强调的是，Partnering协议并不仅仅是业主与施工单位双方之间的协议，而需要建设工程参与各方同签署，包括业主、总包商或主也商、主要的分包商、设计单位、咨询单位、主要的材料设备供应商。792 4、ProjectControlling模式ProjectControlling模式于20世纪90年代中期在德国首次出现并形成相应的理论。在大型建设工程的实施过程中，一方面形成工程的物质流(即生产流)；另一方面，在建设工程参与各方之间形成信息传递关系，即形成工程的信息流。通过信息流可以反映工程物质流的状况。建设工程业主方的管理人员(尤其是高层管理人员)对工程目标的控制实际上就是通过掌握信息流来了解工程物质流的状况，从而进行多方面策划和控制决策(如设计决策、施工招标决策、施工决策等)，使工程的物质流按照预定计划进展，最终实现建设工程的总体目标。由此可见，ProjectControlling模式的核心就是以工程信息流处理的结果(或简称信息流)指导和控制工程的物质流。793 5、BOT模式BOT(Build—0peratet—Transfer，即建设—经营—转让)是近十几年来在国际承包市场上出现的一种带资承包的方式。通常做法是一国政府与外国承包公司签订合同。由承包公司负责完成项目的设计、施工并提供全部或部分投资，工程完工投入服务后，由承包公司负责经营和管理，若干年后转让给该国政府。794