2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题二

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2、年以上5年以下;1倍以上5倍以下【答案】C【解析】非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。2.证券公司中间介绍业务，是指()。A.证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。B.证券公司接受基金公司委托，为基金公司介绍客户参与基金交易并提供其他相关服务的业务活动。C.基金公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务

3、的业务活动。D.证券公司接受证券交易所委托，为证券交易所介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。【答案】A【解析】证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。3.()对股票期权市场实行集中统一的监督管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银保监会D.国务院【答案】B【解析】选项B正确：中国证监会对股票期权市场实行集中统一的监督管理。4.保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B【解析】选项B正确：保荐机构应当制定2名保荐代表人具

4、体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。5.在融资融券业务交易风险揭示书中，可能会给客户造成经济损失的情况不包括()。A.因客户自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施B.标的证券暂停交易的情况C.标的证券终止上市的情况D.融资买入证券价格上涨【答案】D【解析】选项D不包括：根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》，融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含：1.提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其

5、特有的投资风险放大等风险。2.提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格。3.提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。4.提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。5.提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的

6、同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。6.提示客户在从事融资融券交易期间，如果因自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施，或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时，客户将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险，可能会给客户造成经济损失。(选项A包括)7.提示客户在从事融资融券交易期间，如果发生融资融券标的证券范围调整、标的证券暂停交易或终止上市等情况，客户将可能面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险，可能会给客户造成经济损失。(选项BC包括)8.提示客户在从事融资融券交易期间，证

7、券公司将以《融资融券合同》约定的通知与送达方式及通讯地址，向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对客户的通知义务。客户无论因何种原因没有及时收到有关通知，都会面临担保物被证券公司强制平仓的风险，可能会给客户造成经济损失。9.提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料，如客户将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用，由此造成的后果由客户承担。10.除上述九项风险提示外，各证券公司还可以根据具体情况在其制订的《融资融券交易风险揭示书》中对融资融券交易存在的风险进一步列举。6.中国证券业协会根据()的原则开展场外证券业务备案

8、工作。A.