某县某店子拦河闸和某峰岭水库除险加固工程PPP项目财政承受能力论证报告_

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目录第一章项目概况1一、项目基本情况1二、项目运作模式11三、回报机制13四、运营方案15五、项目交易结构15六、调价机制19七、风险分配基本框架20八、项目产出说明34第二章责任识别49一、股权投资支出责任49二、政府付费支出责任49三、承担风险支出责任49四、配套投入支出责任50第三章支出测算51一、股权投资支出测算51二、政府付费支出测算51三、风险承担支出测算51四、配套投入支出测算51第四章能力评估52一、财政支出基本情况52二、财政支出水平评估52 第一章项目概况一、项目基本情况（一）项目名称某某县某某子拦河闸和青某某岭水库除险加固工程PPP项目（二）项目性质和所属类型本项目性质为新建项目，项目类型为水利建设类。（三）授权主体及实施机构本项目的实施机构是经由某某县人民政府授权的某某县水利局。（四）项目联系人（五）项目建设的地点本项目包括两个子项：某某县青某某岭水库除险加固工程、某某县某某子拦河闸除险加固工程。1、某某县青某某岭水库除险加固工程该子项建设的主要施工主体是青某某岭水库。水库位于沭河干流中上游，某某市某某县城西北30km处，坝址在棋山、洛河二镇交界处的棋山镇东卢家岔河村，详见图1-1。2、某某县某某子拦河闸除险加固工程该子项建设的主要施工主体是某某子拦河闸。拦河闸位于某某县城北7km处的沭河上，将原某某子拦河闸拆除重建，在原闸下游473m处，沭河中泓桩号113+400处重建拦河闸和溢流堰，详见图1-2。19 图1-1青某某岭水库项目区位图图1-2某某子拦河闸项目区位图（六）项目建设背景1、某某县青某某岭水库除险加固工程的建设背景青某某岭水库于1959年11月开始兴建，1960年7月建成，是一座以防洪、灌溉为主，结合发电、养鱼等综合利用的大（2）型水库，水库控制流域面积770km²，总库容4.12亿m³。目前，水库存在溢洪闸闸墩裂缝、硅碳化锈蚀严重；地震工况（8度）下闸墩、闸底板、机架桥墩承载力均不满足规范要求；放水洞引桥结构简单，引桥墩柱、桥板承载力和混凝土保护层厚度不满足规范要求；主坝坝顶和溢洪闸交通桥兼做公路，车流量大，影响工程安全等问题。2015年1月，省水利厅组织进行了青某某岭水库大坝安全鉴定；同年6月，国家水利部大坝安全管理中心将其核查为三类坝。为19 确保水库安全运行、保障下游人民群众的生命和财产安全，某某县决定立即开始实施水库除险加固的工作。2、某某子拦河闸除险加固工程的建设背景某某子拦河闸工程于1964年3月25日动工修建，1964年5月10日建成蓄水，控制流域面积300km²，年来水量0.636亿m³。该工程是一座以防洪、灌溉为主的大型水利枢纽，主要灌溉某某县城阳镇的耕地，灌溉作物主要为小麦、玉米和水稻，灌区是某某县的主要商品粮生产基地。2012年10月，中国水利水电科学研究院将其核定为四类闸，结论是该闸运用指标无法达到设计标准，工程存在严重安全问题，需报废重建。在不影响沭河行洪的前提下，为增大拦蓄水量、改善沭河两岸农田灌溉条件、缓解周边村庄供需水矛盾、美化沭河两岸生态环境，某某县人民政府决定重建某某子拦河闸。（七）项目建设内容与规模1、某某县青某某岭水库除险加固工程某某县青某某岭水库除险加固工程项目主要包括原址拆除改建闸室、上游连接段、启闭机房、桥头堡及闸上工作桥，闸门除锈重新安装、埋件支铰重新埋设，更换部分金属结构及电气设备；拆除改建放水洞引桥；电站尾水渠交通桥1座及大坝两端限宽限高设施等。具体工程建设规模如下：（1）溢洪闸加固工程拆除改建闸室段及上游连接段，保留泄槽及其以下部分。溢洪闸采用开敞式钢筋混凝土结构，闸底板顶高程154.3m。闸室顺水流向长22m，共9孔，单孔净宽10m，中墩厚1.5m，总宽102m。底板在闸孔中间分缝，边墩采用衡重式钢筋混凝土挡土墙，边墩顶高程19 167.20m，顶宽1.0m，中墩检修桥顶高程167.20m，工作桥处顶高程165.20m，机架墩顶高程172.10m。溢洪闸顺水流向依次布臵检修桥及检修闸门、工作闸门及启闭机房、闸上工作桥。拆除改建桥头堡，内部设变压器室、值班室等。拆除闸室上游连接段；闸室上游改建平直段翼墙12m，圆弧段翼墙半径20m，均采用钢筋混凝土悬臂式挡土墙；平直段翼墙与边墩两侧回填水泥土，填土顶高程163.00m；拆除上游铺盖，改建浆砌石护底与钢筋混凝土铺盖。（2）放水洞引桥加固工程原址拆除改建放水洞引桥墩柱与桥板，上部结构采用单跨长10m的预制梁板，共4跨，桥面宽3.0m；下部采用钢筋混凝土扩大基础；引桥两侧设钢管栏杆。（3）坝顶交通道路改道工程电站尾水渠交通桥桥面结构均采用先张法预应力混凝土空心板，下部结构为桩柱式墩台；电站尾水渠交通桥长45.0m，总宽8.0m。（4）其他工程对溢洪闸与放水洞拆除过程中破坏的部分原护坡、防浪墙和坝顶路面进行修复。护坡采用现浇干硬性混凝土板。防浪墙采用浆砌石粗料石砌筑，墙宽0.4m，顶部设现浇素混凝土台帽。坝顶路面采用沥青混凝土路面。（5）金属结构溢洪闸共9孔，使用原溢洪闸工作门门叶及支臂、支铰，工作闸门规格10.0m×8.3m—7.7m（宽×高—水头），为露顶式弧形闸门；启闭设备维修后继续使用。工作闸门上游设1套检修闸门，采用叠梁式平面滑动钢闸门，共8节，单节高1.0m；启闭设备采用2×50kN电动葫芦和自动挂脱梁，配套电机功率2×7.5kW。19 （6）电气电气系统包括视频监视系统及水位检测系统。变压器采用S9-F型，容量为100kVA。2、某某子拦河闸除险加固工程某某子拦河闸除险加固工程项目主要包括在原闸下游473m处改建拦河闸和溢流堰；修筑右岸连接路，闸下游河道整治；原闸及部分溢流堰拆除；改建管理设施等。具体建设规模如下：（1）拦河闸工程拦河闸为开敞式钢筋混凝土结构，底板顶高程110.0m，共12孔，每孔净宽12.0m，两孔一联，闸室长15.0m，每联底板宽27.2m、厚1.5m。闸门顶高程114.80m，墩顶设排架、机架桥、启闭机房、检修桥。排架和机架桥为钢筋混凝土结构，机架桥顶高程127.70m。闸室上游设检修桥，桥上部结构形式为预应力钢筋混凝土空心板，桥面高程117.80m，桥面宽2.75+2×0.5m，长163.2m。闸左右两端设桥头堡；上游钢筋混凝土铺盖共两节，每节长9m，总长18.0m，底板顶高程110.0m；下游消力池深1.5m，采用1:4斜坡与闸底板连接，池底板顶高程108.00m，总长26.5m，其中陡坡段水平投影长8.5m，平直段18m；下游钢筋混凝土海漫长9.0m，其下接浆砌石海漫共两节，每节长15m，总长30.0m，底板顶高程均为109.50m；抛石防冲槽深2m，顶高程109.50m、底高程107.50m，长9.5m。闸室底板首端、末端及消力池底板末端垂直水流方向各设一道水泥土搅拌桩板墙对基础进行围封，搅拌桩均入岩0.5m，墙后0.3m。（2）溢流堰工程溢流堰主要由堰体、下游消力池、海漫等组成。溢流堰为钢筋混凝土结构，底板及堰体外层为钢筋混凝土，堰体内填砾质粗砂，顶高19 程114.25m，顶宽3m，上、下游均设混凝土防护柱，间距1.5m。底板顶高程110.0m，底板顺水流方向长10.3m，垂直水流方向总长255m；下游消力池深0.5m，底板顶高程109.00m，总长14.5m，其中陡坡段4.5m，平直段10m；下游浆砌石海漫长10.0m，底板顶高程109.50m。堰体底板首端、末端及消力池底板末端垂直水流方向各设一道水泥土搅拌桩板墙对基础进行围封，搅拌桩均入岩0.5m，墙后0.3m。拦河闸和溢流堰之间采用钢筋混凝土裹头式墩墙分隔导流，U型整体结构，消力池段墙顶高程117.00m，墙顶设混凝土栏杆，海漫段墙顶高程115.30m；拦河闸右岸上下游设扶壁式挡墙，墙顶高程117.00m，墙顶设混凝土栏杆，挡墙与滩地间浆砌石护坡形成裹头，顶高程117.00m，挡墙上下游设浆砌石护坡与右岸上下游滩地衔接，护坡顶高程155.50m；溢流堰左岸上下游设悬臂式挡墙，墙顶高程114.80m，墙顶设混凝土栏杆，挡墙上下游设浆砌石护坡与左岸上下游滩地衔接，护坡顶高程114.80m。右岸挡墙及裹头底板前趾、后趾各设一道水泥土搅拌桩板墙对基础进行围封，搅拌桩均入岩0.5m，墙后0.3m。（3）堤防连接路在拦河闸和沭河右堤之间滩地上，沿拦河闸检修桥中心线设臵引路，长100m，宽3.5m，路面采用泥结碎石，厚300mm，路面高程116.00m。左岸滩地和溢流堰非汛期兼做检修管理便道，汛期过水。（4）河道整治拦河闸工程范围下游100m范围内河床进行边坡及河底整治，河底高程110.00m，边坡1:3。（5）管理设施建设原闸管所范围内改建管理设施，其中管理用房270m²，防汛仓库19 200m²，修配车间50m²，生活、文化福利设施270m²。设臵渗流监测、变形监测、水位和流量监测实施。（6）金属结构拦河闸闸门规格为12.0×4.8—4.25m（宽×高—水头），动水启闭，工作闸门为露顶式平面定轮闸门，配2×250kN双吊点固定卷扬式平门启闭机。检修闸门型式为双吊点叠梁式平面钢闸门，12孔闸共用1套检修门及启闭设备，1套分4节；闸门规格为12.0×1.15×4—4.25m（宽×高×节—水头），静水启闭；启吊设备为2×50kN电动葫芦，配自动挂脱梁。闸门及预埋件采取防腐蚀处理。（7）电气主供电源由10千伏线路供电，变压器选择SC11系列干式变压器，容量为160kVA。拦河闸、管理处设计算机监控监视系统、通信调度系统。