证劵从业资格证市场基础考试

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市场基础知识试卷（一）ー、单项选择题（共60题,每题〇.5分,答对得分,不答或答错不给分）1.从一般意义上来说,证券是指用以证明或设定权利所做成的（）。A.法律凭证B.电子凭证C.书面凭证D,法律条文2.0是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,取得这种证券就等于取得这种商品的所有权,持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。A,商品证券B.货币证券C.资本证券D.公司证券3.按。分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A.证券的交易主体不同B.证券交易的场所C.证券所代表的权利性质D.证券所代表的利益性质4.股票市场的发行人为〇。A.有限责任公司B.股份有限公司C.无限责任公司D,跨国公司5.中国人民银行从〇年起开始发行银行票据。A.2002

1B.2003C.2004D.20056.1918年夏天成立的〇是中国人自己创办的第一家证券交易所。A.北平证券交易所B.青岛市物品证券交易所C.天津市企业交易所D,上海证券物品交易所7.自〇开始,我国正式加入WTO,标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。A.2000年12月11日B.2001年6月11日C.2001年12月11日D.2002年6月11日8.对股票定义的描述,不正确的是。.A.股票是ー种有价证券B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C,股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D,股票发行人定期支付利息并到期偿付本金9.()是指证券是权利的ー种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。A.资本证券B.设权证券C.证权证券D.要式证券10.()是最基本、最常见的ー种股票,其持有者享有股东的基本权利和义务。

2A,普通股票B.优先股票C.记名股票D,无记名股票11.()又称股票净值或每股净资产,是每股股票所代表的实际资产的价值。A.股票的票面价值B,股票的账面价值C.股票的清算价值D.股票的内在价值12.下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是。。A.资产收益B.对公司财产的直接支配处理C.重大决策D.选择管理者13.()是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外,还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。A.参与优先股票B.可转换优先股票C.非参与优先股票D.不可转换优先股票14.境内居民个人不可以用。从事B股交易。A.现汇存款B.从境外汇入的外汇资金C,外币现钞存款D,外币现钞

315.债券是ー种。。A.商品证券B•无价证券C.有价证券D.货币证券16.下面。不是债券票面的基本要素。A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券持有者名称17.下面。是股票与债权共有的特征。A.偿还性B.流动性C.安全性D.风险性18.根据《中华人民共和国个人所得税法》规定,以下选项中。可免纳个人所得税。A.个人的利息所得B.个人的股息所得C.国债利息收入D,个人的红利所得19.()采取二级托管体制,由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统ー管理,降低了由于投资者保管纸质债权凭证带来的风险。A,建设国债B.记账式国债C,凭证式国债

4D.储蓄国债(电子式)20?()是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。A.政府机构债券B.政府债券C•金融债券D.公司债券21.()是国际债券的重要风险。A.汇率风险B,利率债券C.信用债券D,通货膨胀债券22.证券投资基金是指通过公开发售()募集资金。A.公司债券B,企业债券C,股票D.基金份额23.“不能将鸡蛋放在ー个篮子里”指的是证券投资基金()的特点。A.集合投资B.无风险性C.分散风险D.专业理财24.封闭式基金的存续期经。通过并经主管机关同意可以适当延长期限。A,股东大会B.董事会

5C,受益人大会D.监事会25.目前,在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有。只。A.2B.4C.5D.726.按我国《基金法》规定,下列〇不是基金管理人应当履行的职责。A.依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户27.目前,我国封闭式基金按照。的比例计提基金托管费,开放式基金根据基金合同的规定比例计提。A.0.15%B.0.25%

6D.0.5%28.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,股票基金应有。以上的资产投资于股票,债券基金应有()以上的资产投资于债券。A.50%80%B.60%80%C.50%90%D.60%90%29.()又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的ー个概念。A,指数金融工具B.实物衍生工具C,金融衍生工具D,金融投资工具30.按。分类，金融衍生工具可分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。A.产品形态和交易场所B.基础工具种类C,自身交易的方法和特点D.风险ー收益特性31.期货交易所一般实行。。A.股份制B.注册制C.合伙制D.会员制32.。于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。A,新加坡交易所

