某源县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案（

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某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案目录某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案第一章项目概况1一、项目基本情况1（一）项目名称1（二）建设类型1（三）项目背景1（四）项目实施机构4（五）政府方出资代表及资金来源4（六）合作期限4（七）建设进程及项目现状5（八）项目采用PPP的可行性和必要性6二、项目经济技术指标9（一）项目区位9（二）建设规模和建设内容9（三）项目投资规模10（四）项目产出说明10三、方案编制依据12第二章风险分配框架14一、风险分配原则14二、分析依据15三、风险分配机制15四、风险分析16（一）项目的宏观风险17（二）项目的中观层风险21 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案（三）项目的微观风险25五、本项目风险分配方案27第三章项目运作方式29一、项目特点29二、项目运作方式判定29三、项目合作期限30四、运作方式30（一）通过竞争性方式引入社会资本30（二）成立项目公司31（三）项目运营31第四章项目交易结构33一、项目投融资结构33（一）投资结构33（二）融资结构34（三）资产权属34二、回报机制34三、政府付费安排34四、相关配套安排35（一）土地征收补偿35（二）工程前期基本建设手续35（三）工程前期费用36（四）其他配套安排36第五章项目合同体系37一、合同体系37二、PPP项目合同38 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案（一）项目授权、合作期和业务范围38（二）各方的基本权利义务38（三）项目合作期限45（四）项目建设及相关46（五）交工、竣工验收46（六）项目投资控制管理流程48（七）工程结算、竣工决算49（八）履约担保51（九）项目运营52（十）回报机制52（十一）合作期监管52（十二）保险53（十三）中期评估53（十四）项目移交53三、公司章程57（一）组织形式57（二）经营范围57（三）股份限制58（四）法人治理结构58（五）权益处置58四、项目边界条件59（一）权利义务边界59（二）交易条件边界59（三）履约保障边界59（四）调整衔接边界60 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案第六章产出绩效与付费定价机制64一、考核标准及要求64二、绩效考核体系64（一）建设期绩效考核64（二）运营维护期绩效考核68三、服务费的计算、支付及调价机制79（一）服务费的计算79（二）调价机制80第七章项目监管架构82一、履约管理82二、行政监督82（一）采购阶段行政监督82（二）运营阶段行政监督83（三）政府部门监督要求83三、公众监督83四、监管方式84（一）建立项目全过程监管机制84（二）建立健全基于绩效的支付机制84五、具体监管过程85（一）事前监管85（二）事中监管85（三）事后监管88第八章采购方式89一、采购方式选择89（一）采购方式适用条件89 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案（二）本项目拟采用的采购方式90（三）采用公开招标的可行性90二、采购程序90（一）本项目采购流程90（二）社会资本方基本条件92三、竞争标的92第九章财务测算94一、财务测算核心数据94（一）项目投资额94（二）可用性费用94（三）运营收入（使用者付费）95（四）运营维护费用97（五）税金98（六）摊销98（七）财务指标分析98 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案第一章项目概况一、项目基本情况（一）项目名称某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目。（二）建设类型1、S229沂邳线某某芝芳至张良段改建工程：新建；2、华源路及连接线建设工程：新建。3、旅游集散中心建设项目：新建。4、东里镇城乡供水提升工程：新建。（三）项目背景1、旅游业经济成为国民经济发展的重要引擎从产业属性看，旅游业是当前加速拉动内需的新引擎，是全民产业、富民产业，涉及吃、住、行、游、购、娱等，是一种综合性的终端消费，涉及面宽、辐射面广、带动性强。据调查，旅游可直接带动和间接影响100多个行业发展，旅游业每产生1元直接投入，可带动运输业、餐饮业、住宿业等相关产业创收6.8元，旅游业每增加1个就业岗位，可带动相关产业6人就业。我国旅游产业对经济和就业的综合贡献率已双双超过10%。我国已连续四年成为世界第一大出境旅游消费国，对全球旅游收入贡献平均超过13%。由此可见，旅游业是动力十分强劲的引擎产业，具有“一业兴”带动“百业旺”的功能，一个地区抓住旅游产业就抓住了经济社会发展的龙头。2015年中国旅游业投资超过1.2万亿元，同比增长40%。今年前三季度，国内旅游人数33.6亿人次，入出境旅游总人数1.94亿人次，实现旅游收入2.9万亿元，同比分别增长11%、13.5%和3.7%。按照创新、协调、绿色、开放、共享五大发展理念，中国旅游业正创新发9 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案展模式，致力从“景点旅游”走向“全域旅游”。2、全域旅游已经成为一项国策，形成了社会参与、全民关注的良好格局2016年以来国家旅游局围绕全域旅游发布了《国家全域旅游示范区认定标准》、《全域旅游示范区创建验收标准》等多个文件，除此之外，在“十三五”旅游规划文件中均围绕全域旅游开展工作部署，加大了政策扶持的力度。同时，全域旅游也得到了各级政府的重视和支持。2017年3月5日上午，某某院总理李克强在政府工作报告中提出，完善旅游设施和服务，大力发展乡村、休闲、全域旅游。国家旅游局还联合交通运输部、农业部等多个部门，发布了《关于促进交通运输与旅游融合发展的若干意见》等多个文件。2017年两会，全域旅游在政府工作报告中首次亮相，给全域旅游的发展带来了巨大的利好。全域旅游已经成为一项国策，形成了社会参与、全民关注的良好格局。3、某某县获首批“国家全域旅游示范区创建单位”国家旅游局公布了首批创建“国家全域旅游示范区”名单，共有262个市县成为首批国家全域旅游示范区创建单位，其中，山东烟台、临沂、某某市某某县等12个市县在列。为确保创建工作顺利推进，某某县大力实施“5+4”重点旅游项目，确定了鲁山景区、牛郎织女景区、天湖旅游度假区、九顶莲花山景区、凤凰山景区5个重点景区和洋三峪、双马山、双泉、神农药谷4个乡村旅游点，启动了总投资27亿元的第二批20个文化旅游重点项目，全县29个重点旅游项目建设成为全域旅游创建工作的重要支撑。4、某某县旅游资源十分丰富9 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案某某县地处鲁中山区腹地，沂蒙山区西北部边缘，某某市最南端，位于某某、泰安、莱芜、临沂、潍坊5个地级市的结合部，因是山东第一大河--800里沂河的发源地而得名，是山东省平均海拔最高的县。1944年建县，原属临沂地区（现临沂市）管辖，1990年划归某某市。县域东西长55.6公里，南北宽52.2公里，总面积1636平方公里，辖10镇。某某是典型纯山区，历史悠久。某某县具有光荣的革命传统。某某县钟灵毓秀，物产丰饶，自然风光秀丽，旅游资源十分丰富，自然景观和人文景观众多。旅游资源主要可概括为三大类：一是以“某某猿人”为代表的古人类文化景观，具有深厚的历史文化底蕴。包括新、旧石器时代的文化遗址和商周以来的文化遗址以及佛教、道教为代表的教派文化在某某留下的大量的文化景观，比较有代表性的是明清时期的织女洞、神清宫、荆山寺、唐山摩崖石刻等。二是以某某溶洞群和鲁山森林公园为代表的自然生态景观，具有天然的独特的魅力。鲁山森林公园1993年命名为省级森林公园，有“鸟类王国”、“世外桃源”、“天然氧吧”之美誉。某某溶洞群在10平方公里之内已发现洞穴100多个，被专家称为“江北第一溶洞群”。三是以50万亩干鲜果基地为代表的生态农业、生态景观旅游具有广阔的发展前景。其中北部“百里林果大观园”、中部十万亩葡萄基地，不仅为某某县农业农村经济的发展奠定了坚实的基础，而且可以发展成为观光旅游的新景点。5、某某县为了发展全域旅游，迅速启动了创建工作一是加强组织领导。成立了文化旅游发展指挥部、文化旅游产业融合发展工作领导小组、重点文化旅游项目建设工作组。组建了创建工作办公室，全面负责全域旅游创建的组织、协调、指导工作，为全9 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案域旅游示范区创建提供了有力的组织保障。二是明确工作分工。相继召开了动员大会、工作推进会和调度会，出台了《国家全域旅游示范区创建工作方案》、《国家全域旅游示范区创建工作责任分工》等文件，明确了创建目标，分解了工作任务，落实了责任单位，全县65个镇办、单位承担了85项主要创建任务，各单位围绕承担的工作任务，分别制定了具体的工作方案，在全县形成了良好的工作氛围。三是坚持规划先行。聘请浙江大学旅游研究所编制《某某县全域旅游总体规划》，目前，初稿已完成。同时，展开了《沂河生态景观规划》、《全域旅游交通网络规划》、《东里、燕崖、鲁村特色小镇规划》、《南鲁山镇镇域旅游规划》、《桃花岛规划》、《牛郎织女景区规划》、《旅游集散中心规划》、《环天湖绿道规划》等12个专项规划编制工作，目前各项规划都在积极推进中，为开工建设打好基础。（四）项目实施机构1、S229沂邳线某某芝芳至张良段改建工程、华源路及连接线建设工程实施机构：某某县交通运输局；2、旅游集散中心建设项目实施机构：某某县旅游局；3、东里镇城乡供水提升工程实施机构：东里镇人民政府。（五）政府方出资代表及资金来源1、政府方出资代表：山东鲁中投资有限责任公司；2、资金来源：财政资金出资，在一般公共预算中列支，拨付政府方出资代表进行出资。（六）合作期限本项目根据设定的运作模式并结合项目实际情况，拟定为15年，9 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案建设期：S229沂邳线某某芝芳至张良段改建工程：建设期为24个月；华源路及连接线建设工程：建设期为6个月；旅游集散中心建设项目：建设期为12个月；东里镇城乡供水提升工程：建设期为8个月。建设期是从PPP项目合同签订之日起至项目交工/竣工验收合格日止；运营期是项目工程交工/竣工验收合格日次日起至项目合作期满，各子项分别交工/竣工验收，分别进入运营付费期。其中公路子项进入运营期的时点为交工验收合格日次日。合作期内，若有相关的法律或法规颁布，对PPP项目的合作年限有强制要求，则合作双方可就合作期限另行协商，以保证项目的合规性。（七）建设进程及项目现状1、项目所处阶段某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目处于项目准备阶段。项目保证严格按照规范程序进行建设，以保障项目实施的合规性。2、项目融资进展项目尚未开展融资，融资工作将由选定的中选社会资本方成立的项目公司负责。3、项目采购进度本项目与前期基建手续相关的可研、规划设计等专业第三方机构的采购及委托工作已完成。4、项目建设进度项目尚未开工；根据可研报告和实施单位结合当地类似项目实际建设进度。9 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案5、施工及运营待《PPP项目合同》签订后，项目进入执行阶段。由中选社会资本成立项目公司，并依法推进项目施工工作。（八）项目采用PPP的可行性和必要性1、采用PPP的可行性（1）有利的政策导向十八届三中全会提出“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”，此后，以财政部、发改委为首的国家各部委大力推广PPP模式，并制定了一系列相关的支持PPP的政策。2014年9月，财政部下发了《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金【2014】76号），对促进政府职能加快转变，完善财政投入及管理方式，尽快形成有利于促进政府和社会资本合作模式发展的制度体系，做出了指导性意见和规定。2014年以来，国家相继出台了《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金【2014】113号文）、《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资【2014】2724号）、《政府和社会资本合作项目通用合同指南》，为PPP的发展提供了有力的政策保障。2015年4月25日，某某院常务会议通过《基础设施和公用事业特许经营管理办法》，该办法作为PPP模式的顶层设计，将有力激发民间资本活力，带给私营部门和政府公共部门在公共基础设施领域的更多合作，为基础设施建设和公共事业投资创造更为广阔的空间。（2）当地政府政策支持项目的建设某某县2017年政府工作报告指出，要完善城区路网，实施瑞阳路北延等城区道路新改建工程，到2021年构建形成“十五纵八横”的9 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案路网框架。建设城区公共交通系统，优化城区公交线路，提高交通承载力和便捷度。某某县提出提高居民供水安全可靠性，提倡节约水资源；发展当地旅游业等工作计划。本项目不仅符合国家“十三五”规划纲要，符合国家产业政策，符合地方发展规划。在此背景下进行本项目的建设，顺应了社会发展的需要，符合广大人民群众的切身利益，为本项目的建设奠定了良好的社会舆论基础。（3）项目已通过物有所值和财政承受能力论证本项目投资约120937万元，如果采用传统模式讲给当地财政局带来较大财政压力，可能会延迟项目的实施时间。根据项目实际情况，对采用PPP模式建设本项目进行物有所值（VFM）评价和财政承受能力论证，分析得出该项目采取PPP模式是可行的。2、采用PPP的必要性（1）中央政策的指引党的十八届三中全会提出“积极发展混合所有制经济”，国有资本、非公有资本等交叉持股、相互融合的混合所有制经济，是基本经济制度的重要实现形式，有利于国有资本放大功能、保值增值、提高竞争力，有利于各种所有制资本取长补短、相互促进、共同发展。在推进全域旅游领域，允许采用PPP模式投资、建设和运营。（2）某某院的相关规定2014年10月某某院正式发布了《关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发【2014】43号文），该《意见》再次强调“剥离融资平台公司政府融资职能”，并且首次提出“融资平台公司不得新增政府务”。面对地方基础设施建设的需要与国家收紧地方政府债务规模之间的矛盾，该《意见》给出解决问题的办法是推广使用政府与社会资本合作模式，鼓励社会资本通过特许经营等方式，参与城市基础设施9 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案等有一定收益的公益性事业投资和运营。（3）某某县要借势PPP模式开拓融资新路径面对经济下行压力加大、地方举债融资约束增多、公共投资财力不足等严峻形势，某某县创新理念，把推广运用PPP融资模式作为增投资、稳增长、调结构、促改革、惠民生的重要举措，在全县范围内强力推动，吸引更多的社会资本参与到政府投资各领域，全力打造新常态下发展新引擎。本项目通过PPP模式运作，可以有效缓解地方财政压力，平滑公共财政支出，提高财政资金利用率，有助于加快某某县旅游基础设施建设进程。旅游基础设施与公共服务设施的投融资模式一般是政府投资，以特许经营的方式，形成三种情况：一是完全无收益的旅游公共产品，其所需要的费用由政府全额承担，如旅游公共交通；二是有一定收益，但存在巨大资金缺口的公共产品，通过政府弥补缺口的方式，进行特许经营；三是完全能够自主经营并实现回报的公共产品，通过特许经营，衍生出旅游产业链，从而实现盈利，形成可持续经营结构。由于基础设施和公共服务设施建设主要为前两种情况，存在“周期长、投入大、持续维护、回报收回难”等建设难点与瓶颈，PPP投融资模式将解决这一困局。（4）社会资本的优势社会资本方具有运营管理经验和投资融资能力，通过PPP模式合作，能够减轻地方政府的财政负担，拓宽项目融资渠道，不仅能够为某某县城市建设提供更多的资金来源，更能提高该项目的建设运营管理效率。9 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案二、项目经济技术指标（一）项目区位本项目位于某某县。（二）建设规模和建设内容1、S229沂邳线某某芝芳至张良段改建工程：全长14.057公里。路基土石方942.3千立方米；沥青混凝土路面287.3千平方米；路基路面排水250.3百立方米；路基防护106.2百立方米；隧道340米/1座；大桥282米/2座，中桥241米/4座；互通式立体交叉1座；分离式立体交叉1座；天桥1座；通道4道；平面交叉9处（规划道路5处）；养护工区（隧道管理所）1处永久占地75.5547公顷。2、华源路及连接线建设工程：（1）华源路工程：2.717公里。全线路基土石方696.751千立方米；路基路面排水防护9.885千立方米；沥青混凝土路面64.156千平方米；小桥10m/1座，涵洞428.22m/11道；平面交叉4处；永久占地15.7436公顷，其中新增永久占地12.87公顷，利用老路2.8736公顷；（2）华源路至刘家大峪连接线：全长0.790公里。全线路基土石方131.57千立方米；路基路面排水防护3.167千立方米；沥青混凝土路面9.77千平方米；涵洞74m/3道；平面交叉1处；永久占地2.8926公顷，其中新增永久占地2.6911公顷，利用老路0.2015公顷。