注：上述建设内容和规模来源于：①某某县青某某岭水库除险加固初步设计报告；②某某县某某子拦河闸除险加固工程初步设计报告。③山东省发展和改革委员会、山东省水利厅关于某某县某某子拦河闸出险加固工程初步设计及概算的批复（鲁发改重点„2016‟632号）；④山东省发展和改革委员会、山东省水利厅关于某某县青某某岭水库除险加固工程初步设计及概算的批复（鲁发改重点„2016‟633号）。项目占地具体以批复的土地规模为准，建设内容具体以审批备案的施工图设计文件为准。本项目的主要技术经济指标详见下附表：表1-1主要技术经济指标表序号项目单位指标备注19 1某某县青某某岭水库除险加固工程1.1溢洪闸加固工程1.1.1闸室段1.1.1.1闸室孔9闸底板顶高程157m19 边墩顶高程167.2m1.1.1.2固定卷扬式启闭机台2功率200kN1.1.1.3叠梁式平面钢闸门节8配置2×50kN电动葫芦起吊1.1.2上游连接段1.1.2.1新建平直段翼墙米121.1.2.2回填水泥土顶高程米1621.1.2.3底部碎石垫层厚度毫米1001.2放水洞引桥加固工程1.2.1预制梁板跨410m规格1.2.2布置主梁道2断面尺寸0.3*0.7m1.3坝顶交通道路改道工程1.3.1新建电站尾水渠交通桥米45长度1.4其他工程1.4.1现浇砼护坡米41.4.2碎石垫层毫米200厚度1.5金属结构1.5.1闸门防锈防腐孔91.6电气设置高清监控2某某子拦河闸除险加固工程2.1拆除原闸将原闸拆除重建2.2拦河闸工程2.2.1闸室孔9总净宽144m2.2.2布置溢流堰米255顶高程144.25m2.2溢流堰工程2.2.1堰体设置现浇板顶高程：114.25m，顶宽3m2.2.2下游消力池米14.5底板顶高程109.00m2.2.3海漫米102.3堤防连接路米100长度，采用300mm泥结碎石铺砌2.4河道整治米100数据范围内的砾质粗砂分层回填2.5管理设施建设2.6金属结构2.6.1固定卷扬式平门启闭机台2功率250KN19 2.6.2叠梁式平面滑动钢闸门套1启吊设备为2×50kN电动葫芦2.7电气设专用变压器、设柴油发电机组（八）项目投资和资金筹措1、项目总投资情况某某县某某子拦河闸和青某某岭水库除险加固工程PPP项目估算总投资为10039万元。其中青某某岭水库除险加固工程投资约3426万元，某某子拦河闸除险加固工程投资约6613万元。两个子项的具体投资情况如下：（1）青某某岭水库除险加固工程投资情况某某县青某某岭水库除险加固工程总投资为3426万元。其中工程部分投资3382万元，包括建筑工程1852万元、机电设备及安装工程100万元、金属结构设备及安装工程464万元、施工临时工程217万元、独立费用569万元、基本预备费181万元；移民环境部分投资44万元。（2）某某子拦河闸除险加固工程投资情况某某县某某子拦河闸除险加固工程总投资为6613万元，其中工程部分投资6529万元，包括建筑工程3324万元、机电设备及安装工程353万元、金属结构设备及安装工程712万元、施工临时工程407万元、独立费用1363万元、基本预备费370万元；移民环境部分投资84万元。备注：以上数据来源于实施机构提供的初步设计报告及概算批复，具体的投资规模及投资概算以最终的结算值为准。19 表1-2项目总投资规模表序号建设内容投资额（万元）备注一工程部分投资9910.921建筑工程5175.491.1青某某岭水库除险加固工程1851.60已施工的新建溢洪道尾水渠交通桥与新建沭河公路桥项目未含在此项费用中，已被扣除1.2某某子拦河闸除险加固工程3323.892机电设备及安装工程453.762.1青某某岭水库除险加固工程100.442.2某某子拦河闸除险加固工程353.323金属结构及设备安装工程1176.443.1青某某岭水库除险加固工程464.303.2某某子拦河闸除险加固工程712.144施工临时工程623.954.1青某某岭水库除险加固工程216.864.2某某子拦河闸除险加固工程407.095独立费用1931.20已发生1007.85万元，需置换5.1青某某岭水库除险加固工程568.635.2某某子拦河闸除险加固工程1362.576基本预备费550.086.1青某某岭水库除险加固工程180.546.2某某子拦河闸除险加固工程369.54二专项部分投资128.06需置换1青某某岭水库除险加固工程43.961.1移民征地补偿费11.021.2水土保持工程16.671.3环境保护工程16.272某某子拦河闸除险加固工程84.102.1移民征地补偿费2.6319 2.2水土保持工程49.332.3环境保护工程32.14四固定资产总投资合计（一+二）100392、资金筹措本项目估算总投资约10039万元，约定项目资本金比例不低于项目总投资的20%，剩余资金由中选社会资本方以项目公司的名义负责本项目全部融资义务。项目资本金比例需满足银行等金融机构的要求。二、项目运作模式（一）项目运作方式本项目采用BOT（新建—运营—移交）的运作方式。某某县人民政府授权某某县水利局为本项目的实施机构，与中选社会资本方签订《PPP项目合同》；中选社会资本方在某某县独资注册成立项目公司（SPV）。项目公司负责本项目的投融资、新建、运营维护工作。合作期满，项目公司将项目设施和相关权益全部无偿移交给政府方指定机构。本项目中的新建，是指在在原有水库、闸坝的基础上对一部分设施进行拆除后新建，对一部分设施进行扩建。在建设过程中不涉及项目资产的转让，项目资产权属始终归于政府方。（二）合作期限项目合作期为11年，其中建设期为1年，运营期10年。预计建设期为2017年5月—2018年6月，工期12个月。建设期是指从监理工程师发出首个子项开工令之日起至项目整体竣工验收合格日止；运营期是指项目整体竣工验收合格日次日起至项目合作期满。（三）政府已投入部分的处理方案19 1、手续交接方案某某县水利局作为实施机构，负责本项目的土地手续、规划选址意见、环评批复文件、立项批复文件、方案设计、初步设计、施工设计、委托监理等前期手续的办理工作。项目公司成立后，政府方向项目公司提供项目前期已完成手续及施工图设计，后续手续及施工由项目公司负责完成。2、已投入费用的处理方案政府方已发生的费用主要包括如下两部分。下列所有费用需要由中选社会资本在项目公司成立后30日之内将费用进行臵换。此部分费用自臵换发生之日起计算收益（收益率按照中标融资资金年化收益率计算）。（1）前期费用有关本项目的前期费用包含但不限于下列费用：评审、检测、设计等费用。无论属于已支付情形还是已发生未支付情形，均计入项目总投资。已支付费用的实际臵换金额，以政府方提供的增值税发票或者与委托咨询单位签署生效的服务合同所列金额为准（专家评审费以专家费签收表原件为准；会议费用以有效票据证明文件为准）；已发生未支付费用的实际臵换金额，以政府方提供的与委托咨询单位签署生效的服务合同所列金额为准。此部分具体明细详见表1-3。表1-3前期费用明细表青某某岭项目洪水复核费用16万元已发生未支付专家评审费、会议费用12.34万元已支付其他费用25万元已发生未支付设计费用274万元已发生未支付安全鉴定编制费用76万元已发生未支付某某子项目技术服务费10万元已发生未支付19 检测费8万元已发生未支付会务费、专家评审费、其他费用23.65万元已支付安全鉴定费用100万元已发生未支付勘测设计费462.86万元已发生未支付合计1007.85万元（2）移民环境投资费用移民环境投资费用由移民征地补偿费、水土保持工程费用、环境保护工程费用组成。此部分暂按照初步设计报告的所列数额及明细计取，两个子项共计128.06万元。臵换金额以实际发生的费用为准。本项目已发生的需臵换费用共计1135.91万元。（四）项目公司股权情况中选社会资本独资成立项目公司（SPV）。项目公司注册资本为项目总投资的20%—人民币2008万元。中标社会资本全额出资，占项目公司100%的股权。三、回报机制本项目为水库、拦河闸除险加固工程项目，运营期内项目公司负责水库及闸坝的日常运营维护等工作，基本无盈利，故本项目采用“政府付费”的回报机制。具体为“可用性付费+运维绩效付费”相组合的方式。付费模式采用等额付费，可用性付费分为资本金部分付费和融资贷款部分付费两部分。运营期内，政府付费额每年核算一次，政府付费计算公式为：（一）可用性付费1、项目资本金部分19 (1+𝑖1)𝑛191𝐴1=𝑃1×𝑖1×(1+𝑖)𝑛−119A1：项目资本金部分的年政府付费数额；P1：项目资本金为2008万元；i1：项目资本金年化收益率，按照中标资本金年化收益率计取，中标的资本金年化收益率不超过7%；n：项目财政付费年数，本项目付费期为10年。当上级水利专项资金（本段下称专项资金）到位时，资本金将被完全抵扣，关于项目资本金部分的可用性付费在专项资金当年内就将全部付清，此后不再计算资本金部分收益。2、项目融资部分1+𝑖2𝑛192𝐴2=𝑃2×𝑖2×1+𝑖𝑛−119A2：项目融资部分的年财政付费数额；P2：建设期累计融资资金=经审计的项目最终竣工决算值-项目资本金；i2：中标的融资资金年化收益率，不超过5.88%；n：为项目财政付费年数。本工程两个子项正在申请上级水利专项资金，项目公司应积极配合上级水利专项资金申请工作，上级水利专项资金申请成功并到位后将一次性支付给项目公司以抵扣政府付费，抵扣原则为先抵扣项目资本金部分投资再抵扣融资资金部分投资。（二）运维绩效付费参照实施机构提供的初步设计报告，运营维护费用按347万元/年进行测算。采购阶段时投标社会资本以此作为上限对运营维护费用19 进行报价。