7B,中国金融期货交易所C.芝加哥期货交易所D,中国香港交易所32.下列说法中错误的是。。A•一般地说,凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而,可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易B,一般而言,金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产C.期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的,仅限于他所收取的期权费,而他可能遭受的损失却是无限的D,通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益34.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的()。A.期货合约B.远期合约C.有价证券D.无价证券35.我国《可转换公司债券管理办法》规定,上市公司发行可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前。个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度。A.15B.20C.30D.4536.负责提升证券化产品的信用等级,为此要向特定目的机构收取相应费用,并在证券违约时承担赔偿责任的ー类机构称为()。A.发起人、承销人

8B.特定目的机构或特定目的受托人C.信用增级机构D.证券化产品投资者36.证券市场是(),也是资金供求的中心。A.证券公司办公的场所B.证券交易的场所C.证券监管部门D.证券交易所38.我国的股票发行核准制中的保荐人及其保荐代表人应当遵循〇的原则,认真履行审慎审核和辅导义务,并对其出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。A.公开、公平、公正B.勤勉尽责'诚实守信C.自愿、有偿D.有偿'诚实守信39.()是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格,全体中标者的中标价格是单ー的。A.以价格为标的的荷兰式招标B.以价格为标的的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标D.以收益率为标的的美式招标40.()是证券交易所的最高权カ机构。A,会员大会B.理事会C.监察委员会D.总经理41.通过卫星、地面通信线路等交易系统的通信网络发布证券交易的实时行情、股价指数和重大信息公告的信息系统中的。。

9A.因特网B,信息服务网C.交易通信网D.证券报刊41.下列选项中。不是《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括的设立中小企业板块的基本原则。A.放松监管B.审慎推进C,统分结合D.统筹兼顾43.中证流通指数计算采用。。A.基期加权方法B.派许加权方法C,几何加权方法D.算术平均方法44.。是公司通过建立一种负债,用债券或应付票据作为股息分派给股东。A.建业股息B.负债股息C.财产股息D.资本利得45.()指专营证券业务的金融机构。A.证券发行机构B.证券经营机构C.证券监管机构

10D.证券服务机构46.()新修订的《证券法》实施,进ー步完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定。A.2004年1月1日B.2005年1月1日C.2005年7月1日D.2006年1月1日47.证券公司与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务是。。A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券投资咨询业务D.财务顾问业务48.IB制度起源于。,目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、中国台湾地区等)得到普遍推广,并取得了成功。A,荷兰B.英国C.美国D.德国49.证券公司。内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等。A,自营业务B,投资银行业务C.经纪业务D.资产管理业务50.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币。元。

11A.2000万B.5000万C.1亿D.2亿51.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,对单一客户融资业务规模不得超过净资本的。;对单ー客户融券业务规模不得超过净资本的。。A.5%5%B.5%10%C.10%5%D.10%10%52.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构必须有。元人民币以上的注册资本。A.100万B.200万C.500万D.800万53.《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于。实施。A.1998年12月29日B.1999年1月1日C.1999年7月1日D.1999年12月1日54.《公司法》中对有限责任公司的股权转让的规定内容不包括。。A,股份的转让及转让方式,不得转让股份的情形,公司不得收购本公司股份的例外情形B.转让股权的规定C.人民法院强制执行转让股权的程序D.股东与公司不能达成股权收购协议的处置

1255.《证券公司监督管理条例》于〇起施行。A.2008年4月23日B.2008年6月1日C.2008年4月1日D.2008年1月1日56.《证券公司监督管理条例》规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。A.25%B.30%C.35%D.40%57.《证券发行与承销管理办法》规定,公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的。。A.20%B.30%C.40%D.50%58.根据《证券投资者保护基金管理办法》,中国证券投资者保护基金有限责任公司于。注册成立。A.2005年8月30E1B.2005年12月30日C.2006年1月30日D.2006年4月30日59.我国《证券法》对操纵市场行为的处罚不包括。。A.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