（3）荆山西路至旅游集散中心连接线：全长0.69公里。全线路基土石方65.461千立方米；路基路面排水防护2.148千立方米；沥青混凝土路面13.376千平方米；小桥10m/1座，涵洞144m/5道；平面交叉1处；永久占地2.2142公顷，其中新增永久占地1.2218公顷，利用老路0.9924公顷。3、旅游集散中心建设项目：本项目规划总占地面积16667平方米（约25亩），总建筑面积7000平方米，其中旅游集散中心综合19 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案座（3层），建筑面积5000平方米；生态停车场1座，建筑面积7500平方米，换乘中心1座，建筑面积2000平方米。4、东里镇城乡供水提升工程：本工程新打深井4眼，单井出水量80立方米/小时，井深336.2米；新建水厂1座，供水规模为3200立方米/天；新铺供水管道160.28千米，供水规模2887立方米/天。备注：以上规模和内容来源于实施机构提供的相关资料，具体以审批备案的施工图设计文件为准。（三）项目投资规模表1-1项目投资估算表项目类型序号工程名称计划投资额（万元）公路工程1S229沂邳线某某芝芳至张良段改建工程82846.62华源路及连接线建设工程17653.4基础设施3旅游集散中心建设项目120004东里镇城乡供水提升工程8437合计120937（四）项目产出说明1、项目建设产出（1）S229沂邳线某某芝芳至张良段改建工程：全长14.057公里。路基土石方942.3千立方米；沥青混凝土路面287.3千平方米；路基路面排水250.3百立方米；路基防护106.2百立方米；隧道340米/1座；大桥282米/2座，中桥241米/4座；互通式立体交叉1座；分离式立体交叉1座；天桥1座；通道4道；平面交叉9处（规划道路5处）；养护工区（隧道管理所）1处永久占地75.5547公顷。项目需符合《公路工程技术标》（JTGB01-2014）和《公路工程质量检验评19 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案定标准》。（2）华源路及连接线建设工程：1）华源路工程：2717米。全线路基土石方696.751千立方米；路基路面排水防护9.885千立方米；沥青混凝土路面64.156千平方米；小桥10m/1座，涵洞428.22m/11道；平面交叉4处；永久占地15.7436公顷，其中新增永久占地12.87公顷，利用老路2.8736公顷；2）华源路至刘家大峪连接线：全长0.790公里。全线路基土石方131.57千立方米；路基路面排水防护3.167千立方米；沥青混凝土路面9.77千平方米；涵洞74m/3道；平面交叉1处；永久占地2.8926公顷，其中新增永久占地2.6911公顷，利用老路0.2015公顷。3）荆山西路至旅游集散中心连接线：全长0.69公里。全线路基土石方65.461千立方米；路基路面排水防护2.148千立方米；沥青混凝土路面13.376千平方米；小桥10m/1座，涵洞144m/5道；平面交叉1处；永久占地2.2142公顷，其中新增永久占地1.2218公顷，利用老路0.9924公顷。项目需符合《公路工程技术标》（JTGB01-2014）和《公路工程质量检验评定标准》。（3）旅游集散中心建设项目：本项目规划总占地面积16667平方米（约25亩），总建筑面积7000平方米，其中旅游集散中心综合1座（3层），建筑面积5000平方米；生态停车场1座，建筑面积7500平方米，换乘中心1座，建筑面积2000平方米。项目建成后满足《城市旅游集散中心等级划分与评定》（GB/T31381-2015）中的一级评定标准。（4）东里镇城乡供水提升工程：本工程新打深井4眼，单井出水量80立方米/小时，井深336.2米；新建水厂1座，供水规模为3200立方米/天；新铺供水管道160.28千米，供水规模2887立方米/天。项目需符合《村镇供水工程技术规范》（SL687-2014）。19 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案2、项目运营产出项目建成后，由项目公司负责项目的维护维修工作、旅游集散中心以及东里镇供水设施的运营。（1）各分项交工/竣工后，分别进入运营期；项目公司应按照国家有关技术规范、行业标准的规定和谨慎运营惯例，对项目设施提供包括管理、维护、养护在内的相关服务，确保项目设施正常使用。项目运营维护范围（包括但不限于以下内容）：道路及沿线设施的日常养护、保洁、小修；绿化的维护、保养、苗木补植；道路维修等维护运营工作；设备设施维护、保养；保洁、亮化等维护运营工作。（2）旅游集散中心运营：项目建成后，项目公司负责停车场运营，并采用落杆式刷卡收费。项目公司为集散中心游客提供服务并获得的服务，并获得服务收入。（3）供水工程运营：东里镇供水设备维护、保养、水质监测及检测等维护运营工作。根据《村镇供水工程技术规范》（SL687-2014）的有关要求进行供水。三、方案编制依据1、《某某院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发【2014】60号）；2、《某某院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发【2014】43号）；3、《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金【2014】76号）；4、《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金【2014】113号）；5、《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》19 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案（发改投资【2014】2724号）；6、《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库【2014】215号）；7、《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》（财金【2014】156号）；8、《政府和社会资本合作项目通用合同指南》（2014年版）；9、《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（国家发展和改革委员会财政部住房和城乡建设部交通运输部水利部中国人民银行令【2015】25号）；10、《某某院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》（国发【2015】51号）；11、《关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知》（财金办【2017】92号）；12、《建设项目经济评价方法与参数》（第三版）；13、实施机构提供的项目现有的简介、可研报告等资料、项目现状资料；14、财政局提供的某某县近5年一般公共预算支出情况；15、其他相关法律法规。19 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案第二章风险分配框架一、风险分配原则《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金【2014】113号）和《关于防范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》（财金【2014】156号）两部文件对PPP项目的风险分配原则做了明确规定。1、由对风险最有控制力的一方承担相应风险的原则风险分担的首要原则是承担风险的一方要对该风险最有控制力，也就是承担方处在风险防控最有力的位置，能有效减少风险发生的概率和风险发生时的损失，从而保证控制风险所花费的成本最小。同时由于风险在某一方的制止力之内，使其有动力为管理风险而努力，从中获得优势效益。2、承担风险的一方能够将风险合理转移的原则风险的承担方能够有效控制和管理风险，能够把风险合理转移给第三方，如通过签署设计咨询合同、工程建设合同等措施将风险转移给分包商、以及通过保险等方式把风险转移给其它主体，有效减轻和化解风险。3、承担的风险程度与所得回报相匹配的原则项目中还存在一些双方都不具有控制力的风险，这些风险在分配时应综合考虑风险发生的可能性、政府自留风险的成本和社会资本承担风险的意愿及要求的回报金额。风险分配的目的是要达到最优、最合理的公平风险分配。提供公共设施或服务的效率(简称“效率”)和控制风险的总成本(简称“总成本”)与风险分配的关系如图2-1所示。可以看出，效率和总成本与风险分配的关系不是简单的正相关或负相关的关系，只有达到最优风险19 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案分配时，才能达到效率最高和总成本最低。图2-1风险分配与PPP模式的效率和总成本的关系二、分析依据1、《国家发展改革委办公厅关于印发<重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章和评估报告编制大纲（试行）>的通知》（发改办投资【2014】428号）；2、《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》（财金【2014】113号）；3、《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》（财金【2014】156号）。三、风险分配机制由于采取PPP开发模式，涉及的利益方及风险因素较为复杂，且这些风险不能仅仅依靠技术性措施进行根除。因此，必须分配给项目各参与方来承担。在风险分配的研究中，有两种不同的观点。一种19 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案是公共部门、社会资本以及最终使用者三方之间进行分配分别承担风险，另一种是风险在公共部门和社会资本方之间进行分配，这种分配方法在目前PPP融资风险分担中得到了广泛应用。图2-2PPP项目风险分配流程说明：1、融资、设计（或设计优化）、建设、运营维护等风险主要由项目公司承担；2、政策、法律变更风险等主要由政府承担；3、不可抗力风险等由政府和项目公司合理共担。四、风险分析根据欧盟《成功实施公司合作项目指南》的定义：“风险可以被定义为任意威胁到项目在规定的时间、成本和质量范围内成功完成的因素、事件或影响”。而对于PPP项目来说，由于项目的特殊性和不同利益主体的合作关系，使得这类项目具有比一般工程项目更复杂的19 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案风险因素。参与方对风险事件发生的条件、风险事件的特征以及风险事件后果的认识程度，直接会影响到其承担风险的意愿和管理风险时所采取的措施。有鉴于此，我们采用学术界普遍认可并得到过广泛实践的分类方法，将项目风险分为宏观、中观、微观三个层面，这三个层面是基于项目系统边界对风险进行划分。在此基础上，结合本项目的相关特性和我国的经济社会特点，通过文献和案例比较，列出某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目的风险因素。（一）项目的宏观风险某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目宏观层风险主要包括一些由外生变量引起的风险事件，其关注的是国家、行业乃至自然环境层面的状态变化。这些外部风险并非由项目自身因素引起的，而是由一些在项目系统边界以外的因素引起的风险事件。这些风险事件的结果却会穿过项目系统边界影响到项目本身和项目的产出，如政治和法律条件、经济条件、社会条件以及气候条件等。宏观层风险主要分为政治、法律、市场、自然环境四大类，具体的风险因素如图所示。1、政治环境政治风险主要指国家政治环境和地方政府的政策行为引起的风险事件。对于本项目来说，良好的政治环境对项目有至关重要的意义。投资的机会成本对项目未来价值以及经济政治条件变化的不确定性及其敏感，这将影响到投资者对未来现金流的预测并且严重影响总体投资水平。具体的风险因素包括：（1）资产征用风险风险描述：在财政部和发改委提供的合同指南文本中，关于项目19 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案“终止”的条件和程序已经有了较为明确的界定，因此在实际操作中，该风险的重要性已经不再重要。风险分担建议：本项目暂不存在被国有化征用的可能性，但从风险规划的角度一旦发生此类风险应由政府方承担全部责任。（2）政府失信风险描述：由于存在信息不对称以及缺乏PPP运作的经验，政府部门对项目的认识不足而做出不恰当的决策时，有可能依靠其权利优势不履行或拒绝履行合同约定的责任和义务。此项风险可以在PPP合同中要求政府部门作出相应声明。风险分担建议：此类风险由政府方承担全部责任，赔付社会资本方的相关损失。（3）政府审批延误风险描述：如果因政府方决策效率低下，造成审批程序过于复杂或者审批延误。最终影响到项目的建设成本增加，影响到项目性能和交付时限。PPP合同中应明确规定双方在工程或其任何部分与所规定的质量或安全要求严重不符时，有权自己进行或令第三方进行必要的纠正，根据实际情况，有权就延误或违约事件向责任方提出索赔。风险分担建议：由此造成的损失由政府方承担全部责任，承担社会资本方的相关损失。2、法律环境主要是指由于颁布、修订或者重新解释法律法规或相关政策，从而导致项目的合法性、运营维护标准等因素发生变化，最终对项目的建设、运营带来负面影响，严重的会造成项目失败或被迫中断。目前我国PPP项目实践时间还不长，法律法规政策还不完善，因此，这一类变更风险发生的可能性较高。19 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案（1）法律变化风险描述：建议在PPP合同中明确说明，当已发生或即将发生的法律变更对项目的正常运营产生影响时，任何一方可致函另一方，表明对其可能造成后果的意见，包括对项目运营的任何必要变动、是否需对PPP合同的条款进行任何变更以适应法律变更、导致的任何收益损失、导致的项目成本变动等，并应提出实施变动的全面具体的办法。在收到任何一方发出的任何通知后，双方应在可能的情况下尽快进行讨论并达成一致意见。风险分担建议：由于PPP项目的长期性，此类风险几乎不可避免。一般上级层面的法律变化风险不可控，建议由双方共担；本级法律变化风险为政府方可控风险，建议由本级政府方承担。（2）行业法规变化风险描述：近年来，新行业法规的出台和技术的发展造成了行业的剧烈变化。作为这一系列变化的结果，应积极寻找降低风险、增加效益、提高透明度和协作的途径以从容面对遇到的各种挑战。风险分担建议：行业标准法规的变更，会对项目的成本、管理方式等造成影响，根据国内外经验此项风险应由政府方和社会资本合理分配，共同承担。3、宏观经济情况及市场环境（1）金融市场低效率风险风险描述：金融市场低效率风险一般源于地区金融市场不成熟、市场运作机制不完善等因素，进而会影响到项目的融资渠道以及融资是否能按时完成。此项风险若在项目的前期政府方与社会资本方经过谈判确定了合理的融资构架和交易架构后，即默认为社会资本方接受项目融资结构及政府金融市场运作规律，政府方不再为此承担责任。19 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案风险分担建议：本项目的PPP融资结构及交易构建都是经过政府方和社会资本方共同参与的平等谈判得出的，社会资本方默认接受我国金融市场的环境，且相较于政府方，社会资本方更适用承担此项风险，故此项风险应由社会资本方承担。（2）市场需求不足风险描述：这是东里镇供水和旅游集散中心在运营期要面临的重要的风险因素之一，主要是指项目开始运营后的市场需求不足造成的，实际商业经营收益低于预期的风险。本项目运营收入由社会资本方在采购阶段进行报价，按照中标运营收入执行。风险分担建议：此项风险应由社会资本方承担。（3）劳动力/材料设备价格上涨风险描述：在本项目中材料设备成本在项目总建设成本中占比较大，这部分价格上涨会直接影响到项目成本。风险分担建议：鉴于本项目工期较短，作为一个有经验的建设项目管理负责人，应能预估近期劳动力/材料设备价格上涨的风险，做出合理报价，故劳动力/材料设备的上涨风险应由社会资本方承担。4、自然环境（1）不可抗力因素风险描述：在PPP合同中需要明确对不可抗力事件作出定义，明确发生不可抗力事件之后的应对措施，例如明确相应的赔偿计算方法、支付程序等，此外也需要明确不得声称为不可抗力的事件。风险分担建议：此项风险为不可抗力、不可预计风险应由政府方与社会资本方按本项目投资比例共同承担。（2）地质条件风险描述：当发生的合理勘测外的气候/地质问题(例如工程建设29 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案用地上发现考古文物、化石、古墓及遗址、艺术历史遗物及具有考古学、地质学和历史意义的任何其他物品)影响到项目的执行，有关的进度日期应相应延长。风险分担建议：在本项目中已对地形、地质、水文、气候等条件进行了周详的可行性评估，经过公平谈判议价后的PPP合同包含此项风险，原则上应由社会资本方承担。（3）气候环境风险描述：主要指施工地点的气候、环境条件不利，影响施工进展的风险。风险分担建议：与地质条件风险相同，从国际经验上看，原则上应由社会资本方承担此项风险。（二）项目的中观层风险与宏观层风险相对应，中观层风险主要包括一些内生变量引起的风险事件，这些风险事件以及它们的后果都发生和作用于项目的系统边界内，这些风险反映了项目的执行情况。应按照项目的时间阶段从融资、设计、建造、运营4个阶段识别中观层风险因素，如下图所示。1、融资阶段（1）融资可行性风险描述：项目公司根据对项目的未来收益预期设计融资方案，金融机构也会评估项目的未来现金流，考虑是否投资，融资方案是否可行也是项目融资过程中潜在的一项风险。