根据运营维护期绩效考核办法付费。运维绩效付费期为19 10年。（三）上级水利专项资金到位后的政府付费本项目中的两个子项正在各自申请上级水利专项资金（本段下称专项资金）。若申请资金成功到位，即作为专项资金支付给项目公司，专项资金首先冲抵项目资本金部分投资。若水利专项资金在建设期内到位，则直接抵扣项目公司总投资（抵扣原则为：先抵扣项目资本金，再抵扣融资贷款部分投资），且被抵扣部分不再计算收益。若水利专项资金在运营期内到位，在计算资本金部分及融资部分政府付费时，先计算自本年度运营维护开始日起至专项资金支付日止的项目公司收益，此部分收益随专项资金一并支付。专项资金支付后，政府付费金额按照剩余资金重新计算（付费期数含专项资金到位年度）。四、运营方案项目设施运营部分基本无收益，运营期项目公司负责项目管养维护工作，管养维护主要包括工程日常养护、岁修和大修理，所有维护管养工作由项目公司承担，并接受某某县政府及其主管部门的监管。经政府方书面同意后，项目公司可将项目全部或部分的运营和维护事务外包给有经验的专业运营商，并与其签订运营服务合同。五、项目交易结构本项目的交易结构从项目投融资结构、资金来源与融资方案、资本金实缴出资时间、回报机制、投资分配收益机制、调价机制等方面进行分析。（一）项目投融资结构19 项目公司投资10039万元项目资本金2008万元总投资的20%，中选社会资本方出资2008万元,占股100%项目融资贷款8031万元图1-3：投融资结构图（二）资金来源与融资方案1、投资计划表1-4项目投资计划表项目名称指标建设期1年合计占比资本金政府方0%0020%社会资本方100%20082008资本金合计100%20082008融资资金8031803180%建设期投资总额1003910039100%注：本项目不计算建设期利息2、资金来源本项目建设总投资约10039万元，项目资本金比例不低于项目总投资的20%。剩余资金由中标社会资本通过银行贷款、股东借款、基金等方式进行筹措。3、资本金到位时间资金分两笔到位，第一笔资金（项目资本金的50%）在项目公司成立后一个月内到位，剩余资金在项目公司成立后三个月内到位。4、融资方案（1）项目资本金不低于总投资20%，约2008万元，项目资本金19 于项目公司成立3个月之内以现金方式存入项目公司基本存款账户。全部由社会资本出资。（2）剩余资金由中选社会资本方以项目公司的名义负责本项目全部融资义务，通过银行贷款、股东借款、基金等方式进行筹措，并承担相应的风险，政府方给予必要的支持和配合。19 某某县某某子拦河闸和青某某岭水库除险加固工程PPP项目财承报告表1-5项目银行贷款还本付息计划表单位：万元序号项目借款利率建设期运营期2017年2018年2019年2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年2027年1期初借款余额80317418676960835355458537702907199310252本年借款80313本年应计利息5.88%472436398358315270222171117604本年还本付息10851085108510851085108510851085108510855其中：还本61364968772777081586391496810256付息472436398358315270222171117607年末本息余额80317418676960835355458537702907199310250注：①本项目建设期利息不计取；②还款计划期10年，按照等额本息的方式进行还款。18 六、调价机制1、资本金年化收益率按照中标资本金年化收益率计取，付费期内不作调整。2、融资资金年化收益率按照中标融资资金年化收益率计取，付费期按照社会资本方中标融资资金年化收益率与中国人民银行公布的5年期以上贷款基准利率同比例调整，调整值按照中国人民银行公布的5年期以上贷款基准利率调整，核算期年末进行核算，下一年度执行。调整公式如下：融资资金年化收益率=（核算期基准利率）÷（招标期基准利率）×中标融资资金年化收益率。3、关于运营维护期养护费用的调价，运维绩效付费将根据运营维护期间的通货膨胀情况（某某市统计局公布的当期CPI数值），设定相应的调价周期及触发机制，初步考虑如下：①常规调价，运维绩效付费根据服务期内的通货膨胀情况（某某市统计局公布的当期CPI数值）调整。以三（3）年为周期，进行定期调价。调价公式如下：P3n=P3n-3×CPI3n-3×CPI3n-2×CPI3n-1×10-6(n=1，2，3…)n为已调价次数加1；P0为中标人在投标文件中报出的年运维绩效付费；Pn为第n+1个财务年度起适用的年运维绩效付费（每三年调价一次）；CPI3n-1为第3n个财务年度由某某市统计局公布的第3n-1个财务年度某某市居民消费物价指数。②临时调价，即在每个调价周期内因通货膨胀情况（某某市统计56 局公布的当期CPI数值）变动幅度超过10%的变动，则项目公司可以56 向实施机构申请启动临时调价程序，由实施机构组织相关政府部门审核通过后调价；临时调价后下个常规调价启动年份顺延至该次临时调价的三年后。七、风险分配基本框架本项目是某某县为了解决青某某岭水库与某某子拦河闸的病险问题、影响工程安全和灌溉效益的问题，同时进一步发挥蓄水、防洪、供水等效益而建设的重点工程。某某县人民政府力求通过PPP模式实现向社会资本方转移部分风险，降低政府部门的管理成本，解决政府预算不足的约束，提供更高质量的公共产品和服务以及缩短项目完工时间。PPP模式主要是针对基础设施、公共服务类项目，由于其具有投资额较大、合同周期长、合约不完备的特点，使得项目参与方将面临比一般工程项目更多的潜在风险。在PPP项目风险管理中，最主要的工作就是依照利益共享、风险分担、合作伙伴关系的契约精神，坚持由最适宜承担风险的一方来承担相应风险的原则使风险在社会资本和政府部门间合理分配，从而在整个项目生命周期有效控制风险。（一）项目风险分配的目标作为风险管理策略的一部分，风险分担方式通常是通过合同文件来定义的。在传统项目采购过程中，项目发起方通常都希望通过合约方式将大部分的风险责任转移给承包方。因此合同又可以看作是承包者承担工作责任的价格与他接受一些可控、不可控风险的意愿之间的平衡手段。政府采购PPP项目时其偏好是这些项目风险如何被分担，而社会资本部门则会在衡量他们承担这些风险的能力之后提出一个报价。合同双方是否可以清楚的认识风险并且愿意承担风险将影响到他们对风险的应对措施。风险分担不合理引起的额外花费或成本可以理解为合约方的行为反应，例如附加了高风险溢价的投标价格或者交56 付质量低下的产品服务。有鉴于此，对于本项目的最优风险分配方案并不是将所有风险都转移给社会资本方，而是寻求一种方案实现某某县人民政府和社会资本方的总管理成本最小化。在传统的工程合同中，合约方的风险分担应该完成两类目标：一方面，由于一些行动不可能立即被观察到，当合同中又没有直接规定时，可以对合约方采取有效行动起到激励作用；另一方面，对风险规避方针对项目的风险提供保险。在本项目合同中，风险分担的目标应该包括：（1）为降低PPP项目长期成本提供激励；（2）为PPP项目在预算内按时完工提供激励；（3）为PPP项目提高服务质量、创造收益提供激励；（4）为PPP项目订立风险规避方针，在政府和社会资本谈判过程中划清权责边界，保障PPP项目利益相关方权益。（二）项目风险分配的原则本项目的风险分配机制以风险最优分配原则为核心，同时还应遵守风险与收益对等原则、风险有上限原则。1、项目风险最优分配原则本项目运用PPP模式致力于在某某县人民政府和社会资本方间实现最优风险分配而非政府风险转移的最大化，因此并非所有的风险都会被某某县人民政府转移给社会资本方，在风险转移水平由低至高的区间内，存在一个最优风险转移水平，使项目可实现价值最大化。在本项目中，若将风险不恰当的转移给社会资本，某某县人民政府可能会由于转移了自身可以更有效管理的风险而向社会资本方支付更多的费用，或由于留存了社会资本方可以更有效管理的风险而承担更高的成本。不恰当的风险转移甚至还可能危及某某县人民政府和社会56 资本方合作关系的长期稳定性。效率总成本在受制于法律约束和公共利益考虑的前提下，每个可识别风险均应独立分配给能够以最小成本（对政府而言）、最有效管理它的一方承担，即PPP项目的风险最优分配原则。当然，无论风险分配给哪一方，其都应以拥有选择如何处理和最小化该风险的自由为前提。最优风险分配风险分配图1-4最优风险分配示意图本项目中风险分配应考虑的因素包括：项目的性质；各方对风险管理的优势和能力（可能随时间和风险应对技术的发展而发生变化）；产出说明书的灵活性（是否有影响风险管理方式的限制性条款）；以往项目的风险转移水平（体现了各方管理特定风险的历史表现和未来管理该风险的潜在能力）；市场对风险的普遍态度；公共利益因素；其他政策考虑。本项目最优风险转移水平即由全面的风险识别、科学的风险量化以及合理的风险分配得到。2、项目风险与收益对等原则本项目的风险分配主要通过合同约定的方式进行，在风险分配时应遵循风险与收益对等原则。合同条款中应既关注合同主体对于风险56 管理成本和风险损失的承担，又尊重其获得与风险相匹配的收益水平的权利。如果风险管理成本大于与之对应的收益，风险转移不可能在56 自愿的情况下发生，只有各参与方从风险分担中均得到好处，风险分配才有意义。3、项目风险可控原则本项目的合作期限为11年。一些风险可能会出现政府和社会资本方都无法预料的变化，导致风险发生概率上升或风险发生时财务损失增加。