13B,没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款C.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D.单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款55.下列选项中。是证券交易所的ー线监管权カ。A.对证券交易实行实时监控,并按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告B.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施C.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市D.对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权不定项选择题（共60题，1〜20题每题1分,21〜60题每题〇.5分,答不答或答错不给分）1.下面关于有价证券的说法正确的有。。A•有价证券本身没有价值,它代表着一定量的财产权利B,有价证券持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入C.有价证券可以在证券市场上买卖和流通,客观上具有交易价格D.证券可以采取纸面形式或者证券监管机构规定的其他形式2.下列选项中能发行债券的地方政府有。。A.北京B,香港C.澳门D,上海3.证券市场的结构可以有许多种,但较为重要的结构有。。

14A.层次结构B,品种结构C.交易场所结构D,多层次资本市场1.按交易活动是否在固定场所进行,证券市场可分为。。A.有形市场和无形市场B.场内市场和场外市场C.初级市场和次级市场D.主板市场和二板市场5.政府发行债券所筹集的资金。。A.可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目B.可以用于实施某种特殊的政策C.在战争期间可以用于弥补战争费用的开支D.可以用于购买股份有限公司发行的股票进行投资6.下列选项中属于证券中介机构的是。。A.会计师事务所B.证券公司C.律师事务所D.证券信用评级机构7.2005年10月,修订后的《证券法》、《公司法》颁布,2006年1月1日开始实施,中国资本市场发生的一系列深刻的变化有。。A.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的发布和资本市场法律体系逐步完善8.股权分置改革和全面提高上市公司质量C.证券公司综合治理和发行制度改革

15D.基金业市场化改革及机构投资者发展8.股份的发行实行。的原则,同种类的每ー股份应当具有同等权利。A,公平8.公正C,公开D.诚信9.下面关于股票的说法正确的是。。A.股票代表的是股东权利,它的发行是以股份的存在为条件的B,股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式C.股票既可以创造股东的权利,也可以证明股东的权利D.股票是证权证券10.记名股票的特点主要包括。。A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.转让相对复杂或受限制D,便于挂失,相对安全11.影响股票价格的因素除供求关系外还包括。。A.公司经营状况B.通货膨胀C.宏观经济因素D.市场利率12,下列关于股东大会的说法中不正确的有。。A.股东大会应当每年召开一次年会,当出现薰事会认为必要或监事会提议召开等情形时,也可召开临时股东大会B.股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过,但公司持有的本

16公司股份没有表决权C.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过D.股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制13.依据优先股票在公司盈利较多的年份中,除了获得固定的股息以外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配,可将优先股票分为。。A.参与优先股票B.非累积优先股票C.非参与优先股票D,累积优先股票14.境外上市外资股主要由〇等构成。A.B股B.H股C.N股D.S股15.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有。。A.借款人的详细情况B.所借贷货币资金的数额C.借贷的时间D,在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（即债券的利息）16.发行人在确定债券期限时,要考虑多种因素的影响,主要有。。A.资金使用方向B.市场利率变化c.债券持有人的财カD.债券的变现能力

1717.下面关于记账式债券说法正确的有。。A.我国1995年开始发行记账式国债B.投资者进行记账式债券买卖,必须在证券交易所设立账户C.记账式国债可以记名、挂失，安全性较高D.记账式债券的发行和交易均无纸化,所以发行时间短,发行效率高,交易手续简便,成本低,交易安全18.目前我国发行的普通国债主要有。。A.建设国债B.记账式国债C,凭证式国债D.储蓄国债19.近年来,我国金融债券市场发展较快,金融债券品种不断增加,主要有〇。A,中央银行票据B,商业银行和政策性银行金融债券C.证券公司和财务公司债券D.保险公司次级债务20.发行公司债券应当符合〇规定的条件,经中国证监会核准。A.《证券法》B.《公司法》C.《企业债券管理条例》D.《公司债券发行试点办法》21.我国利用国际债券市场筹集资金,主要的债券品种有()。A.政府机构债券B.政府债券