风险分担建议：本项目在竞标阶段要求社会资本方提供切实可行的融资方案及体现其融资实力的相关证明，方案中以设置PPP合同生效的前提条件，只有项目公司在约定期限内完成融资交割后PPP合同才会生效，项目公司应交付所签署的融资文件复印件及其他相关29 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案证明文件，并将融资文件副本的提交设置为政府方付费义务的先决条件。项目融资是社会资本方合同项下应履行的义务，此项风险应由社会资本方承担。（2）项目对投资者吸引力风险描述：本项目社会资本方中标后与实施机构签订PPP合同。但如果项目资金来源困难，项目公司无法在融资期限内完成融资，社会资本方就会面临被取消资格的风险。风险分担建议：此风险属于融资风险范畴，与项目的融资结构直接相关，在本项目的融资权责划分上政府对此没有兜底承诺，此风险由社会资本方承担。（3）高融资成本风险描述：PPP项目在执行阶段选择的融资方式、融资结构等会影响到项目的融资成本，社会资本方融资能力不强，金融市场条件不理想，很可能出现融资成本过高的风险。风险分担建议：此项风险由社会资本方承担。2、设计阶段（1）设计质量风险描述：本项目采用BOT模式，将项目设计优化、建设、运营一体交给社会资本方，从而达到全生命周期内的成本压缩，但设计质量低下会直接影响到后期的施工和运营成本。风险分担建议：本项目由政府方委托第三方设计机构完成施工图设计，要求社会资本方负责设计优化。在PPP合同生效后，由项目公司全权负责本项目的设计优化工作。社会资本方应本着审慎的原则对政府方提供的设计文件进行审查和优化工作，对政府方提供的设计文件存在疑问应及时沟通并优化，若在约定期限内未提出异议，代表29 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案其认同施工图设计内容。若项目建设过程中存在因施工图设计缺陷而导致的风险事项，此项风险应由社会资本方承担。（2）后期设计变更风险描述：设计方案的变更可能导致返工或额外的工程，必然造成成本增加。风险分担建议：本项目进入技术封存定性阶段后，若需要设计变更则会产生此项风险。风险的分担应由提出设计变更方案一方来承担此项风险。若是因政府方要求修改的设计变更，此项风险应由政府承担，反之由社会资本方承担。3、建造阶段建造阶段所面临的风险主要包括以下几点：一是由于技术落后或设计时错误、遗漏，造成施工技术方案不合理，安全措施不当等；二是施工过程中材料引发的风险，包括原材料、成品、半成品的供货不足或拖延、数量差错、质量规格有问题、特殊材料和新材料的使用有问题，材料的损耗和浪费；三是设备引发的风险，包括施工设备供应不足、设备选型不配套、设备故障或安装失误等；四是由于上述原因造成的成本超支、施工工期拖延等风险。这些风险主要由社会资本方承担，属于可控风险。（1）工艺/技术水平低下风险描述：主要指项目生产技术及项目在生产建造过程中引起的相关问题，如项目技术标准前瞻性不够，日常维护技术更新过快影响项目成本和收益。风险分担建议：本项目拟采用BOT模式建设，建设任务是由社会资本方承担的，相应的此项风险也应由社会资本方承担。（2）劳资/设备获取29 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案风险描述：指工程项目建造、运营所需的劳动力以及配套设备获取不及时，影响到运营收益的风险。风险分担建议：与项目管理能力直接相关，此项风险属于BOT模式社会资本方的权责范围，应由社会资本方承担。（3）场地可及性风险描述：施工方应做好开工前准备以保证工程顺利开工，若因各种原因开工前还无法顺利进入施工工地，也会造成工程延期风险。风险分担建议：对于BOT类PPP项目，此类风险应由社会资本方承担。（4）工期超期风险描述：该项风险因素也是工程项目最普遍的风险事件，项目推迟完工对项目公司意味着利息支出增加、机会成本的提高以及运营期的减少，直接影响项目收益。本项目PPP合同中已明确设计、建设过程中的定期进度、质量检查的期限和流程，以期适时对建设过程进行监督管理，并应该明确延误事件发生后的应对方案。风险分担建议：对于本项目，此类风险应由造成工期延误的责任主体承担。（5）建设成本超支风险描述：由于管理不善或原材料、人力、设备等资源价格上涨，项目将面临成本超支风险。社会资本方可以通过与供应商签订长期协议等方式，将项目公司不能控制的风险转移为自己能控制的风险。风险分担建议：对于本项目，此类风险应由社会资本方承担。（6）工程质量风险描述：PPP合同中对项目的质量、服务标准以及到期转移时的标准都已做出明确的规定，工程质量不达标造成的返工、维修以及29 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案赔偿等也是项目的风险因素。工程质量风险主要靠项目公司加强项目建设质量管理，同时政府也应该对工程质量加强监管力度。风险分担建议：对于本项目，此类风险应由社会资本方承担。4、运营阶段主要来源于项目运营过程中的运营费用高于预期，或者质量低于预期或规定的水平。（1）运营成本过高风险描述：本项目的运营成本主要为项目运营维护过程中发生的费用，政府方有权对项目公司的经营成本进行监管，并对其经营状况进行评估。项目运营成本作为报价项，由社会资本方在采购阶段进行报价，按中标价和社会资本实际运营成本的低者执行。风险分担建议：运营成本过高类风险应由社会资本方承担。（2）运营收入不足风险描述：项目运营收入主要报告游客集散中心的停车场收入、服务收入和东里镇供水项目收入。运营收入的下限由社会方报价，按中标值计取。风险分担建议：运营收入不足风险应由社会资本方承担。（三）项目的微观风险微观层风险包括在项目采购的全过程中，因股东/参与方的关系引起的风险事件。由于PPP项目的参与方，特别是政府方和社会资本方存在着不同的利益目的，通过一个固定的合同来约束和激励双方的行为，出于自然人的有限理性和合约的不完备性，必然会存在由于双方关系协调不力对项目产出造成影响的风险事件。这类风险虽然也属于内生风险，但是其不同于中观层风险，因为它是与项目合作方相关的风险而不是与项目自身相关的风险。可以从合作方关系和第三方29 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案两个方面识别风险因素，如图所示。1、关系风险（1）组织与协调风险风险描述：PPP项目中的前期准备、场地设施等多个环节都需要政府相关部门和下属企业的协调配合，因此合同中约定政府部门在本项目建设和运营过程中协助项目公司协调与项目设施场地周边所涉及的有关单位的关系，可以降低此类风险。风险分担建议：拟建项目拟采用BOT模式建设，此项工作依赖于社会资本方的管理运营能力，故该风险应由社会资本方承担。（2）责任风险分配不当风险描述：若项目风险责任分配不当，不但无法充分调动双方控制风险的积极性，还会在风险发生后，谈判成本也大大提高。风险分担建议：本项目是经过公平谈判后签署的PPP合同，其中条款和风险分担构架也是双方共同认可的，故此项风险应由政府方和社会资本方共同承担，具体由违约责任方承担。（3）合作中权力分配不当风险描述：PPP项目是由政府和社会资本方合作完成，由于二者性质地位的差异，控制权分配不当也会对项目产生负面影响。风险分担建议：本项目是经过公平谈判后签署的PPP合同，其中条款和权利分配构架也是双方共同认可的，故此项风险应由政府方和社会资本方共同承担，具体由违约责任方承担。（4）合作中沟通不畅风险描述：合作项目中的信息通畅和沟通交流也会影响到项目的决策和执行，因此也是潜在风险因素之一。风险分担建议：此项风险应由政府方和社会资本方共同承担，具29 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案体由违约责任方承担。2、第三方风险分包商、供应商的破产会影响到项目的施工进度、物资供应，重新选择分包商、供应商还会增加额外的交易成本，因此这也是PPP项目关系风险中不可忽视的一个因素。风险分担建议：由社会资本方负责项目的建设、运营，此项风险应由社会资本方承担。五、本项目风险分配方案表5-1本项目风险分担方案层级风险因素政府方承担社会资本承担共同承担宏观层风险政治资产征用风险或国有化▲政府失信▲政府审批延误▲法律法律变化上级层面由双方共担，本级层面由政府方承担行业法规变化▲宏观经济金融市场低效率▲市场需求不足▲劳动力/材料设备价格上涨▲自然不可抗力因素▲地质条件▲气候环境▲中观融资融资可行性▲项目对投资者的吸引力▲29 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案层级风险因素政府方承担社会资本承担共同承担层风险高融资成本▲设计设计质量▲后期设计变更责任方建造工艺/技术水平低下▲劳资/设备获取▲场地可及性▲工期超期责任方建设成本超支▲工程质量▲运营运营费用过高▲运营收入不足▲微观层风险关系组织和协调风险▲责任风险分配不当责任方合作中权利分配不当责任方合作中沟通不畅责任方第三方分包商、供应商违约▲29 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案第三章项目运作方式一、项目特点1、本项目为新建，具有技术要求高、整合要求强、协调面广、工程量大等特性，专业性较强，投资额较大。2、本项目公共服务性较强，建成投入使用后，在提高某某县旅游基础设施水平方面能取得较好的效果，社会效益显著，用于项目建设的资金将能够产生明显的“杠杆效应”，同时，政府需要对项目公司进行严格的监管并与某某县的长远规划相配套。3、本项目由项目公司负责融资运营工作可缓解当地政府的财政资金压力，发挥资金的杠杆效应，实现资源的合理化配置。二、项目运作方式判定PPP并非只是一种项目融资模式或项目管理模式，而是与传统的政府提供模式相对应的一种替代性的公共基础设施和相关服务的交付方式，介于全部由政府提供和全部由社会资本提供之间的模式均属于PPP模式。随着社会资本参与程度的不同，PPP模式可分为不同的运作形式，如委托运营、管理合同、建设-运营-移交（BOT）、建设-拥有-运营（BOO）、转让-运营-移交（TOT）、改建-运营-移交（ROT）和设计-建设-融资-运营（DBFO）等。综合考虑本项目回报机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求等因素，作为新建项目，本项目拟采取建造-运营-移交（Build-Operate-Transfer，简称为BOT）运作方式。由项目公司对项目的筹划、资金筹措、设计、建设实施、运营维护管理、债务偿还和资产管理等全过程负责，由政府通过向项目公司支付可用性服务费的方式获得项目可用性（符合验收标准的公共资产），以及支付运营绩29 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案效服务费的方式获得运营维护服务（符合绩效要求的公共服务），实施机构根据预算管理要求，将PPP项目合同中约定的政府跨年度财政支出责任纳入中期财政规划，经财政部门审核汇总后，报本级人民政府审核，保障政府在项目全生命周期内的履约能力。三、项目合作期限本项目根据设定的运作模式并结合项目实际情况，拟定为15年，建设期：S229沂邳线某某芝芳至张良段改建工程：建设期为24个月；华源路及连接线建设工程：建设期为6个月；旅游集散中心建设项目：建设期为12个月；东里镇城乡供水提升工程：建设期为8个月。建设期是从PPP项目合同签订之日起至项目交工/竣工验收合格日止；运营期是项目工程交工/竣工验收合格日次日起至项目合作期满，各子项分别交工/竣工验收，分别进入运营付费期。其中公路子项进入运营期的时点为交工验收合格日次日。合作期内，若有相关的法律或法规颁布，对PPP项目的合作年限有强制要求，则合作双方可就合作期限另行协商，以保证项目的合规性。四、运作方式（一）通过竞争性方式引入社会资本本项目实施方案审查通过后，由某某县政府委托某某县财政局和相关部门，按照《中华人民共和国招标投标法》、《政府采购法》等法律法规，选择公开招标方式，公平择优选择具有相应管理经验、专业能力、融资实力以及信用状况良好的社会资本。39 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案（二）成立项目公司中标社会资本方依法组建项目公司，并承担合同规定的责任和义务。中标社会资本方承担全部项目投资风险和运营收益。在项目运营中引进市场竞争机制并建立相对完善的公司治理结构，以提高项目的运营效率。项目公司的运营中发挥双方股东的优势，社会投资者作为控股方负责项目的建设和公司的经营运作，政府更多承担相应的协调、监管责任。1、股东构成由中标的社会资本方和政府方出资代表出资组建特殊目的项目公司（SPV）。项目公司完成注册后，成立董事会和监事会，对法人治理机构进行约定。2、机制建设依据《项目公司章程》建立重大事项规范决策、执行、检查、报告等机制。公司董事会和经理层制定财务、预算、投资、员工、薪酬、营销、采购等管理制度办法，建立重要业务的控制流程。3、融资来源项目公司的资金来源包括股权融资和债务融资。本项目注册资本24187.40万元，资本金数额同注册资本。社会资本方出资21768.66万元，占90%，政府出资2418.74万元，占10%。（三）项目运营项目建成后，由项目公司负责项目的维护维修工作、旅游集散中心以及东里镇供水设施的运营。（1）各分项交工/竣工后，分别进入运营期；项目公司应按照国家有关技术规范、行业标准的规定和谨慎运营惯例，对项目设施提供包括管理、维护、养护在内的相关服务，确保项目设施正常使用。项39 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案目运营维护范围（包括但不限于以下内容）：道路及沿线设施的日常养护、保洁、小修；绿化的维护、保养、苗木补植；道路维修等维护运营工作。设备设施维护、保养；保洁、亮化等维护运营工作。（2）旅游集散中心运营：项目建成后，项目公司负责停车场运营，并采用落杆式刷卡收费。项目公司为集散中心游客提供服务并获得的服务，并获得服务收入。（3）供水工程运营：东里镇供水设备维护、保养、水质监测及检测等维护运营工作。根据《村镇供水工程技术规范》（SL687-2014）的有关要求进行供水。39 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案第四章项目交易结构本项目的交易结构主要包括项目投融资结构、回报机制和相关配套安排。一、项目投融资结构本项目投融资结构主要说明项目资本性支出的资金来源、性质和用途，以及项目资产的形成和转移过程等，如下图所示：图4-1项目PPP模式架构图（一）投资结构本项目总投资约120937万元。项目公司（SPV）设立为有限责任公司，注册资本24187.40万元，资本金数额同注册资本。社会资本方出资21768.66万元，占90%，政府出资2418.74万元，占10%。39 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案（二）融资结构资本金部分，以自有资金投入；融资资金部分，由社会资本根据自身情况灵活采用股东借款、金融机构贷款等方式筹措。（三）资产权属本项目建设期内投资建设形成的项目资产，以及本项目运营期内因更新重置或升级改造投资形成的项目资产，所有权（产权）均归政府方（或其他有关政府部门）所有。二、回报机制从本项目运作方式安排可知，运营期内项目公司可通过提供相关服务获取部分经营收入，包括但不限于旅游集散中心停车场、服务费收入和水费收入等。经初步测算，经营性收入（使用者付费）不足以满足项目公司建设和运营成本回收以及合理回报，本项目投资回报机制为可行性缺口补助，政府以财政补贴的形式，给予项目公司经济补助，以弥补使用者付费与项目公司成本回收和合理回报的缺口。政府将按照后期与社会资本方签订的《PPP项目合同》的约定及时、足额地向项目公司支付财政补贴，且政府方应当根据预算管理要求，将PPP项目合同中约定的政府跨年度财政支出责任纳入中期财政规划，经财政部门审核汇总后，报县人民政府审核，保障政府在项目全生命周期内的履约能力。三、政府付费安排1、付费时间（1）政府付费支付周期：按季度进行付费，具体依合同约定。（2）支付额度：按照合同约定。（3）政府财政补贴按照政府指定审计、评审部门出具决算审计报告且对政府财政补贴进行计算和核定后，按照核定后的每年政府财39 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案政补贴金额予以支付，如果核定金额出具日期晚于该项目政府财政补贴时点，建议以社会资本方投标文件中报的各项指标予以核定计算每年政府财政补贴金额的一定比例予以先行支付，待政府指定审计、评审部门出具财政决算报告且对政府财政补贴进行计算和核定后，按照核定后的每年政府财政补贴金额予以支付，并在下一次向项目公司支付政府财政补贴金额时将差额部分一并支付/扣减给项目公司，差额部分不予以考虑资本化利息。（4）第一次付费时间：各子项第一次付费时间发生在各子项运营期第一年，且在当年绩效考核完成后支付首笔可行性缺口补助。2、付费流程（1）建议由项目公司在项目到付费节点1个月前，向实施机构提出书面正式的付费申请；（2）建议实施机构在15日内组织相关人员并计算当期政府付费额度，及时向某某县财政局提报书面申请预算，并附项目公司的书面申请文件、初核的季度财政政府付费额度计算过程文件和相关资料；（3）建议财政部门15日内完成复核，复合通过后可将补贴按约定时间和计算所得支付额拨付给实施机构由其按期支付给项目公司或直接拨付给项目公司。四、相关配套安排（一）土地征收补偿该项目土地征收补偿由政府方负责实施。（二）工程前期基本建设手续该项目工程前期的基本建设手续由政府方负责办理，包括但不限于选址意见、工程勘察、环评影响评价、可行性研究报告、咨询机构选定等基本建设手续的办理。39 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案（三）工程前期费用政府方前期垫付的前期费用，待项目公司成立后由项目公司支付给政府方。