为保证政府和社会资本合作关系的长期稳定，在本项目合同中，应按项目参与方的财务实力、技术能力、管理能力等因素设定风险损失承担的上限，不能由某一方单独承担超过其承受能力的风险。否则，社会资本方可能无法保证公共产品及服务的提供效率，政府可能拒绝履约，最终影响双方维持合作伙伴关系的积极性。基于上述原则，为解决风险分配这一贯穿PPP项目生命周期的核心问题，节约某某县人民政府和社会资本方风险分配方案谈判时间，降低交易成本，现建立本项目风险分配的标准化流程如下。56 图1-5本项目风险分配流程图56 （三）项目风险分配基本框架风险分配根据上述风险分配原则，考虑政府风险管理能力、项目回报机制、社会资本风险能力等要素，得到以下风险分配基本框架。风险规模可控风险收益对等风险分配优化分配原则市场风险管理能力项目回报机制政府风险管理能力考虑要素项目风险分配基本框架政府承担部分法律风险、部分政策/政治风险等共同承担不可抗力、天气/环境恶劣社会资本承担建设风险、运营风险、收益风险、宏观经济风险等图1-6本项目风险分配基本框架图（四）项目风险分配本项目风险可按照政府层面、市场层面、项目层面和不可抗力四方面进行分配。1、政治层面的风险（1）民众抵制或敌对风险风险描述：对于该项风险应由项目公司负责调解，政府方予以配合，如果“公众反对”的具体归责对象是项目公司，即因为项目公司操作不当引起的公众反对，则由此事件导致的项目损失将由项目公司自行承担；如果具体归责对象是政府部门（如设计规划不当56 等），则项目公司有权要求恢复到风险事件之前的经济地位，如果没有具体归责对象，则由双方商议共同承担损失。建议在PPP项目合同中的赔偿机制内容中清楚地描述上述要求的权利义务分摊以及赔偿前提条件和操作过程。风险分担建议：在项目决策的过程中政府方需要保证透明、公正、信息披露客观及时。一旦在本项目决策过程中遇到由于以上原因导致的民众抵制或敌对所造成的风险应由政府方和社会资本方依照过错方承担的原则进行承担。（2）资产征用风险风险描述：在财政部所提供的PPP项目合同示范文本中，关于项目“终止”的条件和程序已经有了较为明确的界定，因此在实际操作中，该风险的重要性已经降低。特别值得提醒的是，社会资本方切勿利用政府部门的暂时无知或者对项目的迫切要求，而签订不平等条约或者违反中央长期发展目标的项目条件，因为这会加大出现该风险的发生概率。风险分担建议：前已述及，本项目暂不存在被国有化征用的可能性，但从风险规划的角度一旦发生此类风险应由政府方承担全部责任。（3）政府失信风险描述：若公共部门存在官僚作风，由于存在信息不对称以及缺乏PPP运作的经验，政府部门对项目的认识不足而做出不恰当的决策时，有可能依靠其权利优势不履行或拒绝履行合同约定的责任和义务。此项风险可以在PPP项目合同中要求政府部门作出相应声明和保证。政府明示作为一方当事人的各项目文件项下的义务，56 依照该等文件各自的条款，对于政府方而言应是有效、有约束力的。56 此外，建议社会资本方可采取的其他措施包括与政府打好交道、争取更高一级政府的支持和建立与政府部门共享获益的机制等。风险分担建议：此类风险由政府方承担全部责任，赔付社会资本方的相关损失。（4）政府审批延误风险描述：如果因政府决策效率低下，造成审批程序过于复杂或者审批延误，最终影响到项目的建设成本增加，影响到项目性能和交付时限。风险分担建议：由此造成的损失由政府方承担全部责任。（5）法律变化风险描述：建议在PPP项目合同中明确说明，当已发生或即将发生的法律变更对项目的正常运营产生影响时，任何一方可致函另一方，表明对其可能造成后果的意见，包括对项目运营的任何必要变动、是否需对PPP项目合同的条款进行任何变更以适应法律变更、导致的任何收益损失、导致的项目成本变动等，并应提出实施变动的全面具体的办法。在收到任何一方发出的任何通知后，双方应在可能的情况下尽快进行讨论并达成一致意见。风险分担建议：由于PPP项目的期限长，此类风险几乎不可避免，双方可约定上级层面的法律变化风险由双方共担，本级法律变化风险建议由本级政府方承担。（6）税收政策变化风险描述：社会资本可以要求政府部门尽最大努力使项目公司有权根据国内有关法律、法规、规章获得税收优惠，并给予签约级政府在其权限范围内的地方税收优惠。56 风险分担建议：由于PPP项目的期限通常较长，此类风险几乎56 不可避免，理由同上，故此类应由政府方和社会资本方共同承担。（7）行业政策性变化风险描述：近年来，新行业法规的出台和技术的发展造成了行业的剧烈变化。作为这一系列变化的结果，企业正在寻找降低风险、增加效益、提高透明度和协作的途径以从容面对遇到的各种挑战。风险分担建议：行业标准法规的变更，会对项目的成本、管理方式等造成影响，理由同上，故此类应由政府方和社会资本方共同承担。2、市场层面的风险（1）融资可行性风险描述：项目公司根据项目的实际需求设计不同的融资方案，因为融资方案是否可行也是项目融资过程中潜在的一项风险。要求项目公司做出融资手续能够完成的保证，此外，建议政府部门可以在PPP项目合同中明确要求社会资本完成融资工作的期限，并交付所签署的融资文件复印件及其他相关证明文件，并将融资文件副本的提交设臵为政府部门付费义务的先决条件。风险分担建议：此项风险应由社会资本方承担。（2）高融资成本风险描述：PPP项目选择不同的融资方式和融资结构均会对项目的融资成本产生影响，如果项目公司融资能力不强，金融市场条件不理想，很可能出现融资成本过高的风险。建议在PPP项目合同中明确说明，政府部门有权对社会资本的建设成本进行监管。政府部门为了提高项目的吸引力，可以允许社会资本在因非自身原因造56 成的经营成本发生重大变动时，政府部门核实后向有关部门提出调整意见。56 风险分担建议：此项风险是较为常见的PPP项目风险之一，也属于融资风险范畴，与项目的融资结构直接相关。由于社会资本负责本项目全部的融资工作，故此项由社会资本方承担。（3）金融市场低效率风险风险描述：金融市场低效率风险在金融市场不成熟、市场运作机制不完善的情况下，会影响到项目的融资渠道以及融资是否能按时完成。此项风险若在项目的前期政府方与社会资本方经过谈判确定了合理的融资构架和交易架构后即默认为社会资本方接受项目融资结构及政府金融市场运作规律，政府方不再为此承担责任。风险分担建议：本项目的PPP融资结构及交易架构都是经过政府方和社会资本方共同参与的平等谈判得出的，社会资本方默认接受我国金融市场的环境，故此项风险应由社会资本方承担。（4）通货膨胀风险描述：通货膨胀直接或间接地造成项目价值降低或收益受到损失。风险分担建议：由于通货膨胀引起的项目建设、运营维护成本上升，这种风险应由项目参与各方共同承担。拟建项目前期已经开展了财务评估、市场测试、物有所值评价及财政承受能力论证，参与各方在此基础上签订的PPP项目合同包含了对未来通货膨胀的预期，但通货膨胀不会单独存在而是与我国的货币政策及财政政策间接相关，故此项风险应由政府方与社会资本方共同承担。（5）融资利率变动风险描述：融资利率风险对于社会资本的影响是通过财务费用来作用的，社会资本可以通过相应的金融工具来规避融资利率风险，56 比政府更有控制力。56 风险分担建议：本项目由项目公司自主完成融资，融资成本对项目收益的影响较小，故此类风险由社会资本方承担。（6）汇率变动风险描述：在使用外资情况下，特许经营权授予方应明确项目公司、建设承包商和运营维护承包商在中国境内开立、使用外汇帐户，向境外帐户汇出资金等事宜和条件。风险分担建议：理由同上，此类风险由社会资本方承担。（7）劳动力/材料设备价格上涨风险描述：在本项目中劳动力成本和材料设备等成本在项目运营成本中占比较大，这部分价格上涨会直接影响到项目运营成本。风险分担建议：此项风险与项目管理能力相关，PPP项目合同中必须约定相应的调价公式包含上述的调价因素，可约定一个社会资本方承担原材料价格变化的范围，超出后可申请补偿。此项风险应由政府方和社会资本方共同承担。（8）工程第三方风险承包商、供应商的破产会影响到项目的施工进度、物资供应，重新选择承包商、供应商还会增加额外的交易成本，因此这也是PPP项目关系风险中不可忽视的一个因素。风险分担建议：本项目由社会资本方成立的项目公司负责投资建设、运营及维护，故此项风险应由社会资本方承担。3、项目层面的风险（1）土地使用风险描述：土地使用风险主要包括用地征收、场地平整、相关手续办理等，通常于项目前期由政府主导负责。若上述程序不能及56 时有效的完成，将对项目进度产生较大影响。56 风险分担建议：本项目的征地拆迁工作由政府方负责，项目公司承担征地拆迁所发生的费用。故此类风险应由双方共担。（2）基础设施配套风险描述：基础设施配套主要包括项目用地红线外的道路、用水、用电、通讯、供暖、燃气等，以及项目场地的平整。配套条件不完善将直接影响项目的施工进度。风险分担建议：本项目用地红线外的配套道路由政府方负责修建，水、电、通讯等配套设施的建设由政府方负责协调。故此类风险应由政府方承担。（3）竞争不充分风险描述：由于我国PPP发展处于起步阶段，许多项目仍旧采用传统招商模式，并未采用公开竞争的方式确定社会资本，导致项目公开度不够，社会资本方积极性不足，无法形成项目的良性竞争。风险分担建议：本项目为基础设施类项目，市场竞争比较激烈，政府可通过市场测试等手段充分了解项目竞争点，并通过公开竞争的方式择优确定社会资本，故此类风险由政府方承担。（4）设计质量风险描述：设计质量对项目的影响是全局性的，项目从初步设计开始到竣工验收后投入运营，都有可能因设计不当造成损失。