期货从业人员资格考试-期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)

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1、期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）一、单项选择题丄、期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（）oA.利润最大化B.买卖自负C.将适当的产品销售给适当的投资者D.外控合规2、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，以明确相关期货从业者的责任。A.风险规避B.证券经纪业务管理C.期货经纪业务管理D.客户开发责任追究3、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守，严格执行0（）A.

2、期货从业人员行为准则；投资者适当性制度B.期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度C.投资者行为准则；期货从业人员行为制度D.投资者行为准则；投资者适当性制度4、期货公司会员单位应当完善客户纠纷（）,为投资者提供合理的投诉渠道告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。A.调解机制B.和解机制C.处理机制D.诉讼机制5、对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，首先应当对其进行（）。A・警告B.告诫C•罚款D.谈话6、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货业协会实施纪

3、律惩戒的对象（）。A.仅指会员单位B.仅指期货从业人员C・既包括会员单位，也包括期货从业人员D.既不包括会员单位，也不包括期货从业人员7、《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的解释机关是（）oA.中国期货业协会B.中国证券业协会C.屮金所D.屮国证监会二、多项选择题8、按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有（）。A.向投资者全面客观介绍股指期货法规、业务规则和产品特征B•向投资者充分揭示股指期货风险C.测试投资者的股指期货基础知识A.审核投资者开户申请材料，审核评估投资者的诚信

4、状况和风险承受能力9、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确（）的责任。A.客户服务人员B.公司高级管理人员C.审核人员D.客户开发人员10.按照屮国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有（）oA.告知客户投诉的途径、方法和程序B.为客户提供合理的投诉渠道C.暂停为投资客户提供服务D.告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉11＞期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性

5、制度管理规则（试行）》的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有（）oA.取消会员资格并公告B.通过媒体公开谴责C.协会内通报批评D.批评12、《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的立法目的是（）＜＞A•维护股指期货市场平稳、规范和健康运行B.督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度C.切实保护投资者合法权益D.扩大金融市场规模13、期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循（）的有关规定。A.中国证监会B.中国金融期货交易所C.中国期货业协会D・商务部14、会员单位在完善期货经纪业务管理方面可

6、以采取的措施有（）oA・加强对投资者交易行为的合法合舰性管理B.督促投资者遵守与股指期货交易栩关的法律、法规、部门规章C.持续开展投资者风险教育D・测试投资者的股指期货基础知识三、判断是非题15、期货从业人员为暂不符合股指期货投资者适当性标准的客户申请股指期货交易编码的，应当在客户满足标准后再允许其交易。（）16、会员单位按照''买卖自负〃的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）17、会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征。（）18、会员单位应当建

7、立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。（）19、期货公司会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益,不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱公共秩序。（）四、综合题期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时，明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事。于是对A进行告诫，并要求其改正，A拒不改正。［根据上述资料，请冋答以下问题。］20、期货公司A在办理

8、股指期货开户时应当（）。A.审查投资者资质B.尽力使投资者获得股指期货交易编码C.向投资者充分揭示股指期货风险D.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求21.在对A进行告诫后，期货业协会还可以采取（）措施。A・批评B.中止会员资格并公告C.协会外通