本项目属于基础设施建设项目，各项建设及前期费用由项目公司承担，不存在政府提供配套投入支出责任。（四）其他配套安排项目建设期间，涉及项目红线外进场道路、水电等配套设施，由政府方负责实施。39 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案第五章项目合同体系一、合同体系PPP模式下的项目合同体系主要包括项目合同、股东合同、融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购合同和保险合同等。其中，项目合同是其中最核心的法律文件。本PPP项目可能涉及到的合同体系详见下表，其中下图方框中的项目合同及股东协议是本章的重点内容。图5-1一般项目合同体系根据本项目实际，合同体系包括项目合同、股东合同、融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购合同、保险合同以及与专业中介机构签署的投资、法律、技术、财务、税务咨询服务合同等多项内容。39 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案二、PPP项目合同（一）项目授权、合作期和业务范围某某县政府授权东里镇人民政府/某某县旅游局/某某县交通运输局作为PPP项目实施机构，未来由东里镇人民政府/某某县旅游局/某某县交通运输局通过和项目公司签署PPP项目协议的方式授予项目公司经营权。合作期：暂定15年，含建设期及运营期。业务范围：项目公司是政府方出资代表和中标社会资本方为本项目之目的在某某县所专设的独立法人，未来由项目公司具体负责某某县全域旅游公共基础设施建设的投资、融资、建设及运营维护。（二）各方的基本权利义务1、政府方权利义务（1）权利1）在遵守、符合适用法律要求的前提下，政府方有权对项目公司履行PPP合同项下的义务进行监督和检查，但政府方并不因其承担有关监督、检查工作而承担任何责任，且并不解除或减轻项目公司应承担的任何义务或责任。2）政府方有权对PPP合同中约定的工程进度、范围和标准进行变更，有权要求项目公司提供融资方案，并对融资交割情况进行审查。3）建设期内，政府方有权对项目进行全程跟踪审计，对工程投资、工程质量、工程进度、工程档案等事项进行监管，有权要求项目公司报告项目建设相关信息。4）运营期内，政府方有权要求项目公司提交商业运营方案，有权定期对项目公司的财务状况、经营成果进行审计，有权要求项目公司报告项目运营相关信息。39 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案5）政府方有权根据法律规定和PPP合同对项目公司提供的服务进行行业监管。6）在发生PPP合同约定的项目公司严重违约或发生紧急事件时，政府方有权利（但不得被要求）介入，暂代项目公司运营和维护项目设施。7）在项目公司违反PPP合同有关规定的情况下，政府方有权根据PPP合同要求项目公司纠正违约、向项目公司收取违约金、提前终止或采取PPP合同规定的其他措施。8）政府方有权按照PPP合同的约定终止PPP合同并接管项目。9）政府方有权享有PPP合同和适用法律规定的其它权利。10）项目协议期满，政府方无偿取得项目所有设施及配套设备。（2）义务1）政府方应始终遵守所有的适用法律和PPP合同的规定。2）除适用法律或PPP合同有特殊规定外，政府方应保持项目公司的权利在整个项目协议期内始终有效，维护项目公司特许经营权的完整性和独占性，项目协议期内不以任何方式将特许经营权授予第三者或终止特许经营权，或者以任何方式减少特许经营权的内容或妨碍特许经营权的行使。3）政府方应确保项目前期工作（包括立项、可行性研究、规划、设计标准、环评、施工图审查以及工程施工所需的配套服务）及其审批手续按PPP合同规定的时间完成。4）政府方应尽最大努力协助项目公司取得中国适用法律规定的可适用于项目公司的各项减、免税和优惠政策，并协助项目公司取得政府有关部门承诺的与履行PPP合同相关的其他优惠。5）在项目公司提出适当的要求的前提下，政府方应尽最大努力39 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案协助项目公司从有关政府部门获得、保持和续延本项目所需的应由项目公司办理的一切许可、执照和批准。6）政府方应按PPP合同规定对项目公司进行绩效付费，实施机构根据预算管理要求，将PPP项目合同中约定的政府跨年度财政支出责任纳入中期财政规划，经财政部门审核汇总后，报本级人民政府审核，保障政府在项目全生命周期内的履约能力。7）在PPP合同约定的提前终止条件成立后，政府方应按合同的约定向项目公司支付提前终止补偿金。8）政府方应积极配合项目公司协调与工程相关各方以及当地群众的关系，为工程建设创造良好的外部环境。9）政府方协调将本项目所需水、电、通讯线路从施工场地外部接通至项目公司指定地点。10）政府方应根据PPP合同约定接收项目及相关资料。2、项目公司权利义务（1）权利1）项目公司有权利依照PPP合同的约定在项目协议期内投资、建设、运营及维护全部项目涉及基础设施及配套设备，并取得收取相应的绩效付费。2）在征得某某县政府批准的情况下，有权为项目融资目的将项目收益权进行抵押或质押。3）在政府方违反PPP合同有关规定的情况下，项目公司有权根据PPP合同约定获得赔偿。4）项目公司有权享受适用法律规定的可适用于项目公司的各项减、免税和优惠政策。5）项目协议期满后，如项目继续采用PPP方式选择经营者，项49 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案目公司享有在同等条件下的优先权。（2）义务1）履行项目投资单位的职责，按本合同约定筹集自有资金、银行贷款和其他来源的资金，确保资金及时到账。保证项目资本金不低于国家项目建设的相关规定，并在项目建设期内保证资金投入。①开专用账户，用于接收项目建设资金及项目实施过程中的各项款项的支付，应按工程进度及时足额将项目建设资金划入专用账户，确保工程顺利进行。②项目公司自有资金不得低于相关法律的规定，其余资金可以通过融资筹集。2）履行项目建设管理单位的职责，按照实施机构提供或确认的施工图纸施工，负责工程施工的管理工作，包括设计会审、交底、建设进度监控、工程质量及施工安全管理等，确保本项目工程按质按期顺利完成。对项目工程现场作业所有施工方法及全部工程完备性、稳定性和完全性承担全部责任。3）编制工程进度计划和实际完成情况、财务用款计划与统计报表，按月报送实施机构备案。项目公司年度审计报告按年度报送实施机构备案。4）对项目相关单位的工程款支付，应按工程实际进度、根据与相关单位的合同约定执行，不得无故拖欠。5）建立质量保证体系、安全保证体系、应急预案等，完善施工方案，严格质量监督，交付合格工程。组建的项目管理团队主要人员名单须报实施机构备案，未征得实施机构同意，不得随意更换项目管理团队主要人员。项目公司项目管理团队主要人员仅限于项目公司经理、项目公司技术负责人。49 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案6）负责办理工程建设应由项目公司办理的相关手续，交纳应由项目公司承担的相关税费，但本合同另有约定的除外。项目公司应投保工伤保险、自有施工设备保险等应由项目公司投保的保险，缴纳保险费用。如项目公司未按时、足额投保，则项目公司应承担由此所造成的全部损失。7）如未来政府方利用本项目申请国家专项资金的，项目公司应尽最大努力提供协助。8）办理建设期应由项目公司购买的保险并承担相应的保险费用。9）严格按照《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》及与工程建设相关的规范、标准、法律、法规等完成工程建设，确保质量和工期，按合同约定时间将交工/竣工验收合格的项目移交实施机构或实施机构指定的管护单位，将工程资料移交档案馆及履行工程保修责任。10）配合并接受实施机构及其确认的审计机构对项目建设全过程的审计及监督，并承担有关义务。11）项目公司自行负责进行本项目全部投资、建设、运营和维护，自行承担相关费用、责任和风险。12）项目公司应按照适用法律以及经相关政府部门审批的本项目设计文件的要求，按进度计划组织管理工程建设，并根据PPP合同约定承担相关的费用、责任和风险，上述费用计入项目公司项目投资。13）项目公司执行因政府方要求或法律变更导致的工程建设标准的变更。14）在运营期内，项目公司必须遵守国家和省、市政府的各项法规政策，依法经营，认真履行运营管理责任。项目公司可自行组织施工维护保养，也可委托有资质的专业公司施工维护。项目期限内未经49 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案政府方同意，项目公司不得擅自决定中断项目设施的运营和维护、解散、歇业。15）非经政府方同意，项目公司不得将项目资产、经营权转让给第三方。16）项目公司应承担施工现场场地的准备工作。17）项目公司应从有关政府部门获得、保持和续延本项目所必需的应由项目公司办理的许可、执照和批准，相关费用由项目公司支付，计入项目投资。18）项目公司应负责筹措项目工程建设投资资金，按工程进度计划投资建设，并确保投入资金能够满足本项目实施的需要。19）由项目公司完成的项目工程应完全符合PPP合同中规定的预期目标。工程应包括为满足政府方的要求或PPP合同隐含或由项目公司的任何义务而产生的任何工作，以及PPP合同中虽未提及但推论对工程的稳定、完整或安全、可靠及有效运行所必须的全部工作。20）项目公司应在约定完工日前实施和完成项目工程，包括提供施工文件。项目公司应为项目工程的实施、交工/竣工以及修补缺陷而提供所需要的工程管理、工程技术、监督、项目公司的设备、劳务、工程设备和材料、临时工程以及所有其他内容。项目工程实施之前，项目公司应完全理解政府方的需求。项目公司应将政府方的要求或参照项中出现的任何错误、失误或缺陷通知政府方。政府方在收到此类通知后应作出是否采用的决定并相应地通知项目公司。21）不论政府方是否给予了批准或同意，项目公司应对全部现场作业、所有施工方法以及全部工程的完备性、稳定性和安全性承担全部责任。项目公司将其发现的政府方要求或参照项中出现的错误、失误或缺陷通知政府方并明确提出否定意见，但政府方坚持的，项目公49 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案司对因上述原因可能影响工程完备性、稳定性和安全性的责任应适当减轻。22）项目协议期内，项目公司应按适用法律和谨慎运营原则购买和维持本项目有关的保险。23）项目公司应在建设期和运营期向政府方提交不可撤销且随时可以支付的银行保函。24）项目公司应按PPP合同规定配合项目工程交工/竣工验收，负责解决验收中工程质量问题。25）项目公司应接受政府方依照适用法律进行的临时接管和其他管制措施。26）项目公司应保证为本项目签订的工程文件、融资文件符合适用法律，并与PPP合同不相抵触。27）项目公司应按某某县有关档案管理的规定，负责编制项目档案，办理归档手续，并提供给政府方。28）工程实施过程的重大问题应及时向政府方及有关部门汇报。29）项目公司应当保证本项目及其设施符合消防、卫生、安全、环保等要求，配备安全保护设施和人员，确保施安全正常使用。应当完善安全管理制度，健全应急救护措施和突发公共事件预防预警及应急处置预案，定期开展安全检查、培训和演习。30）项目公司应接受政府方和相关政府部门根据适用法律和PPP合同的规定对工程建设、运营和维护进行的监督和检查，并提供相应的工作条件，并应根据PPP合同以及政府方和相关政府部门的要求，及时向其报送有关资料。31）项目公司在项目协议期内不得对外投资、担保或从事其经营范围以外的活动。49 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案32）在项目协议期内，项目公司与第三人发生经济纠纷，应承担法律责任。33）项目公司应行使法律、法规、当地政府的政策和文件、及项目PPP协议赋予的其他权利并履行规定的其它义务。34）项目公司有义务尽最大努力争取项目可取得的政策性优惠贷款或PPP发展基金，优先用于偿还融资成本更高的项目贷款或资本金，因此所获取融资成本的优惠相应减少政府付费金额。项目公司有义务按照获取政策性优惠贷款或PPP发展基金的要求做出相关工作安排，如提供接受相应检查所需的资料、单项工程予以单独建账等。35）项目公司有义务配合政府方或相关单位因政策或规划变化导致对本项目的设计优化、功能完善等。（三）项目合作期限本项目根据设定的运作模式并结合项目实际情况，拟定为15年，建设期：S229沂邳线某某芝芳至张良段改建工程：建设期为24个月；华源路及连接线建设工程：建设期为6个月；旅游集散中心建设项目：建设期为12个月；东里镇城乡供水提升工程：建设期为8个月。建设期是从PPP项目合同签订之日起至项目交工/竣工验收合格日止；运营期是项目工程交工/竣工验收合格日次日起至项目合作期满，各子项分别交工/竣工验收，分别进入运营付费期。其中公路子项进入运营期的时点为交工验收合格日次日。项目合作期限届满或者项目提前终止，项目合作期限结束。若本项目提前通过交工验收，运营期不变。合作期内，若有相关的法律或法规颁布，对PPP项目的合作年49 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案限有强制要求，则合作双方可就合作期限另行协商，以保证项目的合规性。（四）项目建设及相关项目公司工程建设范围包括：S229沂邳线某某芝芳至张良段改建工程、华源路及连接线建设工程的建设或改造工作；旅游集散中心建设项目；东里镇城乡供水提升工程，具体以经批复的施工图纸及工程量清单为准。除PPP项目协议明确约定应由政府方承担的工作范围之外的其他工作，由项目公司自行承担，作为基于可用性的服务费的计算依据。项目工期从项目开工日起算。但发生如下原因，致使施工不能正常进行的，工期应顺延。1、实施机构未能按约定完成项目现场拆迁及施工场地移交和提供施工图，未达到工程开工条件。2、因实施机构前期工作的问题给项目公司建设本项目造成障碍的。3、实施机构除特殊原因外未能按约定及时完成工程计量、工程计价确认（含中间调整部分）的。4、实施机构、监理单位未按合同约定提供所需指令、批准等。5、一周内非项目公司原因停水、停电、停气造成停工累计超过48小时。6、由于任何变更引起的工程量增加而影响工程关键线路施工的。7、不可抗力以及合同约定的其他可顺延工期情形。8、其他非项目公司原因引起合理的需要顺延工期的情况。（五）交工、竣工验收各方应按照国家、交通运输部、山东省、某某市的相应工程验收49 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案规范及PPP合同的约定办理验收手续，确保本项目工程质量达到：交工验收合格、交工/竣工验收优良。S229沂邳线某某芝芳至张良段改建工程和华源路及其连接线工程根据规定，需经过交工和竣工验收阶段。旅游集散中心项目和东里镇供水建设完成即进入竣工验收阶段。1、交工验收当项目公司完成公路项目约定的全部工程内容，按相关规定对工程质量自检合格、监理人对工程质量评定合格，以及规定的其他条件具备后，向实施机构提出交工验收的申请。实施机构组织主持交工验收，由实施机构、监理人、质监、设计、项目公司、施工、运营、管理养护等有关部门代表组成交工验收小组，对本项目的工程质量进行评定，并写出交工验收报告报主管部门备案。项目通过交工验收后，经验收合格工程的实际交工日期，以最终提交交工验收申请报告的日期为准，并在交工验收证书中写明。2、交工、竣工验收当本项目各分项工程工程全部完工并合格地通过交工验收、试运营2年后，以及规定的其他条件具备后，项目公司应及时向实施机构提出交工/竣工验收的申请。交工/竣工验收由实施机构主持，按相关文件规定，对建设项目的管理、设计、施工、监理等方面做出综合评价，形成并通过交工/竣工验收鉴定书。3、缺陷责任期本项目缺陷责任期设为2年，自实际交工日期起计算。项目公司应在缺陷责任期内对已交付使用的工程承担缺陷责任。缺陷责任期内，工程存在新的缺陷或已修复的缺陷部位或部件又遭损坏的，承包人应负责修复，直至检验合格为止。缺陷责任期内项目公司自行承担49 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案修复和查验的费用，不计入运营维护绩效付费范围内。（六）项目投资控制管理流程建设项目总投资是指项目建设所发生的、经有关部门审核确认的全部费用，包括建筑安装工程费、设备购置费、工程建设其他费、预备费、建设期利息。1、建筑安装工程费本项目建筑安装工程费采用清单计价，通过公开招标方式确定建筑安装工程费下浮率（以下简称建安下浮率）。2、设备购置费本项目工程建设所需要的一切临时性或永久性设备，由项目公司通过法定的程序采购，且在采购之前须提报实施机构审批同意。相关费用由项目公司承担，经政府方或政府方委托的第三方中介机构审计后计入可用性付费范围。未经实施机构审批通过的，不得安装使用，不计入可用性付费范围。3、工程建设其他费（1）工程建设其他费参照国家、地区相关收费政策，原则上执行市场价格，具体费用以合同额为准。项目公司在签订或采购本项目的第三方合同有可能产生工程建设其他费的，需报实施机构审批，实施机构审批通过后，方可实施，未经实施机构审批通过的，不计入可用性付费的范畴。（2）前期已发生的工程建设其他费，由项目公司承担，纳入可行性缺口补助范畴。（3）项目公司成立、办公、管理、正常运营所需的工作人员工资及相关费用、办公费、办公场地租用费、差旅交通费、劳动保护费、工具用具使用费、固定资产使用费、招募生产工人费、技术图书资料49 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案费(含软件)、业务招待费、施工现场津贴、交工验收费等项目建设管理费应在社会资本方的投标报价中综合考虑，不另行计取。（4）政府方委派进入项目公司股东会、董事会、监事会及财务人员的工资由原单位列支。4、预备费在使用预备费前15日报实施机构审批，实施机构审批通过后，方可实施，未经实施机构审批通过的，不计入可行性缺口补助范畴。