风险分担建议：本项目的规划设计、方案设计、施工图设计均由政府方负责，故本项目设计质量风险由政府方承担。（5）建设过程控制风险描述：在建设过程中的风险，一是指由于技术落后或设计56 时错误、遗漏，造成施工技术方案不合理，安全措施不当等；二是施工过程中材料引发的风险，包括原材料、成品、半成品的供货不56 足或拖延、数量差错、质量规格有问题、特殊材料和新材料的使用有问题，材料的损耗和浪费；三是设备引发的风险，包括施工设备供应不足、设备选型不配套、设备故障或安装失误等；四是由于上述原因造成的成本超支、施工工期拖延等风险。风险分担建议：上述风险主要由施工单位承担，属于可控风险。本项目采用PPP模式，由社会资本方负责项目的投资建设，故此类风险由社会资本方承担。（6）设计变更风险描述：设计方案的变更可能导致返工或额外的工程，必然造成成本增加。风险分担建议：本项目进入技术封存定性阶段后，若需要设计变更则会产生此项风险。风险的分担应由提出设计变更方案一方来承担此项风险。若是应政府方的要求修改的设计变更，此项风险应由政府方承担。若是社会资本方主动提出的设计变更，此项风险应由社会资本方承担。原则上本项目不允许社会资本擅自更改项目的设计文件。但若因社会资本的方案本身缺陷而造成的基础定型阶段的设计变更，则应由社会资本方承担此项风险。（7）工期延误风险描述：该项风险因素也是工程项目最普遍的风险事件，项目推迟完工对项目公司意味着利息支出增加、机会成本的提高以及运营期的减少，直接影响项目收益。风险分担建议：明确设计、建设过程中的定期进度、质量检查的期限和流程，以期适时对建设过程进行监督管理，并应该明确延误事件发生后的应对方案。此类风险应由造成工期延误的责任主体56 进行承担。56 （8）建设成本超支风险描述：项目建设过程中，如果发生设计变更、材料价格上涨、项目公司管理不善等都将导致项目的建设成本增加，资金使用效率下降。风险分担建议：由政府方提出的设计变更导致的建设成本超支，应由政府方承担；由社会资本方原因导致的管理不善等原因造成建设成本超支，应由社会资本方承担，故此类风险应由造成成本超支的责任主体承担。（9）工程质量风险描述：PPP项目合同中对项目的质量、服务标准以及到期转移时的标准都会做出明确的规定，工程质量不达标造成的返工、维修以及赔偿等也是项目的风险因素。风险分担建议：本项目采用PPP模式，由项目公司负责项目的投资建设及运营维护，故此类风险由社会资本方承担。（10）费用支付风险描述：项目进入运营期后，根据不同的回报机制，项目公司可通过政府付费、使用者付费、可行性缺口补贴三种形式获取收益，其付费主体不同，产生的费用支付风险也不尽相同。风险分担建议：本项目回报机制为“政府付费”，政府方应将付费义务纳入地方财政支出预算，并按照PPP项目合同中的约定如期足额地向项目公司支付，故此风险应由政府方承担。（11）安全运营风险描述：项目能否按期建成、投入运营并按照设计指标实现相应的防洪排涝功能既是政府方实施项目的最终目的、赢得社会公56 众支持的直观必要条件，又是项目公司获得政府付费及相应利润的56 关键。因此，因成本超支、延期完工或者完工后无法正常持续投入使用所产生的安全运营风险也是项目风险的重要组成因素。风险分担建议：本项目采用PPP模式，由项目公司负责项目的投资建设及运营维护，故此类风险由社会资本方承担。4、不可抗力的风险（1）不可抗力因素风险描述：在PPP项目合同中需要明确对不可抗力事件作出定义，明确发生不可抗力事件之后的应对措施，例如明确相应的赔偿计算方法、支付程序等，此外也需要明确不得定义为不可抗力的事件。风险分担建议：此项风险为不可抗力、不可预计风险，应由政府方与社会资本方共同承担。（2）地质条件风险描述：建议在PPP项目合同中明确说明，当发生的合理勘测外的气候/地质问题（例如工程建设用地上发现考古文物、化石、古墓及遗址、艺术历史遗物及具有考古学、地质学和历史意义的任何其他物品）影响到项目的执行，有关的进度日期应相应延长。风险分担建议：虽然政府方提供的项目初步设计报告中已对地形、地质、水文、气候等条件进行了周详的可行性评估，但是对建设项目涉及和影响区域并未进行专项考古调查。所以此项不可预计，建议由政府方与社会资本方共同承担。（3）气候环境风险描述：主要指施工地点的气候、环境条件不利，影响施工进展的风险。56 风险分担建议：与地质条件风险相同，从国际经验上看，原则56 上应由社会资本承担此项风险。综合以上内容，本项目风险分担明细如下：表1-6项目风险分配表风险层面风险种类政府方承担社会资本方承担共同共担政治层面民众抵制或敌对√资产征用√政府失信√政府审批延误√上级法律变化√本级法律变化√税收政策变化√行业政策性变化√市场层面融资可行性√高融资成本√金融市场低效率√通货膨胀√融资利率变动√汇率变动√劳动力/材料设备价格上涨√工程第三方√项目层面土地使用√基础设施配套√竞争不充分√设计质量√建设过程控制√设计变更由责任方承担工期延误由责任方承担建设成本超支由责任方承担工程质量√费用支付√安全运营√不可抗力不可抗力因素√地质条件√气候环境√八、项目产出说明（一）项目产出标准1、某某县青某某岭水库除险加固工程56 满足国家有关法律、法规、方针及产业政策和投资政策。相关的设计标准及验收标准有《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）、《水利水电工程初步设计报告编制规程》（SL619-2013）；《防洪标准》（GB50201－2014）；《水利水电工程等级划分及洪水标准》（SL252－2000）；《碾压式土石坝设计规范》（SL274-2001）；《水工建筑物抗震设计规范》（SL203－97）；《水工建筑物荷载设计规范》（DL5077－1997）；《水闸设计规范》(SL265—2001)；《溢洪道设计规范》（SL253—2000）；《公路桥涵设计通用规范》（D60-2004）；《建筑桩基技术规范》（JGJ94-2008）；《工程建设标准强制性条文》（水利工程部分）；其他与工程有关的国家或行业现行标准、规范和规程等。依据《水利水电工程等级划分及洪水标准》（L252—2000），青某某岭水库按库容确定其工程等别为Ⅱ等，工程规模为大（2）型，主要建筑物主副坝、溢洪道、放水洞建筑物级别为2级。水库洪水标准为100年一遇洪水设计，5000年一遇洪水校核，水库溢洪道消能防冲洪水标准为50年一遇洪水设计。依据《中国地震动参数区划图》（GB18306-2001、2015），库区地震动某某值加速度均为0.2g，地震动反应谱特征周期分别为0.35s、0.40s，相应地震基本烈度为8度，设计地震烈度8度。2、某某县某某子拦河闸除险加固工程满足国家有关法律、法规、方针及产业政策和投资政策。相关的设计标准有《工程建设标准强制性条文》（水利部分2010年版）；《水利水电工程初步设计报告编制规程》（SL619-2013）；《水利水电工程等级划分及洪水标准》（SL252-2000）；《水闸设计规范》56 （SL265-2001）；《水工建筑物抗震设计规范》（SL203-97）；《水56 工混凝土结构设计规范》（SL/T191-2008）；《水工建筑物荷载设计规范》（DL5077-1997）；《水闸工程管理设计规范》（SL170-96）；《水利工程管理单位定岗标准（试点）》中华人民共和国水利部、中华人民共和国财政部，2004.05；电气设计有关规范、规程；金属结构有关规范、规程；《中国地震动参数区划图》（GB18306-2001）；其他有关规范、规程等。根据《水利水电枢纽工程等级划分及洪水标准》（SL252-2000），并结合《沭河防洪规划报告》，确定本工程为大（2）型，工程等别为II等，水闸等主要建筑物级别为2级，临时建筑物级别为4级。设计洪水标准为50年一遇，相应洪水流量及闸下水位为2600m³/s、115.79m（1956年黄海高程115.84m），校核洪水标准为100年一遇，相应洪水流量及闸下水位为3000m³/s、116.35m（1956年黄海高程116.40m）。据《中国地震动参数区划图》（GB18306-2001），场区地震动某某值加速度为0.20g，相应地震基本烈度为8度，地震动反应谱特征周期为0.35s。工程区地震设防烈度为8度。上述两个分项施工过程中均需严格按照设计要求施工，做到文明施工、安全施工，保证工程保质保量按时完成。工程结束后经监理单位及质检部门验收，并做到一次性验收合格。运营维护期间的养护工作应按照《水利工程管理考核办法》、《水库大坝安全管理条例》、《水库工程管理通则》(SLJ702-81)、《水库大坝安全评价导则》（SL258-2000）、《混凝土坝养护修理规程》（SL230-98）、《水电水利工程钢闸门制造安装及验收规范》（DL／T5018-2015）、《输变电设备状态检修试验规程》（DL/T393-2010）、56 《水闸技术管理规程》（SL-75-94）及地方相关管理细则，结合本项56 目的具体特点进行科学合理的养护。运营维护需要满足项目设施正常使用，防洪标准、水位等满足设计要求。且在养护过程中的养护记录资料做完整的整理存档，以便项目考核及移交。项目合作期结束后，项目公司把所有的资产及相关权益全部无偿移交给政府方或政府制定的相关部门。（二）主要产出内容1、某某县青某某岭水库除险加固工程拟建的工程内容包括溢洪闸工程、放水洞引桥加固工程、坝顶交通道路改道工程、其他工程、金属结构、电气等。（1）溢洪闸加固工程拆除改建闸室段及上游连接段，保留泄槽及其以下部分。溢洪闸采用开敞式钢筋混凝土结构。闸室顺水流向长22m，共9孔。