期货从业人员资格考试-股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)

《期货从业人员资格考试-股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）一、单项选择题1＞期货公司为投资者向交易所中请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者保证金账户（）可用资金余额不低于规定的最低标准。A.前一交易日收盘前B.当日结算前C・前一交易日日终D.当日收盘前2、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。A・期货居问人B.开户知识测试人员C.营业部负责人D.客户开发人员3、申请股指期货开户吋，一般法人应当提供加盖公章的最近X个月的（）作为净资产证明。A.股东权益表B.损益表C.资产负债表D.现金流量

2、表4、下列投资者申请开立股指期货交易账户，应当提供主管机关批准文件的是（）。A.自然人投资者B.一般法人的投资者C.特殊法人的投资者D.证券市场禁入者5、按照股指期货投资者适当性制度的耍求，期货公司不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.75B・70C・80D・906、根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（）作为证券交易经历证明。A.外汇卖交割单B.股票对账单C.记账式国债买券记录D.商品期货交易结算单7、在股指期货投

3、资者适当性制度小，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的小国人民银行征信屮心个人信用报告的打印FI期距中请开户FI期间隔不得超过（）个月。A・12B・6C・2D・18、投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元，期货公司会员才可为投资者向交易所申请开立交易编码。A.20B.30C・40D・509、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）保证金标准作为计算依据。A・期货公司会员收取的B.交易所规定的C.结算会员对交易会员收取的D.交易所对结算会员收取的10、按

4、照股指期货投资者适当性制度的耍求，交易所定期或不定期更新测试溅卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。A.专职介绍业务人员B.期货公司开户人员C.投资者D.公司市场开发人员1K期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（）个月。A・1B・2C・3D・412.期货公司会员为投资者向交易所巾请开立交易编码，关于投资者的交易经丿力要求，下列说法止确的是（）OA・必须具备股指期货方针交易经历A.必须具备商品期货交易经历B.必须具备A和B屮所列两项交易经历C.

5、具备A或B任一项交易经历即可13、投资者在期货公司会员为其向交易所屮请开立交易编码而一交易日日终应当具有累计（）个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。A.7B・10C・15D・2014、投资者商品期货交易经历屮，必须有（）笔以上的成交记录。A.5B.7C・10D.2015、在对股指期货投资者的基木情况评估中，学历评估分值上限为（）分。A.5B.7C・10D・1516、投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近（）年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。A.2B.3C・4D.517、在

6、对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近丄个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是（）oA.以本人的年收入证明文件为准B.以近1个月的金融类资产证明文件为准C.应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分D.可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分18、在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，捉供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续（）个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等。A・12B・6C・3D・丄二、多项选择题19、

7、下列关于知识测试操作要求的描述中，不止确的有（）。A.自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试B.期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员C.期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码D.交易所更新测试试卷，期货公司应当使用更新后的试题对投资者进行测试20、在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列止确的有（）oA.特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机构的批准证明文件B.一般法人投资者提供的加盖公章的决策机制应包括决策的主体与决策程序C

8、.一般法人投资者提供的加盖公章的操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制D.对于一般法人投资者，期货公司应当要求其提供加盖公章的最近3年的资产负债表21、在股指期货投资者适当性制度，关关于综合评估操作要求的概述，下列止确的有（）。A.综合评估满分为100分B.综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况C.期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交