5、建设期利息（1）贷款额度以用于本项目的实际贷款额为准，最高不超过经评审的建设投资（包含建筑安装工程费、设备购置费用、工程建设其他费）扣除项目资本金后的剩余资金总额。（2）年度投资按照政府方或政府方委托的第三方中介机构确认的实际产值执行。（3）建设期利率按照实施机构审核通过的融资利率计取，但最高不得超过当期中国人民银行五年期以上贷款基准利率上浮20%。（4）若因项目公司或社会资本方原因导致项目延期或停工等情形造成的建设期利息增加部分由社会资本方自行承担，不计入可行性缺口补助范畴。（七）工程结算、竣工决算工程交工验收合格后的30日内编制完成工程结算报告，并提报政府方。由政府指定部门或其委托的造价咨询单位依据PPP合同、计价政策文件、相关规定、材料设备批价及交工/竣工验收资料等审核确定工程结算总造价（建安工程费）。1、交工结算的原则1.1建安结算价49 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案1.1.1建安结算价编制原则及程序：项目工程交工验收后，建安结算价以交工图、签证、变更及调差为基础，以项目全过程跟踪审计的结果为依据，按照PPP合同条款约定进行编制。1.1.2甲、乙双方对建安结算价存在争议，甲方可先确定乙方无异议部分的建安结算价，存在争议的部分可向项目所在地造价管理部门申请复核。1.2调整费用建安费=经审定并共同确认的施工图预算±调整费用。调整费用为合同中约定的材料价差、政策性调整及工程变更、现场签证等费用。1.2.1材料价格调整材料价格以季度为计价周期，按照工程建设同期某某市造价管理部门发布的《某某工程造价信息》中相应材料价格的季度均价计算。对于没有的材料、设备价格，经双方考察后确定的市场价格执行。1.2.2政策性调整人工、规费、税费等费用按照山东省、某某市有关政策性调整文件执行。1.2.3工程变更建设期内，甲方有权对建设标准、建设规模和工程范围及设计方案等进行合理优化调整，因此造成的工程投资增减，甲方应据实予以结算并计入投资成本。1.2.4投资建设合同中约定的其他可调整费用。2、竣工决算项目竣工决算总费用由建筑安装工程费、设备及工器具购置费、工程建设其他费用及预备费构成，由政府审计部门或其委托的专业机59 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案构进行工程竣工决算审计。其审计结果即为本项目的建设总投资。用于本PPP项目回报机制计算的总费用，即项目全部建设成本，以经审定的项目最终竣工决算值减去政府性奖补资金投入计取。按文件规定：（1）各分项工程交工验收合格后、竣工验收前，项目公司编制完成工程竣工决算报告。（2）政府审计部门依据国家有关法规对项目进行审计监督。审计部门对项目进行竣工决算审计，竣工决算审计结果即为本项目的建设总投资。经审定的项目最终竣工决算值包括建筑安装工程费、设备及工器具购置费、工程建设其他费用及预备费。竣工决算时，建设期内甲方对项目公司的奖惩未兑现部分一并计入或扣除。（八）履约担保本项目履约保函体系包含社会资本采购时缴纳的投标保证金，建设期的提供的建设期履约保函，运维和移交维修保函以及运维和移交维修保证金。建设期履约保函：《PPP项目合同》生效日起5个工作日内且在投标保证金退还之前，中标社会资本方代项目公司向实施机构提交建设期履约保函，金额为人民币壹仟贰佰万元整（¥12,000,000.00）该保函为见索即付保函。待项目交工验收均合格后，建设期履约保函予以退回。（2）运维和移交维修保函：在商业运营日起10个工作日内且在建设期履约保函退还之前，项目公司应向实施机构提交运维和移交维修保函，金额为人民币壹佰万元整（¥1,000,000.00）。在项目合作期限届满一年后，运维和移交维修保函予以退回。59 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案（九）项目运营项目建成后，由项目公司负责项目的维护维修工作、旅游集散中心以及东里镇供水设施的运营。1、各分项交工/竣工后，分别进入运营期；项目公司应按照国家有关技术规范、行业标准的规定和谨慎运营惯例，对项目设施提供包括管理、维护、养护在内的相关服务，确保项目设施正常使用。项目运营维护范围（包括但不限于以下内容）：道路及沿线设施的日常养护、保洁、小修；绿化的维护、保养、苗木补植；道路维修等维护运营工作。设备设施维护、保养；保洁、亮化等维护运营工作。2、旅游集散中心运营：项目建成后，项目公司负责停车场运营，并采用落杆式刷卡收费。项目公司为集散中心游客提供服务并获得的服务，并获得服务收入。3、供水工程运营：东里镇供水设备维护、保养、水质监测及检测等维护运营工作。根据《村镇供水工程技术规范》（SL687-2014）的有关要求进行供水。（十）回报机制本项目采用“可行性缺口补助”的回报机制。运营期内，由政府向项目公司每年支付可行性缺口补贴（因使用者付费不足以满足项目公司成本回收和合理回报，给予项目公司的经济补助）。实施机构根据预算管理要求，将PPP项目合同中约定的政府跨年度财政支出责任纳入中期财政规划，经财政部门审核汇总后，报本级人民政府审核，保障政府在项目全生命周期内的履约能力。（十一）合作期监管政府方有权委托第三方中介机构对项目进行跟踪审计，对项目公司前期手续办理、项目建设招标采购、工程投资、工程质量、工程进59 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案度、工程建设档案资料、运营维护等事项进行监管。（十二）保险项目公司按照法律规定为项目的投资建设办理相关保险。1、建筑工程一切险和第三者责任险由项目公司或总包单位投保，无论应投保方是任何一方，其投保时均应将实施机构、项目公司、总承包商、分包商、供货商、服务商同时列为保险合同下的被保险人，费用计入总投资。2、合同期内的其他险种由项目公司根据需要自行考虑投保险种，费用自行承担。3、项目公司或承包商从保险人处收到的理赔款项，应用于保单约定的损失、损坏、伤害的修复、购置、重建和赔偿。4、项目公司应在投保项目及其投保期限内，向实施机构提供保险单副本、保费支付单据复印件和保险单生效的证明。5、项目公司未提交上述证明文件的，视为未按合同约定投保，实施机构可以自己名义投保相应保险，由此引起的费用及理赔损失，由项目公司承担。（十三）中期评估实施机构每隔3-5年，联合县财政局、县发展改革委、县旅游局、县审计局、县环保局等主管部门，委托第三方专业评估机构，依据往年运营绩效考核情况，从各项产出实际效果与偏离程度、社会资本方合同执行与响应程度、财政补贴的支付和使用、政府方监督管理效果等方面进行中期评估，并将中期评估结果与年度绩效考核挂钩。（十四）项目移交1、移交时间和移交范围（1）项目合作期届满后10日内，项目公司将项目的运营维护权59 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案利移交给政府方或者政府方指定的机构。（2）移交范围：在项目合作期结束，中标社会资本方应将下列资产、设施、文件等（资产和权益）全部无偿移交给政府指定机构：①政府投入及因本项目产生的无形资产；②项目设施、建筑物和构筑物；③与本项目设施使用相关的所有机械和设备；④本合同要求的所有零备件和配件以及其它动产；⑤运营和维护项目设施所要求的所有技术和技术诀窍、知识产权等无形资产（包括以许可方式取得的）；⑥在用的各类管理章程和运营手册包括专有技术、生产档案、技术档案、文秘档案、图书资料、设计图纸、文件和其它资料，以使项目能平稳地正常地继续运营。⑦与本项目场地有关的其它权利。2、股权退出项目合作期满，项目公司将运营维护权全部移交给政府方且最后一笔财政补贴支付完成后，由社会资本方将其股权无偿或零对价转让给政府方。3、运营维护的移交验收在项目运营维护期届满之前，政府方应在政府指定的接收人（若有）和项目公司代表在场时，对项目整体运营维护状况进行移交验收。如果不能达到政府方要求的标准，项目公司应修正项目存在的任何缺陷，如果项目公司不能自政府方提出具体要求后30日内修正任何上述缺陷，政府方可以自行修正，由项目公司承担相应的费用。政府方有权从运营维护保函中支取费用以补偿修正上述缺陷的支出。59 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案4、移交委员会（1）合同期满前24个月，某某县政府或其指定机构和项目公司应按照PPP项目协议的约定共同成立移交委员会，由中标社会资本方3名代表和实施机构3名代表（包括至少一名接收人的代表）组成。移交委员会应定期会谈，必要时经双方同意可随时会谈，以便于商定项目设施移交的详尽程序及将移交的建筑、设备、设施、物品和备品备件的详细清单等。（2）移交委员会或其委托的专门机构有权对与移交有关的或可能影响移交的事宜进行监督，项目公司有义务为其提供一切方便，但移交委员会不应直接干预项目公司的正常运营。（3）移交委员会有权要求社会资本方不迟于移交日前六（6）个月向移交委员会提供与本项目有关的下列资料：1）全部固定资产和流动资产的清单；2）知识产权和专有技术目录及其概要；3）债权、债务资料；4）各类设施、设备的技术资料；5）各类人员及其工资、福利状况资料；6）完成移交所需的其他资料。（4）移交委员会应不迟于移交日前六（6）个月确定项目设施移交的详尽程序和移交前维护的具体时间与内容。（5）在双方进行移交会谈时，项目公司应提交负责移交的代表名单，项目实施机构应告知项目公司其负责接受移交的代表名单。5、责任清除项目公司应保证在合作期满时清偿其所有债务，解除在项目相关权益上设置的任何担保。即上述移交资产在移交时应不存在任何留置59 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案权、债权、抵押、担保物权或任何种类的其它请求权。本项目场地在移交日应不存在任何环境问题和环境遗留问题。在合作期满后不论是否继续经营本项目，其债权债务均由项目公司享有和承担，与政府方无关。6、期满移交合同期满，项目设施（含为项目设施正常运营所必须的各类项目设施、设备、各信息系统等）按照项目协议的约定无偿移交给某某县政府或其指定机构。且项目公司需确保移交的项目设施不存在任何抵押、质押等担保权益或产权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。期满移交后，项目公司不享有经营权。若移交资产存在质量性能方面的缺陷和不足，将对项目后续运营和服务质量产生重大影响，应尽可能在合同条款里约定在资产过渡期内出现的瑕疵，移交方应承担一定的修复赔偿或更换的责任。7、保险转让在移交日，项目公司应将所有保单、暂保单等利益在可转让的范围内无偿移交给项目实施机构或其指定机构。8、技术移交在移交日，项目公司应将其有权移交的与项目设施运营和维护有关的所有技术，全部无偿移交给项目实施机构或其指定机构，并确保项目实施机构或其指定机构不会因使用这些技术而承担任何侵权责任。9、合同转移（1）移交时，项目公司应将与项目设施有关的所有未履行完毕的合同转移给项目实施机构或其指定机构，但因法律规定、合同性质59 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案或特别约定无法转移的合同除外。（2）如项目公司未履行完毕其在该等合同项下的付款义务，项目公司应继续履行。在任何情况下，该等付款义务不由项目实施机构或其指定机构承担。（3）如项目公司未履行完毕其在该等合同项下的其他义务，项目公司应继续履行。如需项目实施机构或其指定机构为社会资本方履行该等义务提供必要的协助的，由此导致该机构或部门增加开支、费用的，该等费用全部由项目公司承担。10、移交费用双方负责各自的因为移交发生的费用和支出。11、项目移交违约及处理因项目实施机构原因，致使移交日期延后的，移交日期顺延。因项目公司违约，未按移交范围移交或未完成最后恢复性大修和性能测试或未按要求提供备品备件等，项目实施机构有权抵扣运营期履约保函已弥补损失。三、公司章程（一）组织形式公司名称为：最终以工商部门登记注册的为准。公司住所为：某某市某某县。公司组织形式为：有限责任公司。合资期限：除PPP合同约定提前终止或延期外，自领取营业执照之日起至项目公司经营期限届满。（二）经营范围公司业务范围：项目全生命周期的建设-运营-移交。（以工商登记机关核定为准）。59 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案（三）股份限制除非应法律要求或报经某某县政府预先批准，项目公司的股东应确保在PPP协议生效日期之日起至交工/竣工验收完成后三（3）年之内（含），任何原始股东都不应转让（包括向项目公司其他股东和/或任何股东的关联公司和/或任何第三方）其在项目公司中的全部或部分股权，除非应法律要求或报经县政府预先批准。原则上不允许转让股权，特殊情况下，建议自交工/竣工验收完成三年后，经某某县政府事先书面同意，项目公司的股东可以转让其在项目公司中的全部或部分股权,但受让方应满足本协议约定的技术能力、财务信用、运营经验等基本条件，并以书面形式明确承继原股东方在项目公司项下的权利及义务。（四）法人治理结构项目公司应按照国家有关法律规定，完善公司法人治理制度，组建董事会、监事会、董事会任命总经理，并设置职能部门全面负责本项目的投资、建设及后勤服务工作。建议董事会由5人组成，其中政府方出资代表委派1名、社会资本方委派4名。项目公司设置监事会3人，其中监事会主席1人。高级管理人员3人。董事、高级管理人员不得兼任监事。备注：公司法人治理结构在签订PPP项目合同时由双方协商确定。（五）权益处置未经县政府的事先书面同意，社会资本方不得将项目公司的全部或部分股权或其他任何权益上设置任何质押、抵押或其他第三方权利或以任何其他形式处置其持有项目公司的全部或部分股权或任何其他权益。59 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案四、项目边界条件项目边界条件是项目合同的核心内容，主要包括权利义务、交易条件、履约保障和调整衔接等边界。（一）权利义务边界1、业务范畴同前述。2、资产权属同前述。3、政府支付方式同前述。（二）交易条件边界1、项目实施机构授权同前述。2、项目合同期限本项目的合同期限为15年。3、项目回报机制同前述。4、权益处置同前述。5、产出说明同前述。（三）履约保障边界履约保障边界主要明确保险方案、保函体系及应急预案。1、保险方案本项目可供选择的险种包括但不限于：59 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案（1）货物运输保险投保货物运输相关保险主要是为了转移项目相关的材料和设备运输途中遭遇损坏或灭失的风险。（2）建筑工程一切险建筑工程一切险是针对在项目现场的所有作业和财产的保险。（3）第三者责任险整个合作期内，项目公司都要确保已对在项目所在地发生的、因实施工程或运营导致的第三者人身伤害或财产损失进行投保。这项保险非常重要，保险覆盖的风险事件应当尽可能的宽泛。建设期内，项目公司必须按照相关法律的规定自费购买货物运输险、货物运输之完工延迟险、建筑安装工程一切险、建筑安装工程一切险之完工延迟险、第三者责任险及其他险种，并提供保险证明。项目公司应将实施机构作为第一受益人。2、履约担保体系鉴于项目公司的资信能力尚未得到验证，为了确保项目公司能够按照合同约定履约，可以设立履约担保。（四）调整衔接边界1、应急预案项目公司应针对自然灾害、重特大事故、环境公害及人为破坏等事件的发生等各类可能发生的事故和所有危险源制定应急预案和现场处置方案，明确事前、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。项目公司制定的应急预案应征求政府方的意见并报经政府同意后实施。2、临时接管自项目协议生效后，项目公司在经营期内有适用法律规定的导致69 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案临时接管情形的，政府方有权依法终止项目协议，取消其经营权。临时接管期间，项目公司须无条件服从政府方或其制定机构接受或接管本项目的所有指令、命令，项目公司应当政府方接管前善意履行看守职责，并继续履行项目协议项下的义务。3、提前终止及补偿（1）提前终止事由可分为：1）项目公司发生严重违约事件时，项目实施机构有权发出提前终止协议的意向通知；2）发生项目实施机构或其他政府部门严重违约事件时，项目公司有权发出提前终止协议的意向通知；3）发生不可抗力时，PPP协议签订双方无法协商一致继续履行各自义务，双方有权向对方发出提前终止协议的意向通知；4）项目其他协议提前终止，PPP协议自动提前终止。若双方在一定时间内协商一致，则双方应继续履行PPP协议规定的各自义务，否则守约方可以向对方提出协议终止通知，以提前终止PPP协议，并根据PPP协议相关条款约定给予相应补偿。项目提前终止，政府对项目公司的补偿标准序号条款补偿金额1政府方违约而导致项目终止A+B+E2项目公司违约而导致项目终止A-B+E3自然和社会事件引起的不可抗力事件而导致项目终止A-(F-C)*50%-D4发生甲方征收、征用、国有化等行为时A+B*50%+E其中：A：为提前终止时，项目资产尚未摊销完毕部分的账面净值。（也可以理解为尚未收回的投资成本）。69 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案B：违约金金额，为项目公司实际投资总额的百分之十（10%）。在建设期内提前终止时，项目公司已投资额按实际投入额计算，运营期提前终止的，按审计部门出具的审计值为准，B值最低额为贰仟万（¥20,000,000.00）元。C：为发生不可抗力，根据保险合同，项目实际获得的保险理赔金额。D：指就相关不可抗力事件发生时，项目公司未按照约定足额投保，导致可获得但未获得的保险赔偿差额部分款项。E：指终止后，项目公司应向行业主管部门或其指定机构移交运营维护所需的零部件、备品备件和化学品的合理评估值。F：为发生不可抗力事件时经政府方委托的第三方机构所确定的不可抗力事件给项目造成的损失。