底板在闸孔中间分缝，边墩采用衡重式钢筋混凝土挡土墙。溢洪闸顺水流向依次布臵检修桥及检修闸门、工作闸门及启闭机房、闸上工作桥。拆除改建桥头堡，内部设变压器室、值班室等。闸室上游改建平直段翼墙12m，圆弧段翼墙半径20m，均采用钢筋混凝土悬臂式挡土墙；平直段翼墙与边墩两侧回填水泥土；拆除上游铺盖，改建浆砌石护底与钢筋混凝土铺盖。（2）放水洞引桥加固工程原址拆除改建放水洞引桥墩柱与桥板，下部采用钢筋混凝土扩大基础；引桥两侧设钢管栏杆。（3）坝顶交通道路改道工程改道工程包括电站尾水渠交通桥。桥面结构均采用先张法预应力混凝土空心板，下部结构为桩柱式墩台。（4）其他工程56 对溢洪闸与放水洞拆除过程中破坏的部分原护坡、防浪墙和坝顶路面进行修复。护坡采用现浇干硬性混凝土板。防浪墙采用浆砌石粗料石砌筑，顶部设现浇素混凝土台帽。坝顶路面采用沥青混凝土路面。（5）金属结构溢洪闸共9孔，使用原溢洪闸工作门门叶及支臂、支铰，工作闸门为露顶式弧形闸门；启闭设备维修后继续使用。工作闸门上游设1套检修闸门，采用叠梁式平面滑动钢闸门；启闭设备采用2×50kN电动葫芦和自动挂脱梁，配套电机功率2×7.5kW。（6）电气电气系统包括视频监视系统及水位检测系统。2、某某县某某子拦河闸除险加固工程拟建的工程内容包括拦河闸工程、溢流堰工程、堤防连接路、河道整治、管理设施建设、金属结构、电气等。（1）拦河闸工程拦河闸为开敞式钢筋混凝土结构。墩顶设排架、机架桥、启闭机房、检修桥。排架和机架桥为钢筋混凝土结构。闸室上游设检修桥，桥上部结构形式为预应力钢筋混凝土空心板。闸左右两端设桥头堡。闸室底板首端、末端及消力池底板末端垂直水流方向各设一道水泥土搅拌桩板墙对基础进行围封。（2）溢流堰工程溢流堰主要由堰体、下游消力池、海漫等组成。溢流堰为钢筋混凝土结构，底板及堰体外层为钢筋混凝土，堰体内填砾质粗砂，上、下游均设混凝土防护柱。堰体底板首端、末端及消力池底板末端垂直水流方向各设一道水泥土搅拌桩板墙对基础进行围封。56 拦河闸和溢流堰之间采用钢筋混凝土裹头式墩墙分隔导流，U型56 整体结构，墙顶设混凝土栏杆；拦河闸右岸上下游设扶壁式挡墙，墙顶设混凝土栏杆，挡墙与滩地间浆砌石护坡形成裹头，挡墙上下游设浆砌石护坡与右岸上下游滩地衔接；溢流堰左岸上下游设悬臂式挡墙，墙顶设混凝土栏杆，挡墙上下游设浆砌石护坡与左岸上下游滩地衔接。右岸挡墙及裹头底板前趾、后趾各设一道水泥土搅拌桩板墙对基础进行围封。（3）堤防连接路在拦河闸和沭河右堤之间滩地上，沿拦河闸检修桥中心线设臵引路，路面采用泥结碎石。左岸滩地和溢流堰非汛期兼做检修管理便道，汛期过水。（4）河道整治拦河闸工程范围下游100m范围内河床进行边坡及河底整治。（5）管理设施建设原闸管所范围内改建管理设施，其中管理用房270m²，防汛仓库200m²，修配车间50m²，生活、文化福利设施270m²。设臵渗流监测、变形监测、水位和流量监测实施。（6）金属结构拦河闸闸门动水启闭，工作闸门为露顶式平面定轮闸门，配双吊点固定卷扬式平门启闭机。检修闸门型式为双吊点叠梁式平面钢闸门，静水启闭；启吊设备为2×50kN电动葫芦，配自动挂脱梁。闸门及预埋件采取防腐蚀处理。（7）电气主供电源由10千伏线路供电，变压器选择SC11系列干式变压器，容量为160kVA。拦河闸、管理处设计算机监控监视系统、通信调度系统。56 （三）绩效考核标准1、建设期绩效考核标准按照下述评定标准对社会资本方进行考核。各项分值及具体考核办法如下：本项目建设期考核指标最终得分将与政府补贴数额挂钩，按照项目建安工程费（结算值）的5%、10%、15%作为考核基数，实行百分制原则，最终建设期考核罚款数额在竣工决算中扣减。（1）当得分≥90分时，建设期考核不罚款；（2）当80分≤得分＜90分时，建设期罚款金额=审定的建筑安装工程费×5%×（100-最终得分）÷100；（3）当70分≤得分＜80分时，建设期罚款金额=审定的建筑安装工程费×10%×（100-最终得分）÷100；（4）当60分≤得分＜70分时，建设期罚款金额=审定的建筑安装工程费×15%×（100-最终得分）÷100；（5）当得分小于60分时为不及格，政府方有权全部提取建设期履约保函金额，并提出终止合同。具体绩效考核指标见表1-72、运营期绩效考核标准本项目采用绩效考核与付费关联机制，根据绩效考核评分结果，支付各单项工程运营维护付费额，绩效关联补贴核算方式（各单项分别考核核算）如下：（1）当得分≥90分时，全额支付运营维护付费；（2）当80分≤得分＜90分时，运维绩效考核罚款=运营维护应付费额×20%×（100-最终得分）÷100（3）当70分≤得分＜80分时，运维绩效考核罚款=运营维护应56 付费额×30%×（100-最终得分）÷100；（4）当60分≤得分＜70分时，运维绩效考核罚款=运营维护应付费额×40%×（100-最终得分）÷100；（5）当得分小于60分时为不及格，仅支付运营维护付费额的一半，且连续3个考核周期均不及格，政府方有权提出终止合同。关于子项青某某岭水库除险加固工程的运维绩效考核标准详见表1-8；关于子项某某子拦河闸除险加固工程的运维绩效考核标准详见表1-9。56 某某县某某子拦河闸和青某某岭水库除险加固工程PPP项目财承报告表1-7建设期考核标准评分内容考核检查内容评分说明评分备注合同签订（10分）履约保函到位情况。社会资本方应当在PPP项目合同签订前，按投标承诺的额度向项目实施机构提交履约保函。①未在规定时间内提供履约保函或未提交投标承诺足额的履约保函的，视为弄虚作假，扣10分；②PPP项目合同签订后，检查发现履约保函提前撤回的，扣10分，从发现之日起，社会资本方记为严重违约不良行为，并纳入其信用档案。落实PPP项目合同管理制。严格按招标文件和投标文件要求和承诺签订PPP项目合同。①无正当理由拒绝签订PPP项目合同或提出附加条款，扣10分，从处罚之日起，社会资本方记为严重违法不良行为，并纳入其信用档案。②项目公司违规分包的、转让PPP项目的，扣10分，从发现之日起，社会资本方记为严重违法、违约不良行为。人员配置（10分）PPP项目合同签订后社会资本方应当按照投标承诺成立项目管理团队，落实人员职责。检查现场、查阅资料（团队成立配备资料、签到情况、在岗情况、各人员履职情况）。①未按投标承诺配备团队人员，从发现之日起，每缺少一人扣2分，扣完10分后扣项目考核总分。②因项目公司负责人或现场管理人员履职水平过低而只能撤换的，每撤换一人扣4分，扣完10分后扣项目考核总分。③检查现场时，发现团队人员未正常履职的，每人次扣1分，扣完10分后扣项目考核总分。开工准备（15分）项目公司应当依据PPP项目合同范围和法定程序，履行把关职责，按时完成开工前的准备工作，确保概算不超估算、预算不超概算。查看资料、检查现场和征询行政主管部门记录等方式。①因手续不全、违规开工，项目公司收到停工整改通知书的，项目考核总分扣10分；②因项目公司原因，导致前期工作推进不力，影响计划进度的，每次扣5分，扣完15分为止。③未履行规定程序，出现预算突破概算或结算突破预算的，一次扣15分。招投标及合同管理（15分）项目公司应依法依规组织招标和采购活动，将招投标有关信息、文件及时报告实施机构。检查现场、征询行政主管部门记录、查看招投标报告和了解实际情况。①项目公司组织的招标或采购中出现违背招投标法或采购法情形的，未构成犯罪、被处以一般数额罚款的，扣15分；被追究刑事责任，或被处以较大数额罚款的，实施机构有权提前终止合同，从处罚之日起，社会资本方记为严重违法、违约不良行为。②未按PPP项目合同要求，及时将招投标重点环节（招标公告发布、中标通知书发出等）的有关信息报告实施机构的，1次扣项目考核总分10分，出现2次及以上的，实施机构有权提前终止合同。项目公司应当按照投标文件中管理方案承诺，依法依规签订合同查看合同文件资料、征询行政主管部门记录和听取有关单位情况反馈。①按照工程进度，合同资料不全、缺一份合同扣1分，扣完15分为止。44 某某县某某子拦河闸和青某某岭水库除险加固工程PPP项目财承报告评分内容考核检查内容评分说明评分备注和履行合同。②出现合同违约纠纷并被追究法律责任的，每次扣5分，扣完15分后扣项目考核总分。工程建设日常管理（40分）项目部内部管理。项目公司应当确保内部管理规范廉政，工程建设项目档案应当参照国家档案整理规范和相关行业管理要求的规定格式、标准、规范进行归档、整理。检查现场和查阅资料。①项目管理团队办公室杂乱无序、管理混乱，每发现一次扣1分，扣完30分为止。②未制定档案管理书面制度，扣5分。根据工程进度，档案资料管理混乱，每次扣5分；档案不全，严重缺失，每缺一份扣5分，扣完20分为止。质量安全、环境、职业健康管理情况。项目公司应当履行建设单位质量安全职责，对各专业单位的安全管理、环境保护、职业健康工作进行指导、检查和监督，责成各专业工作单位做好项目现场的社会治安、环境保护、职业健康工作。检查现场、查阅资料、征询行政主管部门记录和听取有关情况。①未制定质量、环境、职业健康安全等书面制度，每发现一次扣2分；未采取定期和不定期检查相结合的方式对项目的工程质量、环境、职业健康安全等管理内容进行监督检查，未形成监督检查和记录台账扣2分；对发现问题未及时协调处理扣2分，扣完40分为止。②未按有关规定和合同约定向施工单位拨付建设工程现场安全文明施工措施费，每发现一次扣项目考核总分10分；③因管理不力，项目公司收到有关整改通知书且未整改的，每次扣项目考核总分10分；收到停工通知书且被处以一般数额罚款的，1次扣项目考核总分30分。