18C.金融债券D.可转换公司债券21.对证券投资基金的管理主要涉及下面的哪些部门?()A.基金管理人B.监管部门C.基金份额持有人D.基金托管人22.证券投资基金的作用主要有()。A.基金可以消除证券市场中的风险B.基金为中小投资者拓宽了投资渠道C,有利于证券市场的稳定和发展D.基金有利于利用大额资金控制证券市场24.契约型基金与公司型基金的区别有。。A.资金的性质不同C,风险不同B,投资者的地位不同D.基金的营运依据不同25.下列选项中。是《货币市场基金管理暂行办法》禁止的货币市场基金的投资对象。A.信用等级在AAA级以下的企业债券B.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券C.可转换债券D.中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具26.基金份额持有人即基金投资者是。。

19A.基金的出资人B.基金管理人C.基金资产的所有者D,基金投资回报的受益人27.我国《基金法》规定,基金托管人应当履行下列职责。。A.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C.依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格28.下列说法中正确的是()。A.一般情况下,基金份额价格与资产净值趋于一致,即资产净值增长,基金份额价格也随之提高B,开放式基金,其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价C.封闭式基金在证券交易所上市,其价格除取决于基金份额资产净值外,还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响D.封闭式基金的价格与资产净值常发生偏离29.对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是0。A.规范投资组合以消除证券市场系统风险B,引导基金分散投资,降低风险C,避免基金操纵市场D.发挥基金引导市场的积极作用30.独立衍生工具的特征有〇。A.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动,变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系B.风险性很小

20C.不要求初始净投资,或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比,要求很少的初始净投资D.在未来某一日期结算31.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,通常可以将市场交易的组织形态划分为〇。A.现货交易B,对冲交易C.远期交易

21D,期货交易31.作为ー种标准化的远期交易,金融期货交易与普通的远期交易之间也存在的区别主要有〇。A,交易场所和交易组织形式不同B,交易的监管程度不同C.金融期货交易是标准化交易,远期交易的内容可协商确定D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同33,下列关于股票价格指数期货的说法正确的是〇。A.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积B.股票价格指数期货报价时直接报出基础指数数值，最小变动价位通常也以ー定的指数点来表示C.由于股票价格指数本身并没有任何的实物存在形式,因此股票价格指数是以现金结算方式来结束交易的D,在现金结算方式下,持有至到期日仍未平仓的合约将于到期日得到自动冲销,买卖双方根据最后结算价与前一天结算价之差计算出盈亏金额,通过借记或贷记保证金账户而结清交易部位34.下列关于买入期权和卖出期权的说法正确的是。。A.交易者买入看涨期权,是因为他预期这种金融工具的价格在合约期限内将会下跌B.买入期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利C.交易者买入看跌期权,是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌D.买入期权和卖出期权的买人者损失最大额就是支付的期权费35.根据权证行权所买卖标的股票来源不同,可将权证分为〇。A.认购权证C.认沽权证D.备兑权证

2234.分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是〇。A.权利载体不同35行权方式不同C.包含价值不同D.权利内容不同37.资产证券化发起人也称原始权益人;是证券化基础资产的原始所有者,通常是。。A.金融机构B.政府机构C.大型工商企业D.公共事业机构38.根据市场的功能划分,证券市场可分为〇。A.主板市场B.证券发行市场C.二板市场D.证券交易市场39.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取()相结合的发行方式。A.对公众投资者配售B.对机构投资者上网发行C.对公众投资者上网发行D.对机构投资者配售

2340.下列关于债券发行的公开招标定价方式的说法正确的是〇。A,以价格为标的的荷兰式招标,是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格,全体中标者的中标价格是单ー的B,以价格为标的的美式招标,是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价,各中标者的认购价格是不相同的C,以收益率为标的的荷兰式招标,是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率,所有中标者的认购成本是相同的D,以收益率为标的的美式招标,是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率,各中标者的认购成本是不相同的41.公司申请公司债券上市交易,应当符合下列条件。。A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件42.以下关于证券交易所交易系统的说法不正确的是〇。A.交易主机或称撮合主机，是整个交易系统的核心，它将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对,并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台B.参与者交易业务单元是指深圳证券交易所提供并经会员申请获得的参与深圳证券交易所的专用设施C.交易席位是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易,享有及行使相关交易权利,并接受交易所相关交易业务管理的基本单位D.通信网络是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信线路及设备，用于传递委托信息、成交信息及行情信息等43.针对中小企业板块的特点,深圳证券交易所在设立初期作出了相应的制度安排。这些制度主要包括。。A.发行制度B.交易及监察制度C.价格确定制度