4、合同变更我们建议在以下情形下，可考虑对项目协议进行修订：（1）使用法律的变化，影响任一方主要权利义务的；（2）国家、行业及地方有关道路建设、维养方面的标准提高；（3）因不可抗力或非因合同任一方的原因，导致合同部分条款无法履行；（4）一方当事人丧失履约能力；（5）因情况发生变化，当事人双方协商一致同意。5、合同展期在以下情形发生时，协议双方可考虑对合同期限进行适当的延长：（1）因可归责于政府方的原因导致工期延误的；（2）因政府财政预算的调整，使得相应的支付能力受到影响；（3）项目公司在经营期内履约纪录良好，在符合届时适用法律规定的前提下，双方协商一致同意展期的。6、改扩建或提标69 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案如涉及改扩建工程，因预算不在本PPP项目范围内，应按照相关法律政策规定，由政府方另行安排。69 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案第六章产出绩效与付费定价机制一、考核标准及要求本项目采用“基于可用性的绩效合同”方式开展PPP运作。该方式是国际上通行的“绩效合同”方式（PerformanceBasedContracting）和“可用性合同”方式（ContractingforAvailability）的组合，适用于同时包含投资建设和运营维护内容的旅游基础设施PPP项目。基于可用性的绩效合同”应确保本项目能够按照要求的标准完成建造，并通过良好的运营维护服务满足使用者的具体功能需求。二、绩效考核体系本项目的绩效考核体系包含两个方面，分别为建设期绩效考核指标、运营维护期绩效考核指标。（一）建设期绩效考核1、建设期绩效考核办法在建设期内，政府方对项目公司的综合管理情况进行考核。考核周期为每半年进行一次，每年对考核结果进行加权平均，计算出年度建设期绩效考核最终得分。项目年度建设期绩效考核最终得分将与建设成本挂钩，按照建设成本的5%作为建设期绩效考核基数，实行百分制原则。（1）当考核得分≥90分时，评定等级为合格，不扣款。（2）当80分≤考核得分<90分时，每降低1分（以90分为基数），扣除建设期绩效考核基数的1%。（3）当70分≤考核得分<80分时，在扣除运维绩效考核基数10%的基础上，每降低1分（以80分为基数），扣除建设期绩效考核基数的2%。（4）当60分≤考核得分<70分时，在扣除运维绩效考核基数30%69 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案的基础上，每降低1分（以70分为基数），扣除建设期绩效考核基数的3%。（5）当得分小于60分时为不及格，政府方有权全部扣除建设期绩效考核基数。2、建设期绩效考核指标公路项目交工后由实施机构组织交工验收，其他项目竣工实施机构后组织竣工验收。政府方依据法律规定和《PPP项目合同》约定参与验收工作，实施机构从质量、成本、工期、环境保护和安全文明生产等方面设置绩效考核指标。表6-1本项目公路/市政道路绩效考核指标指标类别指标要求质量需符合：1、《公路工程质量检验评定标准》（JTGF80/1-2017）1、《城镇道路工程施工与质量验收规范》（CJJ1-2008）；2、《城市桥梁工程施工与质量验收规范》（CJJ2-2008）；3、《园林绿化工程施工及验收规范》（CJJ82-2012）；4、《城市道路照明工程施工及验收规程》（CJJ89-2012）；5、《给水排水管道工程施工及验收规范》（GB50268-2008）等，结合本工程实际，并做到一次性验收合格。工期开工日：以监理工程师的开工令为准。交工验收日：自前述实际开工时间起二年。环境保护参照《公路建设项目环境影响评价规范》（JTGB03-2006）等。安全生产参照《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-2011）和《公路工程安全施工技术规程》（JTJ076-95）等。表6-2旅游集散中心及基础设施配套绩效考核指标指标类别指标要求质量需符合：1、国家标准《建筑结构荷载规范》（GB50009-2001）；2、国家标准《混凝土结构设计规范》（GB50010-2002）；3、国家标准《建筑抗震设计规范》（GB50011-2001）；4、《城市道路和建筑物无障碍设计规范》（JGJ50-2001）；5、《城市旅游集散中心等级划分与评定》（GB/T31381-2015）；6、《民用建筑设计通则》（GB50352—2005）；7、《公共建筑节能设计标准》（GB50189—2005）；8、《建筑内部装修设计防火规范》（GB50222-2015）；69 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案9、《建筑设计防火规范》（GB50016-2014）；8、《城市公共停车场工程项目建设标准》（建标128-2010）；9、《民用建筑电气设计规范》（JGJ16-2008）；10、《汽车库、修车厂、停车场设计防火规范》（GB50067—2014）；11、《无障碍设计规范》（GB50763-2012）；12、《城市道路和建筑物无障碍设计规范》（JGJ50-2012）；13、《室外排水设计规范》(GB50014-2006)；14、《电子信息系统机房设计规范》（GB50174-2008）；15、《电子信息系统机房施工及验收规范》（GB50462-2008）；16、《电子信息系统系统防雷设计规范》（GB50343-2004）；17、《电子信息系统机房环境监测标准》（征求意见稿）；18、《采暖通风与空气调节设计规范》（GB50019-2015）；工程质量等级评定达到合格以上，并做到一次性验收合格。工期开工日：以监理工程师的开工令为准。竣工验收日：自前述实际开工时间起一年。环境保护参照《山东省建设项目环境影响评价文件质量考核办法（试行）》安全生产参照《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-2011）等表6-3东里镇供水设施改造提升项目绩效考核指标指标类别指标要求质量需符合1、《村镇供水工程技术规范》(SL687-2014)2、《农村供水工程技术要点》3、《室外给水工程设计规范》（GB50013-2006）4、《水利建设项目经济评价规范》（SL72-2013）5、《给水排水工程构筑物结构设计规范》（GB50069-2016）6、《中华人民共和国国家标准给水用聚乙烯（PE）管材》（GB/T13663—2000）7、《水利水电工程施工组织设计规范》（SL303-2004）；8、《给水排水管道工程施工及验收规范》（GB50268-2008）工程质量等级评定达到合格以上，并做到一次性验收合格。工期开工日：以监理工程师的开工令为准。竣工验收日：自前述实际开工时间起8个月。环境保护参照《山东省建设项目环境影响评价文件质量考核办法（试行）》安全生产参照《污水综合排放标准》（GB8978-2002）；《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-2011）等注：1、指标要求包括但不限于以上标准规范；2、若国家、省、市出台具体考核办法或新的相关规定，则上表中与之不一致的或未作约定的或约定不明的，以国家、省、市出台标准为准进行调整并执行；3、绩效考核指标严格执行设计文件要求。69 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案表6-4本项目建设期考核情况表指标类别考核内容扣分标准总分质量工程质量管理制度与体系的建立与执行情况工程质量管理制度体系未建立或完善扣3分（根据实际情况严重程度具体扣1-3分不等）10工程质量管理制度体系建立但未执行扣2分交工/竣工验收情况项目交工/竣工完成后未备案3分（根据实际情况严重程度具体扣1-3分不等）项目交工/竣工弯沉后完成后备案资料缺少（图纸、技术文件等）扣2分工期建设、技术管理方案方案情况无建设、技术管理方案扣3分（根据实际情况严重程度具体扣1-3分不等）15未按照建设、技术管理方案所规定的标准和时间进行施工扣2分施工进度计划与控制无施工进度计划，或其中关键节点和工期目标无法满足项目工期要求扣3分（根据实际情况严重程度具体扣1-3分不等）未及时上报工程建设进度周报、月报或周报、月报信息缺失、不明确等扣2分工期延误除政府方或不可抗力原因造成的工期延误，未及时上报项实施机构或未上报最新进展情况扣5分环境保护防治噪声污染强噪声施工机械未能尽量避免在居民休息或远离居民区一侧使用，造成影响居民生活及休息的扣3分25因工艺要求需连续作业或特殊需要的，未经当地县建设行政主管部门批准的扣2分施工现场未进行噪声检测、未记录、上报噪声检测扣2分69 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案防治大气污染施工现场未进行道路硬化处理造成泥泞、扬尘等扣3分施工垃圾未采用封闭式运输至垃圾站扣3分施工现场焚烧有毒、有害物质、垃圾及废弃物扣3分生态保护未经绿化主管部门批准，乱砍乱伐移植树木或破坏草地扣3分在土方开挖或施工过程中发现文物古迹时，未采取有效保护措施扣3分未采取有效的防止水污染措施造成水体污染扣3分安全生产安全管理制度未建立完善的安全管理制度扣20分50发生安全事故扣30分（一般事故扣10分，较大事故扣20分）合计100（二）运营维护期绩效考核1、运营期绩效考核办法在运营维护期内，政府方在规定的考核时间对项目公司进行考核打分。运营绩效考核扣款在可行性缺口补助中扣除。考核周期为每季度进行一次，根据绩效考核结果付费。项目运营期绩效考核得分与可用性付费和运维付费挂钩，将可用性付费的100%及运维付费的100%作为运维绩效考核基数，实行百分制原则。（1）当考核得分≥90分时，运营期绩效考核不扣款；（2）当考核得分＜90分时，运营绩效考核扣款=（90-考核得分）/90×运维绩效考核基数。2、运营期绩效考核指标在运营期中，项目公司应暂按一下草拟标准对项目进行运营维69 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案护，具体在PPP合同中由双方共同作出明确规定。具体标准与权重如下表：（1）公路运营维护期考核表6-5公路运营维护考核指标层级考核指标考核标准比重一路基路面养护1、《公路养护技术规范》（JTJ073-96）0.3二桥梁、洞涵1、《公路桥涵养护规范》（JTGH11-2004）2、《公路隧道养护规范》（JTGH12-2003）0.25三绿化养护《公路环境保护设计规范》（JTJ/T006-98）0.07四交通安全及沿线设施1、《高速公路交通工程及沿线设施设计通用规范》（JTGD80-2006）；2、《公路交通安全设施设计规范》（JTGD81-2006）3、《公路交通安全设施设计细则》（JTG/TD81-2006）0.08五交通运行服务水平《公路工程技术标准》（JTGB01-2014）0.15六考核利益相关者满意度实施机构委聘请第三方机构对道路使用者及道路周边居民、企业进行公共调查，满意度需在80%以上。0.151、指标要求包括但不限于以上标准规范；2、若国家、省、市出台具体考核办法或新的相关规定，则上表中与之不一致的或未作约定的或约定不明的，以国家、省、市出台标准为准进行调整并执行；表6-6公路运营维护考核表层级序号考核内容扣分标准总分69 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案一1车行道每1km路段内：坑槽/拥包面积0.04m2以上的，每增加0.04m2扣0.5分，最多扣2分30每1km路段内：网裂、龟裂面积超过20m2的，每增加1m2扣0.1分；线裂长度超过100m的，每增加1m扣0.1分，最多扣2分每1km路段内：车辙长度超过25m的，每增加1m扣0.1分，最多扣2分每1km路段内：单侧啃边长超过60m的，每增加1m扣0.1分，最多扣2分每1km路段内：泛油面积大于20m2的，每增加1m2扣0.1分，最多扣2分每1km路段内：塌陷面积超过20m2的，每增加1m2扣0.1分，最多扣2分2路肩每1km路段内：高度不符要求的路肩长度超过50m的，每增加1m扣0.1分，最多扣1分每1km路段内：宽度不符要求的路肩长度超过100m的，每增加10m扣0.1分，最多扣2分每1km路段内：护栏完好无缺失，每个不符要求的检查点扣0.5分，最多扣2分每1km路段内：挡墙应牢固无破损，排水孔干净，每个不符要求的检查点扣0.5分，最多扣1分3排水设施沟内无阻水杂物；流水通畅，淤积物低于管径或设计净高的五分之一，造成水沟堵塞的每次扣0.5分，最多扣5分4清洁卫生道路未及时清扫，有积土、积水、积雪（雨雪后二日内），每m2扣0.2分；发现垃圾、杂物或物件堆放杂乱，每处扣1分；保洁或管理人员不到位，每次扣2分；路灯清洁卫生不符合要求的每处扣0.2分；其他不符合要求视情每处扣0.2-0.5分，最多扣7分79 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案二1桥梁制定桥梁养护、检测与维修计划，按时对桥梁结构承载能力等桥梁健康状况进行检查；桥面铺装坚实平整，出现坑槽应及时整修；桥面无垃圾及撒漏物品；桥面排水顺畅，无积水；桥头顺适；排水、伸缩缝、支座、护墙、护栏、标志标线等警示设施齐全完好；泄水管无堵塞；结构无损坏、无锈蚀、涂装层无脱落；基础无冲刷、淘空、沉降；基础及墩台无生物腐蚀；墩台无撞击、破损；调治构造物无塌陷，铺砌面无缺损脱落。不符合要求每处扣0.2分，最多扣15分252通道、涵洞定期维修清理，保证通道、涵洞无破损；进出水口无垃圾及其他堆放物，保证涵洞排水通畅；养护阶梯完好无破损；护栏、警示标志等警示设施保持完好等不符合要求每处扣0.2分，最多扣10分三1灌木发现明显杂草，每处扣0.1分；修剪不及时或不符合要求、萌蘖清理不及时，每处扣0.1分，最多扣2分7因养护不当造成株死的，每m2扣0.1分；暂不补植的，树穴未填平或黄土露天，每处扣0.1分，最多扣1分2浇水施肥因施肥不当或不及时造成苗木生长不良的扣0.5-1分，因缺水造成苗木萎蔫现象的每处扣0.5分，出现土壤板结、叶面蒙尘现象，每处扣0.1分，最多扣1分3病虫害发现断枝、明显枯枝，治虫不当或不及时，苗木出现明显病虫害的每株扣0.5分；未及时修剪病虫枝，每株扣0.2分；农药使用不当造成药害，致植物落叶、死亡的，每株扣0.5分，最多扣1分4清洁卫生全天侯保洁，绿化区内整洁，地面卫生，无垃圾杂物，无卫生死角；及时清扫落叶枯草，无积土、积水、积雪。不符清洁要求的面积大于20m2的，每增加1m2扣0.1分，最多扣2分四1交通标志标志齐全，无缺失，夜间反光正常，完好率100%；结构稳定，无断裂、脱焊、松动及锈蚀；每公里路段内：每发现1处不符合要求的扣0.1分，最多扣2分879 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案2标线标线清晰、完备，反光标线夜间反光正常；完好率100%。每公里路段内：每发现一处不符合要求的扣0.1分，最多扣2分3护栏护栏位置设置合理、固定牢固、无缺失，完好率100%。每公里路段内：每发现一处不符合要求的扣0.1分，最多扣3分4停车场场内平整、清洁，无杂物垃圾，地面铺装无缺失，无松动，完成率不低于95%。每公里路段内：每发现一处不符合要求的扣0.1分，最多扣1分五1服务水平值达到《公路工程技术标准》（JTGB01-2014）规定的三级及以上服务水平得15分。不符合要求时，本项不得分。15六1利益相关者满意度需由实施机构对项目道路车辆架乘人员和周边居民做公共调查，满意度需在90%以上。满意度为90%时得1.5分，每上升1个百分点，多的1.5分，最高得15分。满意度为90%及以下时，不得分15行业主管部门会同实施机构按照事先约定的绩效目标和指标体系自行或委托第三方专业机构组织实施PPP项目绩效考核工作，对项目公司的运营情况进行客观、公正的评价，并进行绩效考核打分。实施机构可以随时自行考核项目公司的运维服务绩效，如发现缺陷，则需在24小时内以书面形式通知项目公司。项目公司在接到实施机构的书面通知后，应在绩效考核要求的时间内修复缺陷。临时考核结果一般不作为项目公司违约情形处理，除非临时考核发现的缺陷会导致道路可用性受到严重影响，或存在重大隐患。（2）市政道路运营维护期考核表6-7市政道路运营维护考核指标层级考核指标考核标准比重一考核车道、人行道、路基、排水、绿化、亮化、洒水和其他设施（如桥梁、隧道）的维护1、《城镇道路养护技术规范》（CJJ36-2006）0.6二考核安全管理和突发事件管理1、《城市道路养护维修作业安全技术规程》（SZ-51-2006）0.2三考核环境保护1、《公路建设项目环境影响评价0.179 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案规范》（JTGB03-2006）；2、《公路环境保护设计规范》（JTGB04-2010）四考核利益相关者满意度实施机构委聘请第三方机构对道路使用者及道路周边居民、企业进行公共调查，满意度需在80%以上。