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1、教学与研究2004年第4期*制度演化理论的新发展周业安(中国人民大学经济学院,北京100872)[关键词]制度演化;行为;认知[摘要]本文通过对诺思、青木昌彦和斯密德等人的制度演化理论的评述,着重讨论了个体的认知心理和行为与制度的关系,以及由此带来的制度演化路径的变化,并指出这种基于个体心理的制度研究可能形成一个令人期待的/行为制度理论0。[中图分类号]F091.349[文献标识码]A[文章编号]025722826(2004)0420063208在新制度经济学的大家庭中,处于主流地位和变革。但诺思并不认为如此,他通过对经济史的产权与契约经济学及交易成本经济学主要基于的广泛研究发现,制度
2、更多地类似自组织系统的比较静态的分析方法,并没有有效解释制度的演变化,特别是作为习俗的非正式规则是一个自我变过程。威廉姆森明确指出,交易成本经济学的演化过程,这一点类似哈耶克的理解。诺思由此目的就是比较不同组织的绩效及其局限条件。而逐步提炼出了一整套制度演化理论,这套理论后[2][3][4]哈特等人的不完全合同理论虽然引入了时间因来被青木昌彦、斯密德等人加以深化,发素,但和标准的新古典模型一样,仅仅考虑了当事展成一个具有严密逻辑的理论。人的跨期选择问题,也没有涉及动态演变本身。诺思引发的制度演化理论和其他制度动态模¹一个完整的制度动态学是诺思(1990)后来建立型最大的区别就在于,诺思
3、注意到了制度演化过[1]的。在诺思之前,一些经济学家通过博弈论的程中当事人的主观心理活动特征对变迁路径的影引入试图解释制度的起源和变迁问题,这些研究响,并把其作为理解制度演变的关键。诺思以外认为,制度是博弈的参与人设计出的一组规则,用的其他制度动态学局限于新古典范式,强调给定来获得有利于各自利益的博弈均衡。比如,机制环境条件和时间条件下当事人的静态选择;即使设计理论就强调参与人在各种信息环境下通过设引入不确定性等因素,通过预期效用函数对个人计对自身最有利的规则,从而导致了制度的起源偏好进行有序处理,完全理性的当事人仍然能够*本文是中国人民大学/十五0/211工程0建设分项目/中国经济学
4、的建设与发展0的子项目/行为与实验经济学学科规划0的阶段性成果之一。[收稿日期]2003209210[作者简介]周业安(1968-),男,安徽绩溪人,中国人民大学副教授,经济学博士,主要研究方向为制度与行为经济学、金融经济学。¹制度动态、制度变迁和制度演化等均表示类似的含义,但从行为经济学的角度看,演化显得更为贴切,所以本文采用该词表达制度的动态变化。63教学与研究2004年第4期在现在某个时点选择未来任一时期的制度安排。会形成行车秩序,避免缺乏该制度时驾车者面对所谓制度低效状态不过是较高的信息成本或交易不确定性所引致的损害。成本带来的,如果承担这些成本的能力足够高,那诺思为了更好地分
5、析制度演化问题,从三个么阿罗-德布鲁-麦肯齐选择范式仍适用,所有重要维度区分了我们通常所理解的模糊的制度范的合同都是完全的。这也正是现在围绕不完全合畴:第一,从制度产生的方式看,可分为人造的制同理论展开争论的关键问题。合同的不完全性最度(如宪法等)和演进的制度(如习惯法等);第二,终要归结到缔结合同的当事人的心理活动的特征从制度存在的形式看,可分为正式制度(如法律、上。正如早期哈耶克在理解社会秩序的性质时,政治制度等)和非正式制度(如习俗、行为准则不得不回过头研究人的大脑活动秩序一样。诺思等);第三,从制度运行层面上看,可分为制度本身正是认识到基于新古典范式的制度演化无法真正和组织,前
6、者是游戏规则本身,后者是在前者约束理解现实的制度演化活动,才逐步开始讨论制度下有目的创立的具体结构,如政治团体、经济团演变过程中当事人的心理状态。青木昌彦和斯体、社会团体和教育团体等。密德等人均是沿着这一方向进行研究的著名诺思认为,制度演化是一个复杂的过程,而且学者,尽管两人采取的研究方法完全不同,前是一个演进的、渐进的、连续的过程。制度演化的者更多地运用演化博弈论的分析思路,后者则最终路径由以下两个因素决定:第一,由制度和组更多地运用政治经济学和行为经济学的一些织的共生关系所引起的固定特性)))它们已经随基本原理。着这些制度所提供的激励结构而演进;第二,由人在本文中,我们主要讨论这三
7、个人的基本理类对机会集合变化的认识与反应所做出的反馈过论观点,并试图理清这些理论观点相互之间的关程。在分析这个复杂过程时,诺思采取了高度抽联性和可能存在的分歧与融合。这些观点构成了象的两个理论线索,通过这两条线索理清整个制一个可能被称为/行为制度理论0的新分支,并成度演进过程:第一个理论线索是关于人的行为的为该分支的动态模型部分。关于这方面的内容,重新认识。与新古典主义的经济人不同,诺思认留待以后的论文做详细研究。在这篇文章中,我为日常生活中当