24D.公司监管制度42.股价指数的编制步骤可以概括为（）。A.选择样本股B.选定某基期司C.计算计算期平均股价或市值,并作必要的修正D,指数化45.下面。是债券的投资收益来源。A.债券的利息收益B.再投资收益C.资本利得D.债券分拆46.证券中介机构包括。。A.证券发行机构B.证券经营机构C.证券监管机构D.证券服务机构47.我国《证券法》规定,证券公司有下列。行为必须经证券监督管理机构批准。A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本B.变更持有10%以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款C.合并、分立、变更公司形式,停业、解散、破产D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构48.经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务包括。。A.为单ー客户办理定向资产管理业务

25B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为多个客户办理定向资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务。49.按《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定,不得担任证券公司独立董事的人员有()。A,在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B.持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人、上市证券公司前10名股东中的自然人股东,或者控制证券公司5%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属C.在其他证券公司担任独立董事的人员D.为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属50.自营业务部控制的主要内容包括。。A.应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险B.应建立、健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理C.应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险D.应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理51.关于风险控制指标标准，下列说法不正确的是。。A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元B.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元C.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元52.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,中国证监会派出机构区别情形,可对其采取的措施有。。

26A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检査报告52.根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定,下列说法中正确的是。。A.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见B.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见C.同一律师事务所不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见D.律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员,该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务53.涉及证券市场的法律、法规分为哪几个层次?。A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B.由国务院制定并颁布的行政法规C.由自律性协会会员所公认的规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章54.《公司法》中对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容包括。。A.注册资本的规定,出资形式,认缴出资的义务,设立登记,出资证明书和股东名册的主要内容B.认股书、招股说明书的必备内容C,股东会的性质及职权,股东会的召集和主持,定期股东会和临时股东会,股东会的议事方式和表决程序D,国有独资公司的设立和组织机构、公司章程,国有独资公司的股东会职权,国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员

2752.《基金法》中对法律责任的规定内容包括。。A.证券监管机构工作人员履行调查或者检查职责的规定B.基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承担的责任C.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚,出具公开披露基金信息的专业机构违法的处罚D.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚53.在证券公司高管人员的持续监管方面,根据《证券公司监督管理条例》规定,下列说法不正确的是。。A.当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时,国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利B.证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构C.证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构D.未报送审计报告的,离任的证券公司高级管理人员不得在其他证券公司任职54.《证券公司融资融券业务试点管理办法》对融资融券业务中权益处理的规定是。。A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益，行使对证券发行人的权利C.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的,应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内,将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户,并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务55.中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施包括。。A,吊销有重大违法行为的上市公司的营业许可证,宣布其倒闭

28B,对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明D,査阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料52.下列选项中。属于证券交易所的ー线监管权カ。A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案B.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息C.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权三、判断题（共60题，每题0.5分,答对得〇.5分,放弃不得分,答错倒扣〇.5分）1.从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。。A.正确B.错误C.放弃2.债券的期限具有法律约束カ,是对融资双方权益的保护。股票没有期限,可以视为无期证券。（）A,正确B.错误C.放弃3.证券市场的筹资ー投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另ー方面为资金供给者提供了投资对象。（）A.正确

29B.错误C.放弃4.目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外,还广泛涉足基金和股票投资。截至2007年年末,中国保险业投资类资产规模已超过3万亿元人民币。（）A,正确B.错误C.放弃5.个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。（）A,正确B.错误C.放弃6.1998年12月，《证券法》正式颁布,并于1999年1月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律,并由此确认了资本市场的法律地位。（）A,正确B.错误C.放弃7.截至2008年2月,已有54家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场,批准外汇额度99.95亿美元。（）A,正确8.错误C.放弃8。股票是ー种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。0A,正确8.错误