0.11、指标要求包括但不限于以上标准规范；2、若国家、省、市出台具体考核办法或新的相关规定，则上表中与之不一致的或未作约定的或约定不明的，以国家、省、市出台标准为准进行调整并执行；表6-8市政道路运营维护考核表层级序号考核内容扣分标准总分一1车行道养护情况考核路面网裂扣3分（根据实际情况严重程度具体扣1-3分不等）10路面有坑洞扣4分（根据实际情况严重程度具体扣1-4分不等）路面有沉陷扣4分（根据实际情况严重程度具体扣1-4分不等）2人行道养护情况考核路面松动扣3分（根据实际情况严重程度具体扣1-3分不等）10路面缺失扣4分（根据实际情况严重程度具体扣1-4分不等）路面破损扣4分（根据实际情况严重程度具体扣1-4分不等）3路基及排水设施养护情况考核路基（路肩、边坡、护肩、挡墙等处）不整、冲沟扣3分（根据实际情况严重程度具体扣1-3分不等）20边坡破损扣4分（根据实际情况严重程度具体扣1-4分不等）构筑物损坏扣5分（根据实际情况严重程度具体扣1-5分不等）79 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案排水设施（明沟、暗沟、井等处）破损扣4分（根据实际情况严重程度具体扣1-4分不等）淤塞扣4分（根据实际情况严重程度具体扣1-4分不等）4道路附属设施养护情况考核（分隔栏、护栏、标志牌、路灯等处）设施缺失扣6分（根据实际情况严重程度具体扣1-6分不等）10设施破损扣2分（根据实际情况严重程度具体扣1-2分不等）设施倾斜锈蚀扣2分（根据实际情况严重程度具体扣1-2分不等）道路绿化养护情况考核（绿化带、分车带、花坛等处）树木花草生长状况差，有死株、枯枝扣4分（根据实际情况严重程度具体扣1-4分不等）10树木花草杂乱无形，观赏效果差扣3分（根据实际情况严重程度具体扣1-3分不等）有垃圾、杂草、积水、病虫害扣3分（根据实际情况严重程度具体扣1-3分不等）二1养护安全考核未建立养护安全制度或不完善扣3分20养护安全设施（安全带、路栏、警告灯等）缺失或破损扣4分（根据实际情况严重程度具体扣1-4分不等）养护维修作业控制区没有布置或控制区内缺少施工标志、路栏、警告灯等扣4分（根据实际情况严重程度具体扣1-4分不等）不举行养护维修机械操作学习或养护维修机械操做不规范扣5分（根据实际情况严重程度具体扣1-4分不等）2突发事件应急情况考核无突发应急预案扣2分发生突发状况时不能在规定时间内到达现场扣2分三1声环境污染治理、振动治理情况考核无声屏障、限速、禁鸣装置防噪林带、减振沟等相关设施扣4分（根据实际情况严重程度具体扣1-4分不等）102施工期水土植被破坏修复情况考核无修复扣3分（根据实际情况严重程度具体扣1-3分不等）3防尘、冬季积雪清理情况考核路面无洒水或冬季积雪清理不及时扣3分（根据实际情况严重程度具体扣1-3分不等）79 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案道路使用者及道路周边居民、企业进行公共四1利益相关者满意度考核调查，满意度在80%以下时扣10分；80%-95%时每减少1%扣0.6分；95%时以上10不扣分合计100行业主管部门会同实施机构按照事先约定的绩效目标和指标体系自行或委托第三方专业机构组织实施PPP项目绩效考核工作，对项目公司的运营情况进行客观、公正的评价，并进行绩效考核打分。实施机构可以随时自行考核项目公司的运维服务绩效，如发现缺陷，则需在24小时内以书面形式通知项目公司。项目公司在接到实施机构的书面通知后，应在绩效考核要求的时间内修复缺陷。临时考核结果一般不作为项目公司违约情形处理，除非临时考核发现的缺陷会导致道路可用性受到严重影响，或存在重大隐患。（3）旅游集散中心运营考核标准表6-9旅游集散中心运营维护考核指标层级考核指标考核标准比重1、城市旅游等级中心等级划分与评定（LB/T010-2011）；2、饮用水卫生标准（GB5749-2006）；3、机动车运行安全技术条件（GB7258-2012）；4、公共交通等候车室卫生标准（GB9672-1996）；5、标志用公用信息图形符号第1部分：通用符号（GB/T10001.1）；一考核旅游集散中心服务及配套设施6、标志用公用信息图形符号第2部分：旅游休闲符号；7、导游服务规范（GB/T15971-2010）；0.58、城市公共厕所卫生标准（GB/T17217-1998）；9、商业、服务业经营场所传染性疾病预防措施（GB19085-2003）；10、城市道路和建筑物无障碍设计规范（JGJ50-2013）；11、老年人建筑设计规范（JGJ122-1999）；12、旅游汽车服务质量（LB/T002-1995）等79 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案二考核安全管理和突发事件管理消防火灾发生率0%；治安案件发生率<1‰0.3三游客满意度游客满意度≧90%；投诉处理率100%0.1四考核利益相关者满意度实施机构委聘请第三方机构对旅游集散中心周边居民、企业进行公共调查，满意度需在80%以上。0.1表6-10旅游集散中心运营维护考核表层级考核内容扣分标准总分一中心服务无法提供有效营业执照，证件不齐全扣10分50无完善的旅游推广机制，未实现企业与市场的结合扣4分无详细的旅游咨询业务，无法处理游客投诉问题及维护游客合法权益扣4分服务态度不好扣3分配套实施未建设全面覆盖旅游服务信息资源系统扣4分未设置无障碍通道、轮椅坡道等无障碍设施扣4分未设置票务查询及销售软硬件系统扣5分基础设施、服务设备、警示标志等配套缺少或不齐全扣10分未配备足够的服务人员扣3分未制定卫生保洁制度扣3分二安全管理未设置安全管理制度或未按照安全管理制度执行扣3分30未定期举行安全知识培训扣2分未设置安全通道、安检区等扣3分未配备足够的安保人员及安保设施扣4分游区内未设置安全警示牌、扩音喇叭等安全设施扣5分79 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案未设置医务室、失物招领处、休息室等扣5分突发事件未设置突发事件紧急预案或未按照突发事件紧急预案执行扣3分有突发事件时未能及时或在规定时间内赶到事发现场扣5分三游客满意度调查游客投诉率≥90%扣5分10投诉处理≤100%扣5分实施机构委聘请第三方机构对旅游集散中四利益相关者满意度调查心周边居民、企业进行公共调查，满意度在80%以下时扣10分；80%以上每减少1%扣100.5分合计行业主管部门会同实施机构按照事先约定的绩效目标和指标体系自行或委托第三方专业机构组织实施PPP项目绩效考核工作，对项目公司的运营情况进行客观、公正的评价，并进行绩效考核打分。实施机构可以随时自行考核项目公司的运维服务绩效，如发现缺陷，则需在24小时内以书面形式通知项目公司。项目公司在接到实施机构的书面通知后，应在绩效考核要求的时间内修复缺陷。临时考核结果一般不作为项目公司违约情形处理，除非临时考核发现的缺陷会导致可用性受到严重影响，或存在重大隐患。无论何种情况，项目公司应及时修复缺陷。（4）东里镇供水设施改造提升运营期绩效考核标准在运营期中，项目公司应暂按一下草拟标准对项目进行运营维护，具体在PPP合同中由双方共同作出明确规定。表6-11东里镇供水设施改造提升运营维护考核指标层级考核指标考核标准比重一定期对监测点水质、供水量进行取样检验1、《农村饮水水卫生标准》（GB5749-2006）；2、《村镇供水工程工程技术规范》（SL310-2004)；0.479 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案3、《村镇供水单位资质标准》（SL308-2004)；4、《地下水水质标准》（GB/14848-93）；5、卫生部《生活饮用水集中式供水单位卫生规范》；6、定期观察和记录水源水质的变化情况，尤其在枯水期、汛期和水质变化较大时，增加检验项目和次数。二项目设施维护《村镇供水工程技术规范》(SL687-2014)0.3三行政部门监督行政监督部门定期、不定期对水价情况进行抽查。监测范围、项目、频率等由行政部门确定。0.2四考核利益相关者满意度实施机构委聘请第三方机构对东里镇供水周边居民、企业进行公共调查，满意度需在80%以上。0.1表6-12东里镇供水设施改造提升运营维护考核标层级考核内容扣分标准总分一水质状况、供水量检验未建立完善的水质、水量检查方案或未按其执行扣5分40日供水量不足或年缺水日较多扣10分（根据实际情况严重程度具体扣1-10分不等）水厂不具备10项日常检测指标检测能力扣5分未依据标准规范要求的检测指标和频率对原水、出厂水、管网水、管网末梢水进行检测扣10分未对监测数据进行上报、备案、审查或上报、备案、审查内容不完整扣5分（根据实际情况严重程度具体扣1-5分不等）未建立水质公告制度，不能接受公众监督扣5分二设施维护考核未建立供水设施设备检修养护制度或制度不完善5分30未定期对供水设施进行检修养护扣10分供水设备完好率在98%以下或存在故障或运行不正常扣10分79 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案未进行经常性的供水设备清洁或供水设备不干净扣5分三行政部门监督行政部门定期、不定期的对水厂水价进行调研、抽查，发现水价过高或水质较差或供水量不足扣20分（根据实际情况严重程度具体扣1-20分不等）20四考核利益相关者满意度实施机构委聘请第三方机构对东里镇供水周边居民、企业进行公共调查，满意度在80%以下扣10分；80%以上每减少1%扣0.5分10行业主管部门会同实施机构按照事先约定的绩效目标和指标体系自行或委托第三方专业机构组织实施PPP项目绩效考核工作，对项目公司的运营情况进行客观、公正的评价，并进行绩效考核打分。实施机构可以随时自行考核项目公司的运维服务绩效，如发现缺陷，则需在24小时内以书面形式通知项目公司。项目公司在接到实施机构的书面通知后，应在绩效考核要求的时间内修复缺陷。临时考核结果一般不作为项目公司违约情形处理，除非临时考核发现的缺陷会导致可用性受到严重影响，或存在重大隐患。无论何种情况，项目公司应及时修复缺陷。注：实际绩效考核包括但不限于以上内容，具体绩效考核内容由实施机构与社会资本方在PPP项目合同中签订。三、服务费的计算、支付及调价机制服务费的计算、支付及调价机制本项目按照“基于可用性的绩效合同”模式，由政府向项目公司购买项目可用性（符合验收标准的公共资产）以及为维持项目可用性所需的运营维护服务（符合绩效要求的公共服务），政府方将根据PPP项目协议的约定按期支付可用性服务费以及运营绩效服务费。（一）服务费的计算可行性缺口补助=可用性付费（考核后）+运营维护费（考核后）79 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案-运营收入1、可用性付费交工/竣工验收合格后，实施机构委托中介机构编制决算审计报告，参考县财政局出具的审核意见，根据最终决算结果，按照公式计算年可用性付费。2、运营绩效服务费根据绩效考核情况支付运维付费。3、运营收入本项目运营收入主要为：（1）旅游集散中心年度经营收入；（2）东里镇供水收入。（二）调价机制1、可用性服务费的调整政府支付的可用性付费仅调整工程决算与投标报价的差额部分，以调整后的最终金额，作为按年结算可用性服付费的计算基数。2、运营绩效服务费的调整政府方委托第三方专业机构对项目公司的运营绩效服务费进行审计。当实际运营绩效服务费不高于中标运营绩效服务费时，按照实际运营绩效服务费计算；当实际运营绩效服务费高于中标运营绩效服务费时，按照中标运营绩效服务费计算，超出中标运营绩效服务费部分由社会资本方承担。运营绩效服务费将根据运营维护期间的CPI情况进行调整，调价周期为三年。自第一个完整财务年度开始计算，每三个财务年度调整一次。具体调价公式如下：89 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案（1）M1为中标运营绩效服务费；（2）CPI为统计部门公布的当年居民消费价格指数；（3）n、n-1、n-2分别表示相应年份。3、综合投资收益率的调整综合投资收益率按照社会资本方中标综合投资收益率计取，后期均按照中国人民银行颁布的5年期以上贷款基准利率变化情况调整，具体调整原则如下：（1）核算期中国人民银行颁布的5年期以上贷款基准利率与采购期基准利率变化比例浮动在±5%以内时不做调整。即（核算期基准利率）/（采购期基准利率）∈[95%,105%]时不作调整。（2）核算期中国人民银行颁布的5年期以上贷款基准利率与采购期基准利率变化比例浮动超过±5%时，核算期折现率根据基准利率同比例调整。即（核算期基准利率）/（采购期基准利率）＞105%或（核算期基准利率）/（采购期基准利率）＜95%时，核算期综合投资收益率=（核算期基准利率）/（采购期基准利率）×中标综合投资收益率。4、运营收入调价机制运营收入按照运营收入中标值执行，合作期内不做调整。5、超额收入分配机制为发挥社会资本方经营优势，充分创新运营模式，多方面挖掘运营点收取运营收入，减轻政府财政支出责任。对超过中标运营收入部分，进行超额收入分配，从当年可行性缺口补助中扣减。年实际运营收入超过年中标运营收入的部分，政府方与项目公司按照3：7的比例分配。超额收入的政府方所有收入部分用于抵扣当年可行性缺口补助。89 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案第七章项目监管架构政府方或授权实施机构享有法律赋予的行政管理的职权，同时享有其作为PPP项目协议一方签约主体所享有的权利，享有从前期准入、项目投融资、建设、运营管理维护、中期评估、移交等全过程全环节的监管职责。一、履约管理某某县人民政府授权某某县交通运输局（S229沂邳线某某芝芳至张良段改建工程、华源路及连接线建设工程），某某县旅游局（旅游集散中心建设项目），东里镇人民政府（东里镇城乡供水提升工程）作为本项目的实施机构，实施机构负责项目的准备、采购、监管和移交等工作，并依据协议规定对项目及项目公司进行监管（包括建设期、运营维护期及缺陷责任期等项目公司应履行的职责和义务）和绩效考核（包括建设期和运营维护期绩效目标的设定、绩效跟踪和绩效评价）。按照合理收益、节约资源，以及社会可承受的原则，加强投资成本和维护成本监测，对项目的目标实现程度、维护管理、通行效率，以及社会满意度等进行绩效评价，并作为按合协议对项目进行补助、补贴资金支付的依据，切实防范和控制项目运作风险。二、行政监督（一）采购阶段行政监督行政监管是政府对其辖区内某些事物的控制。区别于行政管理及司法监管。行政监管主要分为两个阶段，一是项目采购方式的监管；二是项目建设运营移交时期的绩效监管（包括质量、价格、服务水平和财务等方面的监管）。项目采购实施阶段要严格按照《政府采购法》以及财政部《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》、《政府89 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》等相关规定，按照“公开”、“公平”、“规范”的原则实施PPP项目社会资本方的选择。（二）运营阶段行政监督项目运营阶段会同行业主管部门联合政府相关其他部门、项目实施主体对PPP项目进行中期评估，重点分析项目运行的合规性、适应性、合理性，科学评估风险，制定应对措施。运营阶段，某某县交通运输局、某某县旅游局、东里镇人民政府的监管包括对安全生产监管、成本监管和定期报告制度。政府在履行监管职能时，不排除引入第三方咨询机构代表政府对项目公司的履约情况进行监督或中期评估。为确保项目建设的高效率运行，为有力有序推进项目建设工作，由政府方与项目公司签订PPP协议，行使PPP协议的权利并履行其义务，项目涉及的其他政府部门对项目公司进行行政监管；县财政局对项目可行性缺口补助付费进行监管。项目期满阶段会同行业主管部门联合政府相关其他部门、项目实施主体按合同规定对PPP项目做好资产评估、性能测试及资金补偿工作，妥善办理期满管理手续。（三）政府部门监督要求1、在不影响项目正常运营的情况下入场检查；2、定期获得有关项目建设、运营情况的报告及其他相关资料（例如建设进度、运营维护计划、经审计的财务报告、事故报告等）；3、审阅项目公司拟定的建设运营方案并提出意见；4、在特定情形下，介入项目的建设运营工作等。三、公众监督除了建履约管理和行政监管机制，建议本项目还应建立公众监督89 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案机制，公众监督主体包括政府部门及社会公众，实施机构和项目公司应向公众充分披露项目实施和运行的相关信息（包括应急突发事件处理情况、运营维护手册、项目公司绩效考核结果等），切实保障公众知情权，以形成对本项目参与各方的有效监督和约束。对于上述几种监督方式下的具体监管要求和监管内容应在PPP协议中进行详细约定。四、监管方式（一）建立项目全过程监管机制PPP模式要求政府实现从“经营者”到“监管者”的转变，作为社会公益事业的最终责任主体，切实履行从前期准入到项目运营全过程的监管职责。1、加强对项目全生命周期的考核由实施主体牵头，各行业主管部门加强对本项目的监管，不仅只关注短期的工程建设质量，更加注重运营期服务质量标准的制定和落实，以检验服务效果。2、建立定期评估机制可以每2-3年组织一次中期评估，全面评估项目的服务、管理和财务表现，督促社会资本持续改进项目管理水平，提升公共服务效率。3、建立公众参与监督机制进一步加强宣传和教育，引导公众参与项目监管；加强信息化平台建设，推行信息公开制度，定期公布服务质量考核结果、成本监审报告等，同时进一步完善公众咨询、投诉、处理机制，形成全社会共同监督。（二）建立健全基于绩效的支付机制选定专业的中介咨询机构编制政府、服务使用者共同参与的综合89 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案性评价体系，对项目的绩效目标实现程度、运营管理、资金使用、公共服务质量、公众满意度等进行绩效评价。绩效评价结果应依法对外公开，接受社会监督。根据评价结果，依据合同约定对价格或补贴等进行调整，激励社会资本通过管理创新、技术创新提高公共服务质量。五、具体监管过程（一）事前监管1、准入监管对社会资本选择进行监督，由项目实施机构按照相关法律法规通过政府采购方式选择社会资本方。2、设计监管由项目公司负责设计优化，政府方对施工图进行审查，社会资本方应按照经政府方审查同意的施工图进行项目的建设。（二）事中监管1、履约管理（1）政府合同监管项目实施机构依据PPP项目协议对社会资本方的履约情况进行持续合同监管。在合同监管期内，可引入第三方监管机构对社会资本履约情况进行监管或中期评估。（2）社会公众对项目服务的监管社会公众对项目提供的各项公共服务及运营维护工作进行监管，并根据服务满意度向有关部门进行投诉或提出意见。（3）融资方资金监管贷款融资银行就项目使用及还款进度进行监管。（4）其他利益相关者合同履行监管工程承包商、工程监理公司、专业技术服务机构、材料供应商等89 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案项目其他利益相关者依据各项目合同协议对社会资本的合同履行情况予以监督和约束。