2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题8

《2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题8》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题8本网站小编为学员们整理了“2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题8”，能帮助考生在考试中能考出优异的成绩，能早日从业于证券方面的工作，小编会给考生们更新更多复习试题，请关注本网站吧!2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题8(1)中国金融期货交易所的会员不包括()。A:交易结算会员B:全面结算会员C:部分结算会员D:交易会员答案:C解析:中国金融期货交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。(2)下列属于我国对期货交易征收的费用是()。A:印花税B:增值税C:消费税D:交易手续

2、费答案:D解析:对期货交易国家不征收印花税等税费，唯一费用就是交易手续费。(3)下列关于公司登记机关的说法错误的是()。A:公司登记机关对不符合法律规定条件的登记申请予以登记的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分B:公司登记机关对符合法律规定条件的登记申请不予登记的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分C:公司登记机关对违法登记进行包庇的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分D:未依法登记为有限责任公司而冒用有限责任公司名义的，可以并处10万元以上的罚款答案:D解析:未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或

3、者股份有限公司名义的，或者未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司的分公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处10万元以下的罚款。(4)公司应当自作出合并决议之日起()日内通告债权人。A:7B:10C:15D:30答案:B解析:《公司法》第184条第3款规定：公司应当自作出合并决议之日起10日内通告债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。(5)公司违反法律规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以()万元以上()万元以下的罚款。A:5;50B:5;100C:10;50D:10;100答案

4、:A解析:公司违反法律规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。(6)有限责任公司的全体股东的首次出资后的其余部分由股东自公司成立之日起()年内缴足;其中，投资公司在()年内缴足。A:2;3B:2;5C:3;5D:5;2答案:B解析:有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起2年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。(7)主承销商的主要任务不包括()。A:负责组建承销团B:代表承销团与发行者签订承销协议C:决定承销团成员的承销份额D:协助

5、发行者与其他承销商签订分销协议答案:D解析:主承销商是代表承销团与发行者签订承销合同的实力雄厚的大证券公司，一般由竞标或协商的方式确定，其任务主要是负责组建承销团，代表承销团与发行者签订承销协议等文件，决定承销团成员的承销份额等。承销团的成员确定后，主承销商应负责与其他承销商签订分销协议，明确承销团各个成员的权利和义务，包括各成员推销证券的数量和获得的报酬;承销团及其合同的终止期限等。(8)办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。A:中国证监会派出机构B:中国工商局C:中国证券业协会D:中国人民银行答案:

6、A解析:办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。(9)境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭本人有效身份证明和()到该证券公司开立B股资金账户。A:学历证明B:证券公司B股保证金账户户名C:本人进账凭证D:原外汇存款银行证明答案:C解析:境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭

7、本人有效身份证明和本人进账凭证到该证券公司开立B股资金账户，最后凭B股资金账户开户证明开立B股证券账户。(10)上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。A:1/3B:过半数C:2/3D:全体答案:B解析:根据《公司法》第125条规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决