法规5_法律资料_人文社科_专业资料

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1、•会员制期货交易所的理事会会议须有（C）以上理事出席方为有效。丿答案区域O口A1/3。口B1/2o口C23o口D34•（C）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当预以配合。丿答案区域o口A期货交易所o口B中国证监会oDC中国期货业协会。口D期货监督管理机构•经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起（B）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。口A2。口B3。口C5o口D10•国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人

2、批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过（A）个交易日。丿答案区域O口A15o口B10。口C5o口D20•期货公司拟变更法定代表人，应当向（D）提交申请材料。/答案区域o口A期货交易所o口B期货业协会o口C中国证监会O口D住所地的中国证监会派出机构期货公司未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处（A）的罚款。丿答案区域O口A3万元以上10万元以下o口B1万元以上5万元以下o口C1万元以上10万元以下o口D3万元以上5万元以下•期货从业人员涉嫌违

3、法违规，需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（B）o/答案区域A及时移送期货公司处理O口B及时移送中国证监会处理o口C及时移送期货监督管理机构处理o口D及时移送期货交易所处理•因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（C）的除外。/答案区域o口A意外o口B系统故障o口C不可抗力。口D失误•下列不属于期货交易所职责的是（D）o/答案区域o口A制定并实施期货交易所的交易规则及其实实施细则o口B发布市场信息o口C查处违规行为o口D提供投资咨询服务•下

4、列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须条件的是（D）。/答案区域o口A具有期货从业人员资格o口B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位o口C具有从事期货业务3年以上经验O口D通过证监会认可的资质测试•根据《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所的注册资本划分为（B）,由会员出资认缴。丿答案区域o口A等额股份o口B均等份额o口C1000万份o口D100万份•期货公司经理人员的推荐应当是任职（A）年以上的期货公司责任董事长、监事会主席或者经理层人员。oDA1。口B2。口C3。口D4•中国期货业协会对期货从业人员做出纪

5、律惩戒决定后，应当及时在（A）公示。丿答案区域O口A协会网站o口B该从业人员所在机构营业场所o口C期货交易所网站o口D中国证监会网站•国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，（B）o丿答案区域O口A免于处罚。口B从重处罚o口C直接开除。口D从轻处罚•客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,（D）e/答案区域o口A客户承当全部责任o口B期货公司承担全部责任o口C客户应当承担主要责任，期货公司承担部分责任o口D期货公司

6、应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十•国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（C）内，作为批准或者不批准的决定。/答案区域o口A60日o口B3个月o口C6个月o口D12个月•下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是（B）。/答案区域。口A实收资本和净资产不低于人民币3000万元。口B持续经营1个以上完整的会计年度。口C净资产不低于实收资本的50%o口D没有较大数额的到期未清偿债务•中国证监会对取得期货公司（D）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。丿答案区域o口A董事长。口B监事会主席。口

7、C独立董事。口D经理•因期货经纪合同无效客户造成经济损失的，（D）o丿答案区域o口A应当由期货经纪商承担责任o口B应当由客户承担责任o口C应当由交易的对手方承担责任o口D应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担•期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（C）注销其从业资格。丿答案区域o口A所在的期货公司o口B中国证券业协会o口C中国期货业协会o口D期货交易所•会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与提供相关服务的，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照（B）的要求提

8、供相关资料。「答案区域O口A国务院o口B国务院期货监督管理机构o口C中国期货业协会o口D国务院期货监督管理机构派岀机构•期货公司申请金融期货全面结算业务资格的最低注册资本要求是(B)。丿答案区域O口A5000万o口B1亿o□C2亿o口