30C.放弃8.股票不属于物权证券,也不属于债权证券,而是ー种综合权利证券。〇A,正确B.错误C.放弃10.普通股票股东公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人之后,但列在优先股票股东之前。〇A.正确B.错误C.放弃11.我国《公司法》规定,股份有限公司的资本划分为股份,每ー股的金额相等。0A,正确B.错误C.放弃12.通货膨胀对股价的影响较复杂,它既有刺激股票市场的作用,又有抑制股票市场的作用。。A,正确B.错误C.放弃13.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担刑事责任。（）A.正确B.错误C.放弃14.境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。它采取记名股票形式,以外币标明面值,以外币认购。（）

31A.正确B.错误C.放弃15.债券是一种承诺按一定利率定期支付红利并到期偿还本金的债权债务凭证。0A.正确B.错误C.放弃16.当未来市场利率趋于上升时,应选择发行期限较长的债券,这样能在市场利率趋高的情况下保持较低的利息负担。（）A.正确B.错误C,放弃17.息票累积债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息,存续期间没有利息支付。（）A.正确

32B.错误C,放弃18.发行国债常被政府用作弥补赤字的主要方式。（）A,正确B.错误C.放弃19.财政部于1998年8月18日发行了2700亿元特别国债。该国债为记账式附息国债,期限为50年,年利率为7.2%。（）A,正确B.错误C,放弃20.2006年5月,中国人民银行颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券,我国资本市场再增加新品种。（）A.正确B.错误C,放弃21.亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。（）A.正确B.错误C.放弃22.证券投资基金以资产组合方式进行证券投资的ー种利益共享、风险共担的集合投资方式。（）A.正确

33C.放弃21.契约型基金起源于荷兰,后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。（）A,正确B.错误C.放弃24.封闭式基金的基金规模是固定的,在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。（）A.正确B.错误C.放弃25.平衡性基金一般将15%〜30%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股。（）A.正确B.错误C.放弃26.基金托管人对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。（）A.正确B.错误C,放弃27.我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，先召开基金持有人大会通过,再经中国证监会核准后公告。（）A.正确B.错误C,放弃28.目前,对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制

34和投资金额的限制等方面。（）A,正确B.错误C.放弃29.金融衍生工具是指建立在金融衍生产品之上,其价格取决于金融衍生产品价格（或数值）变动的派生金融产品。（）A.正确B.错误C.放弃30.远期汇率协议是指按照约定的汇率,交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。0A.正确B.错误C.放弃31.做市商方式又称指令驱动方式,是指交易的买卖价格由做市商报出,交易者在接受做市商的报价后,即可与做市商进行买卖,完成交易,而交易者之间的委托不直接匹配撮合。（）A.正确B.错误C.放弃32.期货市场具有价格发现功能,是因为期货市场将众多影响供求关系的因素集中于交易所内,通过买卖双方协商定价而形成一个统ー的交易价格。（）A.正确B.错误C.放弃

3533.期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利,同时也要承担必须买进或卖出的义务。（）A,正确B.错误C.放弃34.货币期权又称外币期权、外汇期权,指买方在支付了期权费后,即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。0A.正确B.错误C.放弃35.美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权;欧式权证仅可以在失效日当日行权;百慕大式权证则可以在失效日之前一段规定时间内行权。（）A.正确B.错误C.放弃36.2005年12月21日,内地第一只房地产投资信托基金——广州越秀房地产投资信托基金正式在深圳证券交易所上市交易。0A.正确B.错误C.放弃37.证券发行市场的发行价格制约和影响着证券的交易价格，是证券交易时需要考虑的重要因素。（）A.正确B.错误

3638.我国现行的有关法规规定,我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取对公众投资者配售和对机构投资者上网发行相结合的发行方式。（）A.正确B.错误C.放弃39.在以询价方式确定股票发行价格的过程中,通过初步询价确定的只是发行价格区间和相应的市盈率区间。（）A.正确B.错误C,放弃40.进入证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员或会员派出的入市代表;其他人不能买卖在证券交易所上市的证券。（）A.正确B.错误C.放弃41.信息服务网通过卫星、地面通信线路等交易系统的通信网络发布证券交易的实时行情、股价指数和重大信息公告等。（）A.正确B.错误C.放弃42.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同;但中小企业板块的上市公司要低于主板市场的发行上市条件和信息披露要求。0A.正确B.错误C.放弃43.作为国家外汇体制改革的产物,中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心1993