④项目建设出现一般安全责任事故，每次考核扣20分；出现较大以上安全责任事故，每次扣40分。工程进度控制。项目公司应当按照投标时项目公司管理方案的进度计划和管理办法确保工程进度。检查现场和查阅资料。①无进度计划图示，每次扣项目考核总分10分。②未制定进度管理书面制度，每发现一次扣项目考核总分10分。③工程实际进度落后进度计划节点且无调整措施方案的，每次扣项目考核总分10分。财务管理。项目公司应当严格执行财经纪律，建立健全财务管理制度。检查现场、征询财政等行政主管部门记录、查看财务记录和听取有关情况。①未制定项目资金管理、财务管理书面制度的，扣40分。②财务记录不全、混乱的，每发现一次扣5分，扣完40分为止。③违反项目建设资金使用和财务管理规定，每发现一次扣10分，扣完为止。信息沟通（10分）落实项目管理月报制和重要环节报告制。项目公司应当将工作进度按合同要求、项目的重要环节、查看实施机构记录资料和核实了解有关情况。①未按时报送月报一次扣1分；扣完10分为止。②项目开工后，未及时将重要环节（项目开工、项目招标和政府采购活动、重大设计变更论证、概算调44 某某县某某子拦河闸和青某某岭水库除险加固工程PPP项目财承报告评分内容考核检查内容评分说明评分备注争议事项及时向实施机构报告。整、项目竣工验收、项目实体移交、决算、结算批复情况等）报告实施机构的，每次扣5分，扣完10分后扣项目考核总分。③现场核实月报相关情况，情况不实1次扣2分，扣完10分后扣项目考核总分。项目目标投资控制，确保决算不超概算。查看项目决算资料和核实有关情况。①项目决算突破最终批复的概算，项目公司记为严重违约不良行为。②节约投资5‰（含）-2%的，加5分；节约投资2%（含）-5%，加10分；节约5%（含）以上的，加20分。建设周期控制，确保按照合同约定如期竣工验收。查看资料和核实有关情况。①因项目公司原因致使项目建设周期延长的，从延长之日起，每延长一日扣0.5分。②项目竣工验收比合同约定提前一至三个月，加5分；提前三个月以上，加10分。质量控制，确保项目的质量合格。查看资料和核实有关情况。①竣工验收工程质量不合格，每整改一次扣20分。②项目获得省级奖项、或得AAA级安全文明标准化诚信工地，每项加2分；获得鲁班奖、詹天佑奖每项加5分。（以获奖证书颁布时间计入当年年度考核得分）全过程控制项目获得国家工程咨询优秀成果（项目管理）二等奖，加5分；项目获得国家工程咨询优秀成果（项目管理）一等奖，加10分。（以获奖证书颁布时间计入当年年度考核得分）项目考核总分44 某某县某某子拦河闸和青某某岭水库除险加固工程PPP项目财承报告表1-8水库运维绩效考核标准类别项目考核内容标准分赋分原则备注一、组织管理（20分）规章制度建立、健全并不断完善各项管理规章制度，包括人事劳动制度、学习培训制度、岗位责任制度、请示报告制度、检查报告制度、事故处理报告制度、工作总结制度、工作大事记制度等，关键岗位制度明示，各项制度落实，执行效果好。10规章制度不健全，每缺1项扣0.1分；关键岗位制度未明示扣1分；制度执行效果差，扣2分。档案管理档案管理制度健全，有专人管理，档案设施齐全、完好；各类工程建档立卡，图表资料等规范齐全，分类清楚，存放有序，按时归档；档案管理获档案主管部门认可或取得档案管理单位等级证书。10档案管理制度不健全扣0.1分；无专人管理扣1分；档案设施不齐全扣1分；工程没有建档立卡，每缺1项扣0.1分；工程技术档案分类不清楚、存放杂乱扣2分；不按时归档扣1分二、安全管理（30分）确权划界按规定对水库工程的管理范围进行确权划界，领取土地使用证；界桩、标志明显；保护范围明确。3管理范围未进行确权划界的，此项不得分。未完成确权划界，按边界长度每低10%扣0.1分；界桩、标志不明显扣1分；保护范围不明确扣1分。水行政管理坚持依法管理；工程管理和保护范围内无违章建筑，无危害工程安全活动；危险区警示标牌醒目；无排放有毒或污染物等破坏水质的活动。7工程管理和保护范围内有违章建筑，或有挖洞、爆破、打井、开矿、弃渣等危害工程安全活动，每处扣0.5分；危险区警示标牌不醒目扣2分；对向水库排放有毒或污染物等破坏水质的活动未及时制止并向上级报告的扣7分；水库水质三类以下（含三类）扣7分。防洪预案有防洪水预案，抢险、调度、转移、通讯、照明等预案内容齐全，且计划周密，措施得力，可操作性强。5无预案，此项不得分。预案内容不全，每缺1项扣0.2分；计划不周密，措施不得力，可操作性不强扣3分。防汛物料与设施防汛物料按上级防汛部门下达的定额配备，有专人管理，建档立卡；防汛车辆、道路等齐备完好；备用电源使用可靠；预警系统、通讯手段、抢险工具等设备完好、运行可靠。5防汛物料不能按定额配备，无专人管理，管理制度不健全扣2分；防汛道路不平整、不畅通，无专用车辆或车辆不能正常运行扣3分；动力系统、预警系统、通讯设施、抢险工具等完好率低，运行不可靠扣2分。安全生产有完善的《水库大坝安全管理应急预案》；能经常开展隐患排查治理，发现隐患及时整改；安全生产方面无重大责任事故。10无《水库大坝安全管理应急预案》扣5分；有安全隐患，每发现1处扣1分；未按规定开展重大隐患排查治理扣2分；发生重大责任事故，此项不得分；在设计标准内，工程及设施、设备不能正常运行扣10分。三、运行管理（50分）工程检查主、副坝、溢洪道、输水洞等建筑物及闸门机电设备等，平时每月检查两次（相邻两次检查时间不小于10天）；汛前、汛后各检查1次（闸门机电设备要求进行试车）；在高水位、5不能正常巡视检查扣3分；无汛前、汛后检查总结报告扣2分；特殊情况下未进行增加检查扣2分；检查内容不全，每缺1项扣2分；检查、试车记录不规范、无签字扣2分；无初步分析及处理48 某某县某某子拦河闸和青某某岭水库除险加固工程PPP项目财承报告水位突变、地震等特殊情况下应增加次数；工程各部位检查意见扣2分。内容齐全，检查记录规范，有初步分析及处理意见，并有负责人签字。固定人员、固定仪器、固定测次、固定时间进行观测，观测观测工作不能做到“四固定”，观测项目、频率、精度不满足规项目、频率、精度应满足规范要求；高水位或异常情况时加范要求，每项扣2分；高水位或异常情况时未加测扣2分；观测工程观测测，观测设备完好率达到规范要求，观测设施先进、自动化5设备完好率达不到规范要求，设备落后，自动化程度低扣2分；程度高；观测有专门记录，有初步分析意见；观测资料内容记录不规范，无初步分析意见扣2分；观测资料内容不齐全，成齐全，符合规范要求，能用计算机按时整编刊印。果达不到规范要求扣3分；不能用计算机按时整编刊印扣2分。主、副坝坝顶平整，坝坡整齐美观，无缺损，无树根、高草，坝顶、坝坡等建筑物不平整、不整齐、不美观，导渗沟、排水沟防浪墙、反滤体完整，廊道、导渗沟、排水沟畅通，无蚁害。等有堵塞，坝坡有蚁害等，每项扣3分。工程养护输、泄水建筑物进出口岸坡完整、过水断面无淤积和障碍物；混凝土及圬工衬砌、消力池、工作桥、启闭房等完好无损。10输、泄水建筑物进、出口岸坡不完整，过水断面有淤积和障碍物，每项扣5分；混凝土及圬工衬砌、消力池、工作桥、启闭房有碳灌溉、发电、供水等生产设施完好、运行正常。化、裂缝、破损等，每项扣3分。生产设施有损坏、不能正常运用，每处扣5分。无维护制度或未明示扣2分；金属结构及机电设备主要构件有损机电设备维护有金属结构、机电设备维护制度并明示；设备维修养护好，运用灵活，安全可靠；备用发电机组能随时启动，正常运行；机房内整洁美观；维修养护记录规范。10伤、有锈蚀，油料不适宜扣3分；闸门漏水，启闭不灵活，不安全扣2分；备用发电机组养护不好，不能随时启动，不能正常运行扣2分；机房内不整洁、不美观扣2分；维修养护记录不规范扣2分。做好工程维修、抢修工作，发现问题及时处理、上报；维修发现问题不及时处理、上报扣8分；维修质量不合格扣6分；大工程维修质量符合要求；大修工程有维修设计、批复文件；修复及时，10修工程无设计、批复文件扣5分；未按计划完成修复任务扣5分；按计划完成任务；有竣工验收报告。无竣工验收报告扣5分。操作运行有闸门及启闭设备操作规程，并明示；操作人员固定，定期培训，持证上岗；按操作规程和调度指令运行，无人为事故；记录规范。10无闸门、启闭设备操作规程扣5分；规程未明示扣3分；操作人员不固定，不能定期培训，未做到持证上岗扣3分；未按操作规程和调度指令运行扣3分；有人为事故扣4分；记录不规范，无负责人签字扣2分。48 某某县某某子拦河闸和青某某岭水库除险加固工程PPP项目财承报告表1-9水闸运维绩效考核标准类别项目考核内容标准分赋分原则备注一、组织管理（20分）规章制度建立、健全并不断完善各项管理规章制度，包括人事劳动制度、学习培训制度、岗位责任制度、请示报告制度、检查报告制度、事故处理报告制度、工作总结制度、工作大事记制度等，关键岗位制度明示，各项制度落实，执行效果好。10规章制度不健全，每缺1项扣0.1分；关键岗位制度未明示扣1分；制度执行效果差，扣2分。档案管理档案管理制度健全，有专人管理，档案设施齐全、完好；各类工程建档立卡，图表资料等规范齐全，分类清楚，存放有序，按时归档；档案管理获档案主管部门认可或取得档案管理单位等级证书。10档案管理制度不健全扣0.1分；无专人管理扣1分；档案设施不齐全扣1分；工程没有建档立卡，每缺1项扣0.1分；工程技术档案分类不清楚、存放杂乱扣2分；不按时归档扣1分二、安全管理（30分）确权划界按规定界定工程的管理范围和保护范围；对工程管理范围用地进行确权划界，领取土地使用证；界桩、标志明显。5管理范围未进行确权划界，此项不得分。未完成确权划界，按边界长度每低10%扣0.1分；界桩、标志不明显扣1分；保护范围不明确扣1分。