（5）处罚措施采取的救济措施包括：停止侵害、消除影响；继续履行合同；交付违约金；赔偿损失；解除合同；合同约定的其他合法措施。2、资金管理社会资本方向金融机构进行融资时，应经过政府方审核同意，防止企业债务向政府转移，严格融资资金使用用途，防止挪作他用。3、行政监督（1）监管原则公正、透明、持续、有效。（2）项目实施期间的知情权社会资本方定期向政府方提供有关项目实施的报告和信息，以便政府方及时了解项目的进展情况。包括：建设期：审阅项目计划和进度报告在项目正式开工以前，社会资本方向政府方提交项目计划，对建设期间重要节点做出原则规定，以保障按照工程进度在约定的时间内完成项目建设并开始运营。在建设期间，社会资本方定期向政府方提交项目进度报告，说明工程进度及项目计划的完成情况。运营维护期：审阅运营维护和有关项目运营情况的报告。在开始运营之前，社会资本方编制项目运营维护情况报告，并在开始运营日之前报送政府方备查。在运营维护期间，社会资本方定期向政府方报送有关运营情况的报告或其他相关资料。（3）现场检查政府方有权进入项目现场进行检查相关工作。89 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案（4）对承包商选择的监控社会资本方在签订工程承包合同前报告政府方，由政府方在规定的期限内确认该承包商的选择是否符合相关法律法规及合同约定的要求。（5）对服务质量的监督政府方根据绩效考核指标对服务质量规范等情况进行检查监督，切实保证社会资本方按照相关政策要求提供高质量的服务。（6）处罚措施1）行政处罚包括责令提交详细说明并整改。2）罚款实施机构及相关智能部门，对于检查过程中发现的问题，处以一定金额的罚款。3）违约处罚社会资本方部分违约，处以相应违约金处罚；社会资本方全面违约，终止特许经营权。（7）争议的解决1）协商解决所有争议应通过协商友好解决，双方达成一致的决议对各方均有约束力。2）调解对于不能通过协商解决的争议、分歧或索赔，任何一方可将争议、分歧或索赔提交由双方一致同意解决的第三方专家小组，以多数通过决议并通知各方该决议。除非一方在决议之后规定的期限内发出将争议交付仲裁的意向通知，否则专家小组的决议具有约束力。89 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案3）仲裁、诉讼不能通过调解解决的争议，按法律法规和PPP合同约定，由项目所在地仲裁或诉讼机构解决。争议解决之前，各方应继续履行PPP项目合同下的所有义务，且对最终调整不构成损害。4、公众监督建公众投诉建议的平台，通过项目实施机构网站建网络投诉平台，借助互联网平台对评价数据进行系统信息反馈系统，扩大项目信息披露途径，实现PPP项目评价过程与评价标准的公开化。（三）事后监管在具体移交过程中项目实施机构负责对社会资本企业方按协议内容应该提交的各种资料进行完整性审查，对项目进行临时接管，并重新开始新合作者的选择。政府审计部门对移交资产进行审查监管，查看项目资产是否符合协议约定标准。实施机构对移交的条件和程序是否合法进行全程监管，项目移交完成后由实施机构阻止有关部门对项目成本效益、监管成效、可持续性等要素进行项目后评价，并按照相关规定公开评价结果，根据社会各方反馈意见，采取相应措施。89 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案第八章采购方式根据财金【2014】113号文件《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》规定，PPP项目采购应根据《中华人民共和国政府采购法》及相关规章制度执行。采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商。一、采购方式选择（一）采购方式适用条件1、公开招标公开招标是指在公开媒介上以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织参与投标，并向符合条件的投标人中择优选择中标人的一种招标方式。主要适用于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中不作更改的项目。2、竞争性谈判竞争性谈判，是指采购人或者采购代理机构直接邀请三家以上供应商就采购事宜进行谈判的方式。主要适用于技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的项目。3、邀请招标邀请招标是指按照事先规定的条件选定合格供应商或承包商,有接到邀请者方才有资格参与投标。主要适用于技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择的情形。4、竞争性磋商方式竞争性磋商采购方式是指采购人、政府采购代理机构通过组建竞争性磋商小组（以下简称磋商小组）与符合条件的供应商就采购货物、工程和服务事宜进行磋商，供应商按照磋商文件的要求提交响应文件和报价，采购人从磋商小组评审后提出的候选供应商名单中确定成交89 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案供应商的采购方式。主要适用于政府购买服务项目；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目；按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外的工程建设项目。（二）本项目拟采用的采购方式本项目建议采取公开招标形式选定资金实力强、社会信誉好的社会资本方。（三）采用公开招标的可行性1、依据《中华人民共和国政府采购法》和财政部关于印发《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》的通知（财库〔2014〕215号）要求，公开招标主要适用于采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规及政府采购政策，且采购过程中不作更改的项目。结合本项目实际情况，确定本项目采用公开招标的方式选择社会资本。2、文中所述的项目属政府采购项目，符合公开招标所适用的范围。3、鉴于对社会资本方的资金实力、技术实力、投资运营能力、建设实施能力、设计能力等都有一定要求。选用公开招标形式可以保证资金实力雄厚、有能力对本项目进行投资、建设和运营管理的知名公司积极参与。二、采购程序（一）本项目采购流程1、招标公告发布及报名98 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案招标公告应在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上发布。公告应包括项目实施机构和项目名称、项目结构和核心边界条件等内容。2、资格审查及投标文件发售已进行资格预审的，评审小组在评审阶段不再对社会资本资格进行审查。允许进行资格后审的，由评审小组在响应文件评审环节对社会资本进行资格审查。招标文件售价不得以营利为目的。供应商应当按照招标文件的要求编制响应文件，并对其提交的响应文件的真实性、合法性承担法律责任。采购人、采购代理机构可以要求供应商在提交响应文件截止时间之前交纳保证金。保证金应当采用支票、汇票、本票或者金融机构、担保机构出具的保函等非现金形式交纳。供应商未按照招标文件要求提交保证金的，响应无效。3、招标文件的澄清或修改提交首次响应文件截止之日前，实施机构可对已发出的招标文件进行必要的澄清或修改，澄清或修改的内容应作为招标文件的组成部分。澄清或修改的内容可能影响响应文件编制的，实施机构应在提交首次响应文件截止时间至少15日前，书面通知所有获取招标文件的社会资本；不足15日的，应顺延提交响应文件的截止时间。4、响应文件评审文件评审采取综合评分法，具体评分细则在招标文件中予以明确。其中评审小组由招标人代表和评审专家共5人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的2/3。招标人代表不得以评审专家身份参加本项目的评审。98 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案招标代理机构人员不得参加本机构代理的招标项目的评审。（5）招标人确定评审报告、中标候选人招标人或者招标代理机构应当在成交供应商确定后3个工作日内，在省级以上财政部门指定的政府采购信息发布媒体上公告成交结果，同时发出成交通知书。（二）社会资本方基本条件1、在中国境内依法注册的企业法人，合法存续，没有处于被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销等不良状态。2、符合《中华人民共和国政府采购法》第二十二条规定的供应商资格条件。3、年度财务报告应当经具有法定资格的中介机构审计。4、独立社会资本连续3年（2016年度、2017年度、2018年度，或自公司成立以来）均为盈利，没有处于财产被接管、冻结、破产或其他不良状态，无重大不良资产或不良投资项目。5、可以要求潜在投标人近五年至少具有1个类似业绩。6、近3年未被地市级及以上政府行业主管部门取消项目所在地的投标资格或禁止进入该区域行业建设市场且处罚期未满的。7、未被列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单。8、供应商近三年内无行贿犯罪记录。三、竞争标的实施机构根据县政府批准的实施方案，通过公开招标程序选择社会资本。建议对建安工程造价下浮率、综合投资收益率、运营期合理利润率、项目运营成本以及运营收入进行报价（具体以最终定稿的招标文98 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案件为准），其中：1、建安工程造价下浮率下限为3%；2、综合投资收益率上限6.5%；3、运营服务合理利润率上限为7%；4、运营成本上限：沂邳线年均运营维护成本244.69万元，华源路及其连接线工程年均运营维护成本22万元，旅游集散中心年均运营维护成本663.73万元，东里镇供水提升改造工程年均运营维护成本187.35万元；5、运营收入下限：游客集散中心服务收入为1415.40万元，东里镇供水为362.08万元。98 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案第九章财务测算本项目基本假设数据及条件是基于委托方提供的可行性研究报告等资料，结合同类项目的经验参考，并按照国家及地方相关规定而设定，暂不考虑重大变化及其他未知风险。一、财务测算核心数据（一）项目投资额本项目暂以总投资约120937万元进行分析，其中，其中工程费用为80034.50万元、工程建设其他费用为26126.11万元、预备费9173.03万元、建设期利息5233.36万元，流动资金370.00万元。（数据暂引用项目可行性研究报告，在具体实施过程中，项目最终决算总投资以县审计局出具的审计报告为准。）（二）可用性费用本项目为可用性费用付费模式，参照银行等额本息还款方式，采用“每年相等”的方式支付：98某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案第N年可用性费用=´i(1+i)N98某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案P(1+i)N-11、P为可用性付费基数；扣除上级补助资金后的项目公司投入的全部建设成本，最终以政府方或政府方委托的第三方中介机构出具的审定值为准。以本项目名义争取到的补助资金归政府方所有，可以根据规定投入到项目中，在政府可用性付费基数中扣减。2、N为付费年限，因各子项分别付费，分别进入运营期，其中：（1）S229沂邳线某某芝芳至张良段改建工程：N=13；（2）华源路及连接线建设工程、旅游集散中心建设项目、东里镇城乡供水提升工程：N=14；3、i为综合投资收益率，暂按6.5%考虑，最终以中标结果为准。98 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案（三）运营收入（使用者付费）本项目年使用者付费主要为：1、旅游集散中心年度经营收入项目建成后，建设单位收入来源于一是停车场收费；二是集散中心游客带来的旅游产品销售收入及服务性收入。①停车场收费收入：根据建设单位的初步运营设想，停车场建成后采用落杆式刷卡收费。根据对目前国内及某某县停车设施经营状况的分析及人们未来消费水平的预测，主要参考目前某某县停车场目前的经营状况，考虑我国经济的发展，人民生活水平的进一步提高，对本项目的经营收入进行具体分析。停车场自建成后就开始进行收费管理。经营时间及价格预测：停车场营业时间为24小时，其中上午9:00—晚上21:00之间（12个小时），停车场综合利用率按80%考虑，停车场机动车停车费按2.5元/小时。停车场共机动车位220个。停车场年度经营收入240.90万元。②游客带来的旅游产品销售收入及服务性收入2017年，某某县共接待国内外游客580万人次。随着本项目的建成，按50%游客到达集散中心，其中27%进行消费，按人均收入15元计算年产品销售收入及服务性收入。游客带来的旅游产品销售收入及服务性收入年度经营收入1174.50万元。旅游集散中心年度经营收入合计收入1415.40万元。表1旅游集散中心项目年度经营收入统计表（单位：万元）序号收费项目收入1车位收入240.902旅游产品及服务收入1174.50合计1415.402、东里镇供水收入98 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案本次供水工程共需解决东里镇政府周边共计3.53万人的引水安全问题，水厂设计年限取15年。①用水量标准：根据《村镇供水工程技术规范》（SL687-2014）的有关要求，结合项目区农村用水的实际情况，居民最高日生活用水量为80L/（人•d），学校每人每天最高日生活用水定额平均取30L/（人•d）。②设计人口：0P=P（1+g）n式中：P0——供水范围内现状常住人口数，人；g——设计年限内人口自然增长率，人口自然增长率1.5‰。本次工程涉及31个村庄，6所学校，3个企业，共计现状3.53万人，规划人口3.61万人。③最高日生活用水量WW=Pq/1000式中：W——最高日用水量，m3/d；P——设计人口数，人；q——人均最高日用水量；经计算得：W=2624m3/d④最高日总生活用水量管网漏失量和未可预见量按最高日用水量的10％计算，则Wj=WK损式中：Wj——最高日总用水量，L/s；W——最高日用水量，（L/s）；K损——漏失系数，K损=1.10。经计算得：Wj=2887m3/d。98 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案⑤水厂规模确定水厂自身用水按最高日总生活用水量的10%计，则设计需水量为3175m3/d，考虑水厂未来发展需要综合确定水厂设计规模为3200m3/d。水费单价为3.1元/立方，供水规模3200m3/年，合计362.08万元。在现阶段，测算依据参照项目可行性研究报告提供的数据。根据可行性缺口补助表，使用者付费比例占可用性付费和运营付费的比例为12%。（四）运营维护费用运营成本包括本项目红线范围内的运营维养成本及必要的合理回报。运营维护成本由项目公司承担，运营维护费按中标价计取，公路项目运营期前两年缺陷责任期内项目公司自行承担修复和查验的费用，不计入运营维护绩效付费范围内。由实施机构、财政部门按年审核，计入财政补贴年度支付。运营维护成本依据某某市最新定额标准执行；若不存在可依据的定额标准，参照某某市及周边地市标准或双方协商商定价格、第三方机构评估价格确定；最终以某某县审计局审定的价格为准。在现阶段，测算依据参照项目可行性研究报告提供的数据。第N年运营维护费用=年度运营成本×（1+a）其中：1、a为运营服务合理利润率，暂按7%考虑，最终以中标结果为准；2、年度经营成本=年运营维护成本（其中：沂邳线年均运营维护成本244.69万元，华源路及其连接线工程年均运营维护成本22万元，旅游集散中心年均运营维护成本663.73万元，东里镇供水提升改造98 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案工程年均运营维护成本187.35万元。最终以中标结果为准。（五）税金增值税：进项税额工程部分税率适用9%、设备部分税率适用13%、服务部分税率适用6%，销项税额部分税率适用6%；城乡建设维护税：按照应缴纳增值税的5%计取；教育附加费：按照应缴纳增值税的3%计取；地方教育附加：按照应缴纳增值税的2%计取；地方水利建设基金：按照应缴纳增值税的1%计取；所得税：按照税率25%计取。在未来采购社会资本方时按上述税率统一标准，针对税率变化及未考虑情况，约定未来可根据实际缴税情况进行调整，具体以多补少退为原则。（六）摊销本项目摊销参考《企业会计准则解释第2号》第五条的相关条款规定。项目公司仅在合作期内拥有该等固定资产的经营权，项目公司在完成建设后通过交工/竣工决算确认的项目总投资，按照上述条款规定确认为无形资产，扣除固定资产增值税后按照运营年限进行摊销。（七）财务指标分析在合作期内，项目税后投资财务内部收益率为5.18%，项目投资回收期10.83年（含建设期），资本金财务内部收益率为4.71%，可达到收益预期。备注：项目财务测算时，各子项建设期和运营期均按照整年度进行测算。实际财政支出数据分布年限需根据各子项实际交工/竣工验收日确定。98 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案99 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案103 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案103 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案103 某某县全域旅游公共基础设施建设PPP项目实施方案103