37年4月成立,并在此后的10多年获得了蓬勃发展。（）A,正确B.错误C.放弃44.建业股息不同于其他股息,它不是来自公司的盈利,而是对公司未来盈利的预分，实质上是ー种负债分配,也是无盈利无股息原则的ー个例外。（）A.正确B.错误C.放弃45.证券服务机构指专营证券业务的金融机构，证券经营机构指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。0A.正确B.错误C.放弃46.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起3个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。（）A.正确B.错误C.放弃47.证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。（）A.正确B.错误48.证券公司经营证券经纪业务、证券自营、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、

38业务规划委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。（）A.正确B.错误C.放弃49.会计系统内部控制要求证券公司应按照相关会计准则和会计制度的规定,结合实际情况,建立、健全证券公司的会计核算办法,加强会计基础工作,提高会计信息质量。（）A.正确B.错误C.放弃50.证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的100%,自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额。（）A.正确B.错误C.放弃51.要求公司进行重大业务决策时,中国证监会派出机构至少提前10个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响。0A.正确B.错误C.放弃52,中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。（）A.正确C.放弃53.迄今为止,全国人民代表大会常务委员会对《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）共进行了三次修订。（）A,正确

39B.错误C.放弃54.强化证券违法行为的法律责任,打击违法犯罪行为是2005年对《证券法》修订的内容。（）A.正确B.错误C.放弃55.《中华人民共和国刑法》及修正案对犯有情节特别严重的内幕交易、泄露内幕信息罪的人员的处罚是处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。（）A.正确B.错误C.放弃56.《证券公司风险处置条例》规定,在停业整顿、托管、接管过程中,符合条件的,证券公司可以向中国证券业协会申请行政重组。行政重组申请须经中国证券业协会批准。（）A.正确B.错误C.放弃57.在发行可转债方面,《上市公司证券发行管理办法》规定修正转股价格须经参加股东大会2/3以上表决权投票通过，且修正后的转股价格不得低于股东大会召开日前20个交易日该股票交易均价和前ー交易日均价。（）A.正确

40B.错误C,放弃55.《证券市场禁入规定》规定,共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对所有应负责任的人都公平采取证券市场禁入措施。（）A,正确B.错误C,放弃56.我国《证券法》对发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的行为处以30万元以上60万元以下的罚款。（）A.正确B.错误C.放弃60.代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理,以契约明确参与各方的权利、义务和责任。（）A.正确B.错误C,放弃参考答案ー、单项选择题I.C2.A3.C4.B5.B6.A7.C8.D9.C10.AII.A12.B13.A14.D15.C16.D17.B18.C19.D20.D21.A22.D23.C24.C25.C26.D27.B28.B29.C30.C31.D32.A33.A34.C35.C36.C37.B38.B39.A40.A41.C42.A43.B44.B45.B46.D47.D48.C49.C50.D

4151.A52.A53.C54.A55.B56.B57.D58.A59.C60.D二、不定项选择题I.ABC2.BC3.ABCD4.AB5.ABC6.ABCD7.ABCD8.AB9.ABD10.ABCDII.ABCD12.C13.AC14.BCD15.BCD16.ABD17.BCD18.BCD19.ACD20.ABDBCD30.ACD21.BCD22.AD23.BC24.ABD25.ACD26.ACD27.ABD28.ABCD29.31.ACD32.ABCD33.ABCD34.BCD35.BD36.ABD37.AC38.BD39.CD40.ABCD41.ACD42.BC43.ABD44.ABCD45.ABC46.BD47.ACD48.ABD49.ABD50.ABC51.BC52.ABD53.ABCD54.ABD55.ACD56.BCD57.B58.ABCD59.BCD60.ACD三、判断题I.A2.3.A4.B5.II.A12.A13.A14.21.A22.B23.B24.31.B32.B33.B34.41.B42.B43.B44.A6.B7.B8.A9.A10.BB15.B16.A17.B25.A26.B27.A35.A36.B37.A45.B46.B47.A18.B19.A20.BB28.B29.A30.AB38.B39.A40.BA48.B49.A50.A51.B52.A53.B54.A55.A56.B57.A58.B59.A60.A