现场检查操作规程格式附件

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1、现场检查操作规程格式附件附件1格式1:中国银行业监督管理委员会廊坊监管分局现场检查立项审批表一份留本处存档。附件1格式2：编号：中国银行业监督管理委员会廊坊监管分局检查通知书XXXX银行：依据《中华人民共和国银行业监督管理法》，兹派出检查组对你单位进行现场检查。检查内容：检查时间：201年X月X日至201年X月X日请你单位积极配合现场检查，并提供必要的工作条件。检查组组长：主查人：成员：二O—X年X月X日（盖章）-2-附件1格式3：中国银行业监督管理委员会河北监管局现场检查方案检查项冃名称：被查单位名称:被查单位负责人：被查单位地址：二O—X年X月X日・3

2、・・4・・5・附件1格式4：中国银行业监督管理委员会廊坊监管分局现场检查进点会谈记录年月曰・6・附件1格式5：中国银行业监督管理委员会廊坊监管分局现场检查询问笔录年月曰・7・附件1格式6中国银行业监督管理委员会河北监管局现场检查资料调阅清单被查单位：附件1格式7：中国银行业监督管理委员会河北监管局现场检查记录时间：201年月FI检查人：注：检查人员使用统一的格式对检查情况进行初步记录，在其基础上形成电子版的工作底稿后可自行留存）・31・附件1格式&中国银行业监督管理委员会河北监管局现场检查工作底稿・32-附件1格式9：中国银行业监督管理委员会河北监管局现场

3、检查事实确认书・33・附件1格式10：中国银行业监督管理委员会河北监管局现场检查事实与评价201年月H-34・附件1格式11：中国银行业监督管理委员会河北监管局现场检查总结会谈记录年月曰・35・附件1格式12-1：XXXX现场检查主卷目录归档日期：归档人：・36・附件1格式12-2：XXXX现场检查副卷目录归档人：归档日期：・37・附件1格式12-3：XXXX现场检查目录归档人：归档日期：・38・附件1格式13：附件1格式14-1：档案盒止面的格式-39-河北银监局201年度优秀现场检查项目评选档案（共X卷，第X卷）项目名称：被杳单位：检查部门：检查时间：

4、主查人：检查成员：注：档案盒的正面贴长16厘米、宽9厘米的纸型。・40・附件1格式14-2：档案盒盒脊格式注：档案盒盒脊贴长20厘米、宽4.5厘米的纸型。字体采用宋体四号。附件1格式15：现场检查人员评价意见表・42・附件1格式16：中国银行业监督管理委员会河北监管局XXXXXXXXXXXX（四号楷体）（行距：最小值24磅）标题（2号小标宋加黑）——副标题（3号楷体居中）（201X年X月XH）（3号楷体居屮）正文（3号仿宋体）一、内文一级标题（3号黑体）（一）内文二级标题（3号楷休）内文（3号仿宋体）OOOOOO・43・附件2：河北银监局现场检查纪律执行情

5、况评价表-44-附件3：河北银监局行政处罚取证耍求按照行政诉讼证据的有关规定，现场检查中发现违规行为拟对其进行行政处罚取证的，应遵循以下要求：一、真实性要求取证的真实性要求，是指证据支持下的法律真实。行政诉讼中要求行政机关对事实的举证达到确凿的程度。在事实方面，只要主要证据充分就达到了证据要求。因此，现场检查发现违规行为拟对其进行行政处罚取证的，首先应当取得与违规行为有关的直接证据和主要证据。如违规办理贷款业务行为中，能直接证明该行为的贷款合同、借据、借款人情况及其屮请材料、贷前调查报告、贷款审查资料、信贷资金流向的会计凭证等；违规办理票据业务行为屮，能直

6、接证明违规行为的中请人情况、申请材料、票据、票据合同、贸易合同、增值税发票、相关会计凭证等。取得原件有困难的，应当取得复印件、照片、扫描件、节录本等复制件，但必须注明原件的保存单位（个人）和出处，由原件保存单位（个人）签注“与原件核对无误”字样，并由其签章或者押印。取得报表、会计账册、会计凭证等书证，应当附相关说明材料。通过计算方法取得证据，应当注明计算的依据、公式、方法等内容。取得外文证据，应当附有具有翻译资质的机构翻译的或者其・45・他翻译准确的中文译本，并由翻译机构盖章或者翻译人员签名。收集视听资料或电子数据资料，可以是原始载体或复制件，但应当附有注

7、明证据名称、来源、证明对象、制作时I'可、制作方法、制作人等情况的书面说明。视听资料、电子数据资料能够转换成书面文字材料的，应当附有与该资料内容一致的文字材料。收集物证，应当取得原物，同时应附有物证的名称、数量、来源、持有人、证明对象等情况的说明材料。取得原物确有困难的，可以收集与原物核对无误的复制件或者证明该物证的照片、录象等其他证据，同时附有说明材料。收集证人证言，证人的证言材料应当由证人用钢笔或签字笔书写，内容应包括X证人的姓名、年龄、性别、单位、住址等基本情况，证明事项及出具日期，并附有居民身份证复印件等证明证人身份的文件。证言材料应由证人本人签章

8、或者押印；证人出具书團证言确有困难的，检查人员要对证言进行记录，并