水行政管理坚持依法管理，发现侵占、破坏、损坏水利工程的行为，采取有效措施予以制止并及时上报；依法对管理范围内批准的建设项目进行监督管理；主要部位有明显警示警告标志。5发生危害工程安全的活动，未及时采取有效措施制止，每起扣0.5分；并未及时上报的，每起扣2分；对建设项目监管不力，扣4分；主要部位无明显警示警告标志扣4分。防汛抢险各种防汛责任制落实，防汛岗位责任制明确；防汛办事机构健全；抢险队伍机动能力强、人员需经业务培训，防汛抢险预案、措施落实；配备必要的抢险工具、器材设备。10防汛岗位责任制不明确扣3分；防汛办事机构不健全扣2分；人员未经培训扣2分；防汛预案、措施不落实扣3分；抢险工具、器材配备不完备扣3分。安全生产安全生产组织网络健全；定期进行安全检查；安全措施可靠，安全用具配备齐全，设备运行安全；无重大安全责任事故。10出现重大安全责任事故，此项不得分。无安全生产组织网络的扣5分；未定期进行安全检查的扣1分；安全措施不可靠扣2分；安全用具配备不齐全扣2分；设备运行不安全扣5分。三、运行管理（50分）管理细则根据《水闸技术管理规程》，结合工程具体情况，制订技术管理实施细则。5未制订技术管理实施细则，此项不得分。技术管理实施细则未经上级主管部门批准扣5分；可操作性不强扣5分。工程检查按规定周期对工程及设施进行经常检查；每年汛前、汛后或用水期前后，对水闸各部位进行全面检查；当水闸遭受特大洪水、风暴潮、台风、强烈地震等或发生重大工程事故时，及时进行特别检查；检查内容全面，记录详细规范。5未按规定周期检查每缺1项扣1分；检查内容不全面扣5分；检查记录不规范扣5分。工程观测按规定开展工程观测，并做好记录；固定测次、时间、人员、仪器；及时对资料进行整编，并进行资料分析；观测设施完好率达90%以上。10未开展工程观测，此项不得分。按设计观测项目每缺1项扣1分；观测不符合规定每项扣2分；未进行资料整编或资料整编不合格扣2分；未进行资料分析扣48 某某县某某子拦河闸和青某某岭水库除险加固工程PPP项目财承报告2分；设施完好率低于90%，每低5%扣2分。闸门养护修理钢闸门表面无明显锈蚀；闸门止水装置密封可靠；闸门行走支承零部件无缺陷；钢门体的承载构件无变形；吊耳板、吊座没有裂纹或严重锈损；运转部位的加油设施完好、畅通；寒冷地区的水闸，在冰冻期间应因地,制宜地对闸门采取有效的防冰冻措,施。10闸门出现严重锈蚀每扇扣5/n分；闸门漏水超规定每扇扣10/n分；闸门行走支承有缺陷每扇扣3/n分；承载构件变形每扇扣3/n分；连接件损坏每扇扣2/n分；加油设施损坏每扇扣5/n分；冰冻期间未对闸门采取防冰冻措施扣5分。n为闸门总数启闭机养护修理卷扬启闭机防护罩、机体表面保持清洁；启闭机的联接件保持紧固；传动件的传动部位保持润滑；限位装置可靠；滑动轴承的轴瓦、轴颈无划痕或拉毛，轴与轴瓦配合间隙符合规定；滚动轴承的滚子及其配件无损伤、变形或严重磨损；制动装置动作灵活、制动可靠；钢丝绳定期清洗保养，涂抹防水油脂。10每台启闭机存在1项次缺陷扣5/n分。n为启闭机总台数机电设备及防雷设施的维护对各类电气设备、指示仪表、避雷设施等进行定期检验，并符合规定；各类机电设备整洁，及时发现并排除隐患；各类线路保持畅通，无安全隐患；备用发电机维护良好，能随时投入运行。10未对各类电气设备进行定期检验、维护每项扣1分；线路存在隐患扣2分；机电设备不整洁，有油污、锈蚀等扣1分；仪表及避雷器等未按有关规定检验扣1分；自备电源未按有关规定维护扣1分。48 第二章责任识别一、股权投资支出责任股权投资支出责任是指在政府与社会资本共同组建项目公司的情况下，政府承担的股权投资支出责任。二、政府付费支出责任财政补贴支出责任是指在PPP项目建设、运营期间，政府承担的直接付费责任。本项目采用“政府付费”的方式来满足项目公司的合理回报。三、承担风险支出责任风险承担支出责任是指项目实施方案中政府承担风险带来的财政或有支出责任。通常由政府承担的法律风险、政策风险以及因政府方原因导致项目合同终止等突发情况，会产生财政或有支出责任。1、政府承担风险包括资产征用、政府失信、政府审批延误、本级法律变化、基础设施配套、竞争不充分、设计质量、费用支付等。2、社会资本承担风险包括融资可行性、高融资成本、金融市场低效率、通货膨胀、利率变动、汇率变动、工程第三方、建设过程控制、工程质量、安全运营、地质条件、气候环境等。3、共担风险包括项民众抵制或敌对、上级法律变化、税收政策变化、行业政策性变化、劳动力/材料设备价格上涨、土地使用、不可抗力因素、地质条件等。4、由责任方承担包括设计变更、工期延误、建设成本超支等。52 四、配套投入支出责任配套投入支出责任是指政府提供的项目配套工程等其他投入责任，通常包括土地征收和整理、建设部分项目配套措施等。本PPP项目配套投入支出已计入总投资，政府方不承担额外配套投入支出责任。52 第三章支出测算一、股权投资支出测算项目公司由中标社会资本独资成立。项目资本金为2008万元，全部由中标社会资本出资且占股100%。故政府方无股权投资支出。二、政府付费支出测算1、可用性付费根据政府付费测算结果，政府采用“等额付费”的付费模式，付费期10年。可用性付费分资本金及融资资金两部分，资本金按7%的资本金年化收益率测算，每年付费286万元，融资资金按5.88%融资资金年化收益率测算，每年付费1094万元，每年合计付费1380万元。2、运维绩效付费参照实施机构提供的初步设计报告，运营维护费用按347万元/年进行测算。采购阶段时投标社会资本以此作为上限对运营维护费用进行报价。根据运营维护期绩效考核办法付费。运维绩效付费期为10年。三、风险承担支出测算参考一般PPP项目惯例，通常风险承担成本不超过项目运营维护成本的20%，本项目风险承担成本取项目运营维护成本的10%。可转移风险承担成本占项目全部风险承担成本的比例85%，自留风险承担成本占项目全部风险承担成本的比例15%，合计203万元。四、配套投入支出测算由于本项目的项目设施和配套工程建设成本已计入项目总投资，且项目周边的水、电、道路均配套较完善，故政府方不承担额外配套投入支出责任。52 某某县某某子拦河闸和青某某岭水库除险加固工程PPP项目财承报告第四章能力评估一、财政支出基本情况本项目考虑合作期11年，运营期及建设期财政支出均由某某县财政承担，下表为某某县近5年一般公共预算支出情况表。52某某县某某子拦河闸和青某某岭水库除险加固工程PPP项目财承报告某某县近5年一般公共预算财政支出单位：万元52某某县某某子拦河闸和青某某岭水库除险加固工程PPP项目财承报告年份20112012201320142015一般公共预算财政支出230300263800298600339300362300平均增长率11.99%相关说明本项目一般公共预算支出增长率参照前五年相关数额的平均值，保守考虑，按照10%进行测算。依据《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》，在进行财政支出能力评估时，未来年度一般公共预算支出数额可参照前五年相关数额的平均值及平均增长率计算，并根据实际情况进行适当调整。因此，本项目一般公共预算支出增长率参照前五年相关数额的平均值，保守考虑，某某县一般公共预算支出增长率按照10%测算。二、财政支出水平评估综合本项目财政支出责任、财政支出数额预测及PPP项目财政支出情况。经测算，本项目在付费期各年度支出占当年公共预算支出的比例在0.02%（2017年）—0.36%（2018年）。考虑某某县正在实施的两个PPP项目：某某县人民政府基础设施建设项目与G206烟汕线某某县段路基小桥涵改建工程PPP项目，所有PPP项目占比在0.02%（2017年）—6.17%（2018年），均未超过10%，故而通过财政承受能力论证。52 某某县某某子拦河闸和青某某岭水库除险加固工程PPP项目财承报告某某县某某子拦河闸和青某某岭水库除险加固工程PPP项目财政承受能力测算表金额单位：万元序号项目建设期运营期2017年2018年2019年2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年2027年1本项目财政支出7517291729172917291729172917291729172917291.1政府付费支出017271727172717271727172717271727172717271.2股权投资支出01.3风险承担支出752.62.62.62.62.62.62.62.62.62.61.4配套投入支出1.5第三方收入000000000002某某县财政支出预算438383482221530443583488641837706020776622854284939713103368411370533本项目占比0.02%0.36%0.33%0.30%0.27%0.24%0.22%0.20%0.18%0.17%0.15%4已实施项目占比5.81%5.62%5.43%5.25%5.08%4.91%4.76%4.60%0.45%0.43%4.1某某县人民政府基础设施建设项目2503826640283533018732148342463649038891004.2G206烟汕线某某县段路基小桥涵改建工程PPP项目29833150332635123709391741364368461248715所有项目占比0.02%6.17%5.94%5.73%5.52%5.32%5.14%4.96%4.79%0.61%0.58%53